选择题 关于证券投资基金的表述，正确的有______。
Ⅰ．基金投资者是基金的所有者
Ⅱ．基金管理人负责基金财产的保管
Ⅲ．基金实行组合投资，以便分散风险
Ⅳ．基金管理人负责基金的投资操作
选择题 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有______。
Ⅰ．受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ．上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ．地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ．所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
选择题 《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括______。
Ⅰ．研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划
Ⅱ．承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能
Ⅲ．监管境内期货合约的上市、交易和结算
Ⅳ．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
选择题 基本信用违约互换的当事人涉及______。
Ⅰ．信用保护购买者
Ⅱ．信用保护出售者
Ⅲ．担保人
Ⅳ．中介机构
选择题 证券公司从功能上划分可以分为______。
Ⅰ．中国证券业协会
Ⅱ．证券经纪商
Ⅲ．证券自营商
Ⅳ．证券承销商
选择题 下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是______。
Ⅰ．基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率
Ⅱ．对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致
Ⅲ．目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
Ⅳ．封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值
选择题 按成交和定价方式划分，金融市场分为______。
Ⅰ．公开市场
Ⅱ．发行市场
Ⅲ．期货市场
Ⅳ．议价市场
选择题 关于债券票面币种的确定，下列说法正确的有______。
Ⅰ．在国内发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位
Ⅱ．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际上通用的货币为计量标准
Ⅲ．应考虑债券发行者本身对币种的需要
Ⅳ．主要考虑承销商对币种的需要
选择题 根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有______。
Ⅰ．承担最后贷款人的职责
Ⅱ．依法制定和执行货币政策
Ⅲ．负责制定和实施人民币汇率政策
Ⅳ．对银行业金融机构实行并表监督管理
Ⅴ．发行人民币，管理人民币流通
选择题 证券承销制度具体包括______等内容。
Ⅰ．证券承销的管理结构
Ⅱ．信息披露制度
Ⅲ．证券承销方式
Ⅳ．证券承销法律制度
选择题 在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在______内。
Ⅰ．转融通担保证券明细账户
Ⅱ．转融通担保证券账户
Ⅲ．转融通担保资金明细账户
Ⅳ．转融通担保资金账户
选择题 关于我国债券市场双边报价，下列说法正确的有______。
Ⅰ．进行双边报价的交易成员称为双边报价商，双边报价商有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场稳定性
Ⅱ．双边报价的报价要素与公开报价要素相同，只是须同时填报做市券种的买入和卖出报价
Ⅲ．双边报价在买入或卖出报价的券面总额为零时可以对为零一方的报价要素进行修改
Ⅳ．双边报价发出后，对未成交部分可予撤销
选择题 证券金融公司的业务规则包括______。
Ⅰ．证券金融公司开立转融通的证券资金账户
Ⅱ．证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户
Ⅲ．证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等
Ⅳ．证券金融公司应当与开展转融通业务的证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项
选择题 关于深圳证券交易所证券的转托管，下列说法正确的是______。
Ⅰ．投资者一次只能办理一只股票的转托管
Ⅱ．投资者将一只股票办理转托管时，必须一次全部办理
Ⅲ．投资者将一只股票办理转托管时，可以一次办理，也可以分多次办理
Ⅳ．投资者一次可以将多只股票同时办理转托管
选择题 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有______。
Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
Ⅲ．申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
Ⅳ．申请前1年，注册资本金不低于1亿元人民币，净资产不低于行业平均水平
选择题 以下对金融远期合约说法正确的有______。
Ⅰ．交易可协商
Ⅱ．存在对手违约风险
Ⅲ．标准化合约
Ⅳ．金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段
选择题 简单算术股价平均数的缺点有______。
Ⅰ．计算复杂
Ⅱ．没有考虑样本股票的权数
Ⅲ．计算结果不精确
Ⅳ．难以连续、真实地反映股价变动情况
选择题 目前，我国股票市场上客户只能采用______方式来委托会员买卖证券。
Ⅰ．市价委托
Ⅱ．限价委托
Ⅲ．停止损失委托
Ⅳ．停止损失限价委托
选择题 在我国，按投资主体的性质分类，股票主要分为______。
Ⅰ．国家股
Ⅱ．法人股
Ⅲ．社会公众股
Ⅳ．外资股
选择题 资金回收风险的规避方法有______。
Ⅰ．利用“5C”系统对客户进行科学评估，对不同的客户给予不同的信用期间、信用额度和不同的现金折扣，制定合理的资信等级和信用政策
Ⅱ．在现销和赊销之间权衡，当赊销所增加的盈利超过所增加的成本时，才应当实施应收账款赊销
Ⅲ．定期编制账龄分析表，确定合理的应收账款比例，对应收账款回收情况进行监督，对坏账损失事先做好准备
Ⅳ．针对不同的客户、不同的阶段采取不同的收账政策，既要保证账款的有效收回，又要注意避免伤及客我关系，同时，制定收账政策时要考虑收账费用与坏账损失的大小