单选题发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是______。
A.原件1份，复印件2份
B.原件1份，复印件3份
C.原件1份，复印件5份
D.原件1份，复印件6份
单选题凭证式债券是______。
单选题根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户。
单选题询价对象有下列______情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A.未按时提交年度总结报告
B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
单选题受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的______前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A.6月1日
B.6月30日
C.7月1日
D.7月31日
单选题以下不属于债券类资产的远期合约的是( )。A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票
单选题共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。
单选题关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求，下列说法错误的是( )。
单选题假定某投资者按1000元的价格购买了年利息收入为80元的债券，并持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为( )。
单选题《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )万元，每设立一家分支机构，应追加不低于( )万元的实收资本。A．300；150B．500；300C．500；250D．500；150
单选题网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
单选题如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和( )后，即视同确认了身份。 A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部
单选题接题40，则投资者到期获得的收益率约为( )。
单选题正式承销前的市场预测和承销协议签署具备( )。
单选题甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于( )人。
单选题下列说法正确的是( )。 A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入 B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具 C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入 D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品
单选题基金的投资收益指基金经营活动中因______、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益。
单选题并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到______票为通过，并购重组委员会委员在投票时，______。( )
单选题银行间债券市场的交易制度包括( )。Ⅰ．做市商制度Ⅱ．撮合交易制度Ⅲ．结算代理制度Ⅳ．公开市场一级交易商制度
单选题违反投资适当性原则的主要原因在于______。
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知