单选题发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，______应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
A.注册会计师
B.保荐机构
C.财务顾问
D.投资总顾问
单选题金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得( )。A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．证券交易所会员资格5年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
单选题无记名国债属于( )。 A．记账式债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．以上都不是
单选题以下关于回购交易的表述，正确的是( )。 A．回购交易更多的具有长期融资的属性 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．债券回购期限一般不超过1年
单选题证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为______。
单选题根据配置策略不同，可以将资产配置分为四种类型，其不包括______。
单选题______反映债权人所提供的资本占全部资本的比率，也被称负债经营比率。
A.资产负债率
B.产权比率
C.长期债务与营运资金的比率
D.有形资产净值债务率
单选题上市公司应当在配股缴款结束后（ ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
单选题同证券交易所相比，场外交易市场______。
A.管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B.通过公开竞价方式决定交易价格
C.采取经纪制
D.交易效率较高
单选题以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?( )
单选题证券回购交易实质上是一种以______为抵押品拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
单选题根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为______。
A.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
C.数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
D.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
单选题按照我国现行有关证券交易规则，______不可能是证券交易竞价结果。
单选题股票是一种资本证券，它属于______。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
单选题下列关于债券票面价值的说法中，不正确的是______。
Ⅰ．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
Ⅱ．票面金额定的较小，发行成本也就较小
Ⅲ．票面金额定的较大，有利于小额投资者购买
Ⅳ．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
单选题基金份额持有人是______。
Ⅰ．基金的出资人 Ⅱ．基金资产的所有者
Ⅲ．基金投资回报的受益人 Ⅳ．基金的管理者
单选题引起股价变动的直接原因是______。 A．公司的经营情况 B．宏观经济发展水平和状况 C．证券市场运行状况 D．供求关系的变化
单选题根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为 ( )日。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
单选题______是以募满发行额为止的中标者所投标的的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的。
A.以价格为标的的美式招标
B.以收益率为标的的荷兰式招标
C.以收益率为标的的美式招标
D.以价格为标的的荷兰式招标
单选题在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。 A．分级授权 B．分散经营 C．分级决策 D．分级管理