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管理资质测试
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管理资质测试
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证券公司高级管理人员资质测试
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多选题 根据《证券公司治理准则》,关于证券公司对客户负有的诚信义务,下列说法正确的有______。
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多选题 以下关于证券公司分公司的说法,正确的是______。
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多选题 虚假陈述证券民事赔偿案件中,虚假陈述行为人包括______。
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多选题 依据《公司法》的规定,股份有限公司的设立,可以采取的方式包括______。
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多选题 根据《公司法》的规定,下列关于有限责任公司股份转让的说法,正确的有______。
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多选题 以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中,正确的是______。
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多选题 下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有______。
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多选题 国务院证券监督管理机构可以要求下列______单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
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多选题 下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有______。
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多选题 符合以下______条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
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多选题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,对其采取下列______措施。
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多选题 根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚:______。
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多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司的______活动进行监控,并及时向有关地方人民政府通报情况。
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多选题 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司,双方于2019年12月1日签订合并协议。在合并过程中,下列做法正确的有______。
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多选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司的行为变动中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有______。
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多选题 下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的是______。
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多选题 证券业协会的工作人员,故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的,应接受的刑事处罚措施有______。
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多选题 根据我国《公司法》,公司的组织形式包括______。
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多选题 下列行为中,属于损害客户利益的行为的有______。
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多选题 证券公司设董事会秘书,以下关于其职责描述正确的是______。
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