单选题对所托管基金投资超比例、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是______。
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
单选题证券组合管理中第二步是指______。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
单选题资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。
单选题证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 A．营业收入 B．管理费用 C．营业利润 D．税后利润
单选题( )是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
单选题下面关于单根K线的应用，说法错误的是( )。 A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势 B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势 C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向 D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡
单选题从内部控制的角度来看，______是内部控制的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．监督检查
单选题一般认为，股份有限公司的破产标准是
____
。
单选题{{U}} {{/U}}关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
单选题某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会( )。
单选题由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为______。
A.低风险债券
B.无风险债券
C.风险债券
D.高风险债券
单选题道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B．30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C．20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D．20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
单选题在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是( )阶段的主要工作。
单选题2008年4月12日，中国人民银行颁布了（ ），并于4月15日正式施行。
单选题( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动
单选题债券的票面要素包括( )。 Ⅰ．债券的票面价值 Ⅱ．债券的到期期限 Ⅲ．债券的票面利率 Ⅳ．债券发行者名称
单选题下列关于基金认购和申购的说法错误的是______。
A.认购指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B.申购指在基金募集期结束、基金合同生效后，基金处于申购开放状态，投资者申请购买基余份额的行为
C.认购期购买基金的费率要比申购期略高
D.申购的基金份额一般可以在申购成功后的第二个工作日申请赎回
单选题首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
单选题证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A．清算B．交收C．成交D．结算
单选题外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备( )。