单选题符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。A．监事会B．董事会C．专门委员会D．理事会
单选题如果市场不是有效市场，基金管理人( )。 A．买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票 B．买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票 C．卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票 D．卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票
单选题关于免疫策略，下列叙述不正确的是( )。
单选题下列不属于股东大会一般决议的是______。
A.通过公司年度报表
B.通过公司年度预算方案
C.通过监事会的工作报告
D.变更公司形式
单选题以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( )。
单选题下列属于影响债券定价的外部因素是( )。
单选题上市公司申请发行证券，需由______负责向中国证券会推荐。
A.保荐机构
B.省级人民政府
C.律师事务所
D.会计师事务所
单选题下列关于债券票面价值的说法中，错误的是______。
Ⅰ．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
Ⅱ．票面金额定得较小，发行成本也就较小
Ⅲ．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
Ⅳ．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
单选题美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是( )。
单选题特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级
单选题从( )形态上，国民生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A．价值 B．实物 C．收入 D．产品
单选题K线图中十字线的出现表明( )。 A．多方力量还是略微比空方力量大一点 B．空方力量还是略微比多方力量大一点 C．多—空双方的力量不分上下 D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
单选题自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )。
单选题我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
单选题( )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则
单选题中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性B．齐备性C．合规性D．真实性
单选题关于路演，下列说法正确的是( )。A．路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程B．通常在路演时，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况C．路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对机构投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程D．路演是在证券交易所安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程
单选题自22012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认／申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认／申购金额不得低于（ ）。
单选题依照不同的发行本位，国债可以分为( )。 A．流通国债与非流通国债 B．实物国债与货币国债 C．短期国债与中长期国债 D．赤字国债与建设国债
单选题下列关于资产支持证券的陈述，错误的是( )。 A．发起机构在最近3年内没有重大违法违规行为 B．受托机构注册资本不低于5亿人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿人民币 C．发起机构在最近3年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录 D．受托机构需根据国家有关规定完成重新登记3年以上