多选题任何单位或者个人有下列哪些行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款?______
A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
B.为影响期货市场行情囤积现货的
C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
多选题甲期货交易所欲委任李某为中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是______。
A.决定之日起5日内
B.决定之日起15日内
C.决定之日起10日内
D.决定之日起30日内
多选题某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?( )
多选题甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成( )。
多选题期货公司与其控股股东、实际控制人在______等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
多选题李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括______。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
多选题中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括______。
多选题期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
多选题下列关于期货保证金的表述,正确的有______。
多选题期货公司的净资本等于( )。
多选题题干: 建立完善的内部控制制度,就要求期货经纪公司设立( )。
多选题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )
多选题申请期货公司财务负责人任职资格的,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有______。
A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
多选题赵某申请期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后,中国证监会及其派出机构,可以对赵某做出的惩罚措施是______。
A.予以警告,并处以3万元以下罚款
B.不予受理
C.不予受理或不予行政许可,并依法予以警告
D.情节严重的,暂停或撤销任职资格
多选题下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有( )
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易时,应当( )。
多选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的财务状况进行评估,下列表述错误的有______。
多选题未经国家有关主管部门批准,擅自设立______,处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
A.商业银行
B.期货交易所
C.期货经纪公司
D.期货业协会
多选题全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其______的保证金。
A.客户
B.特别结算会员期货公司
C.期货交易所
D.非结算会员
多选题李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的______职务。
A.董事长
B.经理层人员
C.总经理
D.监事会主席