单选题基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?( ) A．揭示基金内部运作中潜在的风险 B．评价公司内部控制的合法性和有效性 C．维护基金持有者的利益 D．评价基金经理的工作业绩
单选题进行证券组合管理，最先需要确定的是______。
A.证券组合业绩的评估
B.证券投资政策
C.证券组合的构建
D.证券组合的调整
单选题______是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A.规范的股权结构
B.建立有效的股东大会制度
C.董事会权力的合理界定与约束
D.完善的独立董事制度
单选题我国第一只上市交易的投资基金是( )。 A．武汉证券投资基金 B．深圳南山风险投资基金 C．淄博乡镇企业基金 D．建业基金
单选题证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中( )的要求。
单选题假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（ ）元。
单选题重大资产重组实施完毕后，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 A．50% B．60% C．70% D．80%
单选题法定公积金转增为资本的，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A．15% B．25% C．20% D．35%
单选题DEA是( )的代码。
单选题( )是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。 A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．行为分析流派 D．学术分析流派
单选题在VaR的计算方法中，属于局部估值法的是( )。
单选题食品业和公用事业属于( )行业产品。 A．增长型 B．防守型 C．周期型 D．幼稚型
单选题证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的______。
单选题证券经纪业务的对象______。
A.仅指所有上市交易的股票
B.仅指所有上市交易的债券
C.指所有上市交易的基金
D.指所有上市交易的股票和债券
单选题下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，正确的是______。
Ⅰ．任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币
Ⅱ．任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
Ⅲ．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
Ⅳ．中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
单选题中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括( )。A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量D．最近6个月公司的对外担保情况
单选题______就是建立起连接销售机构与客户之间的桥梁，持续有效地追踪销售业务中的薄弱环节，及时解决问题。
A.客户追踪
B.业务跟进
C.客户调查
D.加强沟通
单选题证券营业部日常经营管理的主要内容是______。
A.从业人员的日常管
B.经纪业务的营运管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
单选题基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。 A．下降 B．上升 C．不产生影响 D．影响不确定
单选题我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是______。