单选题（ ），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。
单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。 A．一家 B．至少一家 C．一家以上 D．两家以上
单选题下列关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件中主体资格的叙述错误的是______。 A．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷 B．发行人的注册资本足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕 C．发行人最近5年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 D．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
单选题下列有关金融期权价格的影响因素，说法不正确的是( )。 A．影响期权价格最主要的因素是标的资产的收益与利率 B．利率提高，期权标的物的市场价格下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高 C．利率提高会使期权价格的机会成本提高，有可能使资金从期权市场流向价格已下降的现货市场 D．标的资产的收益将影响标的资产的价格
单选题股份有限公司发起人制定公司章程，必须经______通过。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.创立大会
单选题发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益的计算方式为______。
A.发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本
B.发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本
C.发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总成本
D.发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
单选题对基金投资进行限制的主要目的有( )。 Ⅰ．降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ．增加基金资产的收益水平
单选题在股指期货套期保值中，通常采用( )方法。
单选题行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有______。
Ⅰ．行业或产业竞争结构 Ⅱ．抗外部冲击的能力
Ⅲ．经济周期循环 Ⅳ．行业估值水平
单选题可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（ ）。
单选题中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为( )个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。 A．3 3 B．6 6 C．3 6 D．6 3
单选题基金托管费通常按______的一定比率提取。
A.基金总收益
B.基金资产市值
C.基金资产总值
D.基金资产净值
单选题( )对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《证券法》
单选题下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。
单选题影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括______。
Ⅰ．清算方式的变化 Ⅱ．宏观经济政策的调整
Ⅲ．供求关系的变化 Ⅳ．经济形势的变化
单选题发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。 A．特别程序；5 B．一般程序；3 C．一般程序；5 D．特别程序；3
单选题基金管理公司内部控制的主要内容不包括______。 A．监察稽核控制 B．财务报表控制 C．信息披露控制 D．会计系统控制
单选题对单个基金的分析研究通常是将其与______进行比较，考察其在相同市场环境下的业绩表现。
A.同类基金
B.同行业基金
C.同母公司基金
D.不同行业基金
单选题企业短期融资券注册会议原则上( )召开一次，( )名注册委员会委员参加。 A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5
单选题证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。