单选题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以{{U}}
{{/U}}万元以上{{U}} {{/U}}万元以下的罚款。
A.1，10
B.2，20
C.3，30
D.5，50
单选题______负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
单选题基金信息披露的部门规章主要体现在2004年7月1日起实施的______中。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《交易型开放式指数基金业务实施细则》
D.《上市开放式基金业务指引》
单选题目前我国的基金会计核算细化到{{U}} {{/U}}。
A.日
B.周
C.月
D.季
单选题某认股权证的理论价值为5元，其市场价格为8元，由该认股权证的溢价为______元。
A.1
B.3
C.5
D.8
单选题著名的有效市场假说理论是由______提出的。 A．巴菲特 B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凯恩斯
单选题根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括( )。 A．速动比率 B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率
单选题在计算VaR的各种方法中，______可涵盖非线性头寸的价格风险和波动性风险。 A．德尔塔—正态分布法 B．完全模拟法 C．蒙特卡罗模拟法 D．局部估值法
单选题发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。A．20%B．40%C．60%D．80%
单选题产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，它是垄断竞争与( )的主要区别。
单选题针对股票分红，可以采用的Alpha策略进行套利的做法是______。
A.分红前卖出股票，买入股指期货
B.分红前买入股票并持有，卖出股指期货
C.分红前卖出股票，买入股指期货
D.分红前买入股票并持有，买入股指期货
单选题所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将( )增加1倍。
单选题下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是______。
单选题最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。
单选题证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后______，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.10日内
B.10个工作日
C.5个工作日
D.5日内
单选题一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括______。
A.财务公司
B.证券公司
C.商业银行
D.证券投资基金管理公司
单选题在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
单选题可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前______个交易日均价计算的市值的______。
A.10；70%
B.10；80%
C.20；70%
D.20；80%
单选题在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是______。
A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先
单选题关于股票回购策略，下列说法正确的是( )。