选择题上市公司出现( )情形可以向证券交易所申请退市
选择题以下关于公募基金的说法正确的有( )。Ⅰ．公募基金投资金额要求高
选择题下列关于无记名股票的说法中，正确的有( )
选择题金融风险的来源有( )
选择题 根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》，主板(中小企业板)上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列______规定。
①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
③采用证券法规定的代销方式发行
选择题一般性货币政策工具包括( )。Ⅰ．存款准备金政策
选择题 首次公开发行是指拟上市公司首次面向______募集资金并上市的行为。
①不特定的社会公众投资
②特定的社会公众投资者
③公开发行债券
④公开发行股票
选择题 关于证券公司的内在脆弱性，下列说法正确的有______。
①证券公司的内在脆弱性表现为其高负债的资金结构，证券公司的自有资金相对较少，往往是通过杠杆运作
②证券公司的脆弱性有其管理制度上的原因。其所有者和管理者是委托-代理关系，这决定了证券公司的管理过程具有内在的风险因素
③证券公司的脆弱性源于竞争的压力。在传统业务市场空间狭小和利润低的情况下，证券公司在争取顾客与市场、开拓新业务过程中进行着高风险的活动
④由于金融资产自身难以定价、金融资产价格受市场信心影响大、投机力量和信用交易机制增强了价格波动等原因，证券公司面临金融市场中大多数金融产品价格波动带来的影响
选择题 下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有______。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化
选择题下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的有( )
选择题债券按照其券面形态可分为( )。Ⅰ．凭证式债券 Ⅱ．附息债券Ⅲ．记账式债券
选择题 沪港通下的港股通的股票范围______。
①联交所恒生综合大型股指数成分股
②恒生综合中型股指数成分股
③A+H股上市公司的H股
选择题 下列模型属于信用风险经典量化模型的有______。
①CreditMetrics模型
②Credit Portfolio View模型
③KMV模型
④信用打分模型
选择题基金管理人( )的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现
选择题( )负责受理短期融资券的发行注册。
选择题设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。Ⅰ．注册资本不低于5 000万元人民币
选择题同次发行的面额股票其每股票面金额是( )。
选择题下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是( )。
选择题在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则
选择题资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系