多选题上海期货交易所的铝期货价格于2010年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是( )。
多选题如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下________措施。
多选题暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括______。
A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的
B.期货从业人员获取不正当利益的
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的
D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息的
多选题期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。
多选题期货交易所、非期货公司结算会员有______行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
多选题下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有______。
A.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训
B.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
C.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
D.期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行
多选题期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以崩死的________等为主要依据。
多选题期货公司出现下列______情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。
多选题期货公司错误执行客户交易指令,则( )。
多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中正确的有______。
A.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年
B.经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
C.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用
D.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括______。
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件
D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?______
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
多选题某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题投资者投资经历包括______。
多选题下列选项中,( )属于期货交易所监事会的职权
多选题公司制期货交易所股东大会行使的职权包括______。
多选题期货投资者保障基金的______报财政部批准。
多选题《期货交易管理条例》的制定目的包括______。
A.规范期货交易行为
B.促进期货市场积极稳妥发展
C.维护期货市场秩序,防范风险
D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
多选题会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有________。
多选题期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,______。
A.客户的交易损失自行承担
B.应当认定为无效
C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
D.期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任