单选题2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在______设立中小企业板块。 A．深圳证券交易所主板市场内部 B．深圳证券交易所主板市场之外 C．上海证券交易所主板市场内部 D．上海证券交易所主板市场之外
单选题次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于( )年。
单选题一般认为，基金起源于( )，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。 A．德国 B．美国 C．英国 D．日本
单选题某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值。( )
单选题48,可行域满足一个共同特点是：左边界必然 ( ) A．向外凸或呈线性 B．向里凹 C．连接点向里凹的若干曲线段 D．呈数条平行的曲线
单选题我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送( )的核准文件。 A．国务院证券监督管理机构 B．财政部 C．中国人民银行 D．商务部
单选题回售条款相当于债券持有人( )。
单选题投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的( )。 A．申购 B．赎回 C．登记 D．认购
单选题证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会
单选题资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品属于( )。
单选题在( )市场中，证券当前价格完全反应所有公开信息，不仅包括证券价格序列信息，还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。 A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．半强式有效市场
单选题证券投资基金的特点包括______。
Ⅰ．集合理财、专业管理 Ⅱ．独立托管、保障安全
Ⅲ．利益共享、风险共担 Ⅳ．组合投资、分散风险
单选题买断式回购可选择的结算方式包括( )。Ⅰ．见款付券Ⅱ．券款对付Ⅲ．纯券过户Ⅳ．见券付款
单选题关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是______。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
单选题发行人应在申请文件中提供最近( )年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
单选题按照( )，可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。 A．发行主体 B．发行方式 C．发行目的 D．发行地区
单选题金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的{{U}} {{/U}}。
A.不确定性
B.联动性
C.杠杆性
D.跨期性
单选题每年______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。( ) A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日
单选题根据______，潜在客户可以分为潜在购买(从未购买基金产品)、持续购买(购买已有基金产品)和更新购买(更换基金产品)。
A.客户购买基金的行为
B.客户资金量
C.客户与营销人员的关系
D.客户对销售机构的重要程度
单选题以下关于证券投资基金的正确表述是( )。 A．证券投资基金主要投资于证券市场 B．证券投资基金是一种股票 C．私募证券投资基金可以向社会公开发行 D．证券投资是一种获取固定收益的证券