单选题申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于( )亿美元。
单选题股份有限公司的董事会秘书由( )提名。
单选题辅导对象聘请的辅导机构应是( )的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。 A．具有保荐资格 B．为10家以上的公司担任过主承销商 C．具有分销商资格 D．综合类
单选题1939年( )在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯
单选题下列说法正确的是______。
A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益
D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
单选题金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以______为交易对手。
A.买方
B.卖方
C.期货经纪公司
D.交易所(或期货清算公司)
单选题通过货币乘数的作用，( )的作用效果十分明显。 A．法定存款准备金率 B．超额准备金率 C．公开市场业务 D．再贴现率
单选题狭义的有价证券是指______。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.银行证券
单选题上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在______手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
单选题下列不属于影响履约担保的标的证券数量的因素是( )。 A．权证上市数量 B．行权价格 C．行权比例 D．担保系数
单选题客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。A．证券与资金管理分离B．券商托管证券与银行存管资金C．券商与银行分工明确D．专业和高效相结合
单选题对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予( )。 A．纪律处分 B．民事处罚 C．行政处罚 D．刑事处罚
单选题基金的投资收益分配原则是( )。A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
单选题证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
单选题首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。A．3000万元B．4000万元C．5000万元D．1亿元
单选题下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是( )。
单选题某私募基金想运用4个月期的沪深300股指期货合约来对冲某个价值为10.5亿元的股票组合，该组合的D系数为1.2，当时的股指期货价格为2800点，则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为______。
A.卖出1500张指数期货合约
B.买入1500张指数期货合约
C.卖出150张指数期货合约
D.买入150张指数期货合约
单选题证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是______。
单选题在国际市场上，( )的常见形式是国库券。
单选题______是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口。
A.普通缺口
B.持续性缺口
C.突破缺口
D.消耗性缺口