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证券公司高级管理人员资质测试
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多选题 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权,以下说法错误的是______。
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多选题 根据《刑法》的规定,在______中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,构成欺诈发行股票、债券罪。
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多选题 股份有限公司发行新股时,股东大会应当作出决议的事项包括______。
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多选题 根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括______。
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多选题 证券公司的下列______行为,属于违反合法合规规定的情形。
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多选题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施,下列说法正确的有______。
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多选题 下列选项中,符合基金财产独立性要求的是______。
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多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有______。
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多选题 根据《刑法》的规定,单位犯虚假出资罪、抽逃出资罪的,其处罚方式为______。
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多选题 证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算净资本、风险覆盖率等各项风险控制指标,编制______。
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多选题 以下属于有限责任公司董事会职权的有______。
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多选题 下列关于股份有限公司监事的表述,正确的有______。
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多选题 根据《证券公司内部控制指引》,为确保信息准确传递,各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理,证券公司应建立______。
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多选题 证券公司有下列______情形的,根据《证券法》规定进行处罚。
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多选题 设立证券公司,应当具备______规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
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多选题 以下关于证券公司压力测试的说法中正确的有______。
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多选题 中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括______。
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多选题 证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当审慎选择受托方,确认受托方具备______。
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多选题 关于证券公司经营证券业务的条件,下列说法正确的有______。
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多选题 证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在______等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
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