单选题申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件为：注册资本不低于人民币( )亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构。 A．1 B．3 C．5 D．7
单选题在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在( )天持有期的VaR值乘以3.6来近似得出( )天持有期的VaR值。 A．1；10 B．10；10 C．1；30 D．10；30
单选题( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
单选题为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金( )一致的债券。 A．收益率 B．流动性 C．信用风险 D．到期日
单选题______是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用交易所网上系统以组合证券进行的认购。
A.网上现金认购
B.网下现金认购
C.网下组合证券认购
D.网上组合证券认购
单选题委托指令有多种形式，根据委托价格限制有______。
Ⅰ．高价委托 Ⅱ．市价委托
Ⅲ．限价委托 Ⅳ．低价委托
单选题证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A．5B．10C．15D．30
单选题在道一琼斯指数中，公用事业类股票取自( )家公用事业公司。 A．6 B．10 C．15 D．30
单选题在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在______的次级债务为短期次级债务。
单选题CFA( )级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A．一B．二C．三D．四
单选题上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的______。
A.20%
B.40%
C.50%
D.70%
单选题企业债券每份面值为( )元。
单选题在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的______。
A.证券经纪商
B.投资者
C.证券交易所
D.标的物
单选题H股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是遵循______。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
单选题承销金融在3亿元以下，成员在（ ）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
单选题我国证券市场目前使用的结算模式有______。
A.一级清算模式
B.二级清算模式
C.三级清算模式
D.法人结算模式
单选题发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。 ( ) A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5
单选题总资产周转率与( )无关。 A．销售收入 B．平均资产总额 C．年末固定资产 D．销售成本
单选题上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以
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通过。
单选题根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为( )。A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元