单选题基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，应该始终以( )为唯一目标。 A．基金管理公司财富最大化 B．实现基金市场“三公”原则 C．基金份额持有人利益最大化 D．基金管理公司价值最大化
单选题在波浪理论考虑的因素中，( )是最重要的，它是波浪的形状和构造，也是波浪理论赖以生存的基础。 A．股价走势所形成的形态 B．股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 C．股价走势所伴随的成交量 D．完成某个形态所经历的时间长短
单选题以下关于外资股的说法错误的是（ ）。
单选题证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。A．5B．10C．15D．20
单选题常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括( )。A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率
单选题存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
单选题基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括( )。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金托管费
单选题公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A．可转换债券 B．可转换优先股 C．认股证书 D．股票期权证书
单选题证券投资者参与证券投资的目不是（ ）。
单选题影响期权价格最主要的因素是( )。 A．利率 B．标的资产的收益 C．协定价格与市场价格 D．权利期间
单选题证券市场监管的原则不包括( )。 A．依法监管原则 B．保护投资者利益原则 C．保护发行人利益原则 D．监督与自律相结合原则
单选题（ ）不是政策性银行金融债券的发行人。
单选题关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。
单选题证券业协会的权力机构是( )。 A．董事会 B．股东大会 C．会员大会 D．主席会议
单选题证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的______。
A.0.3%
B.2.5%
C.0.2%
D.2.8%
单选题当两种债券之间存在一定的收益差额，而且该差额有可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买进另一种债券，以期获取较高的持有期收益，这种策略叫做______。
A.替代掉换
B.市场内部价差掉换
C.利率预期掉换
D.纯收益率掉换
单选题( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 A．ETF B．QDII基金 C．LOF D．QFII基金
单选题根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由______受理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
单选题证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是______。
单选题根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为( )。 A．数量在10万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上 B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 C．数量在10万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上