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管理资质测试
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证券分析师胜任能力考试
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保荐代表人胜任能力考试
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单选题 根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年______之前将分类结果书面告知证券公司。
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单选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的,可以向人民法院提出______以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
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单选题 以下关于另类子公司的说法中,正确的有______。
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单选题 以下关于权益类证券及其衍生品的说法错误的是______。
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单选题 根据《证券公司治理准则》,关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求,下列说法错误的是______。
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单选题 下列选项中,无须经国务院证券监督管理机构批准的是______。
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单选题 证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括______。
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单选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发______。
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单选题 下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是______。
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单选题 根据《证券公司年度报告内容与格式准则》,证券公司应按照要求编制年度报告,并在______内向中国证监会报送。
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单选题 甲有限责任公司下设分公司A以及子公司B,下列说法错误的是______。
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单选题 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,一般情况下,证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过______种。证券公司一次申请增加的业务不得超过______种。
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单选题 根据《信托法》的规定,信托终止的,信托财产归属于信托文件规定的人;信托文件未规定的,则确定归属的顺序为______。
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单选题 下列关于内幕信息知情人的说法,错误的是______。
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单选题 证券基金经营机构______决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。
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单选题 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后______内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
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单选题 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以______的罚款。
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单选题 下列关于公司公开发行新股的条件,说法错误的是______。
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单选题 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后______个月内,依法向公司登记机关办理登记手续。
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单选题 下列不适用于我国《证券法》的是______。
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