多选题期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任,以下情形中'期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。
多选题期货交易所应当就其市场内的交易情况编制______,并及时公布。
多选题会员制期货交易所章程应当载明的事项有______。
A.会员资格及其管理办法
B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
C.会员的权利和义务
D.对会员的纪律处分
多选题( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金
多选题下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。
多选题下列选项中,符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是______。
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
多选题 根据以下案例,回答下面问题:
自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。
多选题( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定
多选题A期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。该期货公司欲申请从事交易结算业务,则( )。
多选题证券公司只能接受其______的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
A.全资拥有
B.控股
C.非关联
D.被同一机构控制
多选题期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。
多选题期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元,则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于______万元。
A.200
B.300
C.240
D.800
多选题有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效( )。
多选题下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法,正确的有( )。
多选题中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构),中国金融期货交易所(以下简称中金所),中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心),中国期货业协会(以下简称中期协)应当按照______的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
A.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、重点监管
B.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
C.集中领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
D.统一领导、各司其职、各负其责、全面合作、联合监管
多选题公司制期货交易所监事会行使下列( )职权。
多选题
甲、乙是某期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有空头合约。乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,无法使用。
[根据上述资料,请回答以下问题。]
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有______。
A.责令参加培训
B.书面警示
C.约见谈话
D.增加内控合规自查次数
多选题下列关于期货交易所合并、分立的表述,正确的有______。
A.期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继
B.期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式
C.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
D.期货交易所的合并,由中国证监会批准
多选题以下不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有______。