单选题下列选项中，股票不需载明的事项主要是( )。 A．公司名称 B．股票种类 C．股票的编号 D．股票的到期日
单选题上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准日前______个交易日公司股票均价的______。______
A.10，90%
B.10，80%
C.20，90%
D.20，80%
单选题中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求( )的意见。 A．注册地省级人民政府 B．财政部 C．国家发展和改革委员会 D．国资委
单选题基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的______个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A.7
B.3
C.5
D.1
单选题上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。A．会员大会B．理事会C．董事会D．专门委员会
单选题关于上升和下降三角形，下列说法中正确的是( )。
单选题随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期的变化是( )。 A．由低风险、低收益变为高风险、高收益B．由高风险、低收益变为高风险、高收益 C．由低风险、高收益变为高风险、高收益D．由高风险、低收益变为低风险、高收益
单选题基金监管主要涉及内容不包括( )。 A．对基金服务机构的监管 B．对基金运作的监管 C．对基金高级管理人员的监管 D．对基金份额持有人的监管
单选题______对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
单选题新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性
单选题一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为{{U}} {{/U}}。
A.政府债券、公司债券、金融债券
B.金融债券、公司债券、政府债券
C.政府债券、金融债券、公司债券
D.金融债券、政府债券、公司债券
单选题上海证券账户当日开立，( )日生效。 A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T
单选题保荐协议签订后，保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。 A．3 B．5 C．6 D．10
单选题关于可转换债券，下列叙述错误的是( )。
单选题下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是（ ）。
单选题境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括______。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.留学海归中国公民
单选题按照驱动因素划分，金融风险包括( )。 Ⅰ．经济风险 Ⅱ．市场风险 Ⅲ．信用风险 Ⅳ．流动性风险
单选题在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析( )已发行股票的中签率。
单选题( )滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1
单选题下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是( )。 A．摘要应包括募集说明书全文的主要内容 B．摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况 C．投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问 D．摘要要刊登于中国证监会指定的报刊