选择题 我国的政策性银行包括______。
Ⅰ．国家开发银行
Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国人民银行
Ⅳ．中国农业发展银行
选择题 证券公司在以下______时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。
Ⅰ．担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
Ⅱ．担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
Ⅲ．证券公司在确认不再拥有与项目有关的敏感信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
Ⅳ．证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时间前移，但不应造成敏感信息的泄漏和不当流动
选择题 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型有______。
Ⅰ．可转换优先股票
Ⅱ．可转换基金
Ⅲ．可转换普通股票
Ⅳ．可转换债券
选择题 基金投资人的基本权利包括______。
Ⅰ．一定程度上对基金经营决策的参与权
Ⅱ．对基金单位的转让权
Ⅲ．对基金募集的经营权
Ⅳ．对基金收益的享有权
选择题 金融机构产生的原因主要在于满足______。
Ⅰ．社会经济活动中的投融资需求
Ⅱ．风险管理需求
Ⅲ．经济和金融活动过程中的信息服务需求
Ⅳ．商品生产和交换发展中的支付需求及风险管理需求
选择题 证券投资者保护基金的来源有______。
Ⅰ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
Ⅱ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅲ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
选择题 关于股票的性质，下列各项中，叙述正确的是______。
Ⅰ．股票本身具有价值
Ⅱ．股票的转让就是股东权的转让
Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体
Ⅳ．股票是一种代表财产权的有价证券
选择题 下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是______。
Ⅰ．一次注册、一次或多次发行
Ⅱ．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
Ⅲ．任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币
Ⅳ．单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币
选择题 下列各项中，属于证券投资者保护基金的有______。
Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠
Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金
Ⅲ．发行股票、可转换债券等证券时，中购冻结资金的利息收入
Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得
选择题 内幕信息包括______。
Ⅰ．公司分配股利或者增资的计划
Ⅱ．公司债务担保的重大变更
Ⅲ．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
Ⅳ．上市公司收购的有关方案
选择题 下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是______。
Ⅰ．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
Ⅱ．自发行之日起10年内不得赎回
Ⅲ．自发行之日起10年内具有1次赎回权
Ⅳ．期限在15年以上
选择题 政府发行中期国债筹集的资金用于______。
Ⅰ．临时周转
Ⅱ．弥补赤字
Ⅲ．投资
Ⅳ．调节经济
选择题 有面额股票的特点包括______。
Ⅰ．可以明确表示每一股所代表的股权比例
Ⅱ．可以为股票发行价格的确定提供依据
Ⅲ．不利于股票分割
Ⅳ．发行或转让价格较灵活
选择题 证券市场融资活动的特征有______。
Ⅰ．证券融资是一种直接融资
Ⅱ．证券融资是一种强市场性的金融活动
Ⅲ．证券融资是一种短期融资
Ⅳ．证券融资是一种长期融资
选择题 下列属于政府融资方式的有______。
Ⅰ．直接融资
Ⅱ．间接融资
Ⅲ．BOT融资
Ⅳ．土地出让收入
选择题 按投资主体的不同性质，股票可划分为______。
Ⅰ．国家股
Ⅱ．法人股
Ⅲ．社会公众股
Ⅳ．已上市流通股
选择题 关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有______。
Ⅰ．要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任
Ⅱ．规定发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化
Ⅲ．发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立
Ⅳ．发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
选择题 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人职责终止的情形包括______。
Ⅰ．依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
Ⅱ．被基金持有人大会解任
Ⅲ．基金合同约定的其他情形
Ⅳ．被依法取消基金管理资格
选择题 以下说法正确的有______。
Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续
选择题 机构投资者在金融市场中的作用主要包括______。
Ⅰ．有利于促进直接融资
Ⅱ．健全金融市场运行机制
Ⅲ．有利于投资资金分散化
Ⅳ．促进金融体系的稳定运作