多选题根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布的信息有______。
A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量
D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况
多选题客户可以通过______等委托方式下达交易指令。
A.互联网
B.计算机
C.电话
D.书面
多选题期货公司首席风险官发现期货公司有______行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
多选题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价______。
A.构成投资建议和履约担保
B.构成对投资者的获利保证
C.不构成投资建议
D.不构成对投资者的获利保证
多选题中介服务机构有( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
多选题下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有( )。
多选题研究分析人员应当对研究分析报告的_________负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
多选题关于保证期货合约履行责任的处理,下列说法中不正确的是( )
多选题期货公司的______不得滥用权力,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。
多选题资产管理业务________等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
多选题期货业协会在对期货从业人员杨某进行调查时,发现其曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该______。
多选题申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括______。
A.具有大学专科以上学历
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
多选题期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有______。
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
多选题期货公司可以申请的期货业务包括________。
多选题属于期货交易所总经理的职权的是( )。
多选题中国证监会对下列______人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
多选题期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括______。
A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
多选题(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有______。
A.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
B.有履行职责所必需的时间和精力
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验