多选题 根据《反洗钱法》的规定，在金融机构未履行应尽义务致使洗钱后果发生时，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予______的惩罚措施。
多选题 证券期货经营机构对投资者进行告知、警示应当符合下列______要求。
多选题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行的特别注意义务包括______。
多选题 以下关于证券市场禁入的说法正确的是______。
多选题 下列关于私募基金子公司的设立的说法中，正确的有______。
多选题 在证券公司风险资本准备计算表中，下列属于权益类证券及其衍生品的是______。
多选题 关于证券公司风险资本准备的计算标准，下列说法正确的有______。
多选题 根据《公司法》的规定，股东大会有权行使的职权包括______。
多选题 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现______情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。
多选题 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在______上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。
多选题 根据《信托法》的规定，设立信托的书面文件应当载明的事项包括______。
多选题 股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份______不得转让。
多选题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列______情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
多选题 证券公司设立时，其业务范围应当与其______相适应。
多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有______。
多选题 根据《公司法》规定，股份有限公司的股东有权查阅______，对公司的经营提出建议或者质询。
多选题 根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括______。
多选题 下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有______。
多选题 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖______。
多选题 当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担的违约责任包括______。
多选题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括______。
多选题 《公司法》中规定，关联关系是指______与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
多选题 鼓励证券期货经营机构将______在公司网站或者指定网站进行披露。
多选题 证券期货经营机构有下列情形之一的______，给予警告，并处以罚款。
多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备______条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
多选题 违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理，由国务院证券监督管理机构______，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。
多选题 证券公司不得以______向他人提供融资或者担保。
多选题 当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行的除外情形有______。
多选题 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括______。
多选题 证券公司全面风险管理体系包括______。
多选题 根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会的定期会议应当依照公司章程的规定按时召开；临时股东会议由______提议，应当召开。
多选题 金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立______且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款。
多选题 根据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金的投资范围包括______。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有______。
多选题 下列属于证券公司隔离措施的有______。
多选题 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司业务发展状况评价依据主要包括______。
多选题 根据《公司法》的规定，股份有限公司中，有权提议召开董事会临时会议的主体是______。
多选题 下列有关合规负责人的说法中，正确的有______。
多选题 给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列______情况下。
多选题 下面关于证券交易的说法，正确的是______。
多选题 为提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行______的义务。
多选题 关于《公司法》对公司章程中经营范围的规定，以下说法正确的是______。
多选题 根据《公司法》的规定，公司的种类包括______。
多选题 证券公司开展压力测试，应当遵循的原则包括______。
多选题 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形，依法对其采取______等措施。
多选题 以下关于有限责任公司股权转让说法，正确的有______。
多选题 以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是______。
多选题 以下关于私募基金子公司及其下设特殊目的机构的说法中，正确的有______。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有______。
多选题 根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司经营的业务包括______。
多选题 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止______的行为。
多选题 根据《证券法》，关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担，下列说法正确的是______。
多选题 下列属于有限责任公司监事会职权的是______。
多选题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者出售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括______。
多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的______机制。
多选题 根据《公司法》的相关规定，应当召开临时股东大会的情形包括______。
多选题 根据《证券公司治理准则》，薪酬与提名委员会的主要职责包括______。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事______，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
多选题 根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员的禁止行为包括______。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设______。
多选题 下列属于证券公司章程中重要条款的是______。
多选题 根据《合同法》的规定，借款合同的内容所包含的条款有______。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有______。
多选题 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括______。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括______。
多选题 根据《信托法》的规定，信托无效的情形包括______。
多选题 根据《公司法》的相关规定，下列说法正确的是______。
多选题 关于证券公司经纪人，以下说法正确的是______。
多选题 根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有______。
多选题 国务院证券监督管理机构可以要求下列______单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
多选题 证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是______。
多选题 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是______。
多选题 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括______。
多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有______。
多选题 根据《刑法》的规定，单位犯虚假出资罪、抽逃出资罪的，其处罚方式为______。
多选题 证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率等各项风险控制指标，编制______。
多选题 根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立______。
多选题 证券公司有下列______情形的，根据《证券法》规定进行处罚。
多选题 以下关于证券公司压力测试的说法中正确的有______。
多选题 中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括______。
多选题 下列关于证券公司的说法中，错误的有______。
多选题 根据《公司法》的规定，公司从事经营活动应当遵循的基本原则包括______。
多选题 下列关于证券公司的相关说法，正确的是______。
多选题 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险______机制，发现风险隐患应当及时处置，并按照规定进行报告。
多选题 基金托管人应当履行的职责包括______。
多选题 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，证券期货业信息安全保障工作实行______的原则。
多选题 A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2020年3月1日，则其销售截止日期可选择______。
多选题 根据《证券投资基金法》的规定，基金的运作可以采用的方式有______。
多选题 下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是______。
多选题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括______。
多选题 以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是______。
多选题 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司可以申请专业评价机构组织专家对其______等方面进行专业评价。
多选题 虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括______。
多选题 依据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，可以采取的方式包括______。
多选题 根据《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股份转让的说法，正确的有______。
多选题 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚：______。
多选题 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2019年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有______。
多选题 下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的是______。
多选题 证券业协会的工作人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有______。
多选题 下列______机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
多选题 下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有______。
多选题 关于反洗钱调查，下列说法正确的是______。
多选题 有限责任公司股东会行使的职权包括______。
多选题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下______条件。
多选题 关于证券公司净资本及其计算的规定，下列说法正确的是______。
多选题 证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者信息包括______。
多选题 下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中，正确的是______。
多选题 下列情形中，需经国务院证券监督管理机构批准的有______。
多选题 根据我国《公司法》，公司的组织形式包括______。
多选题 为增强信息披露的针对性，有关主体应当______披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，方便中小投资者查阅。
多选题 下列行为中，属于损害客户利益的行为的有______。
多选题 下列关于证券从业资格管理的说法，错误的有______。
多选题 下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有______。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东可以用______出资。
多选题 根据《证券公司治理准则》，风险控制委员会的主要职责包括______。
多选题 根据《证券公司年度报告内容与格式准则》，下列关于公司在编制年度报告时遵循一般要求的说法，正确的是______。
多选题 根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有______。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的______，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
多选题 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下______条件。
多选题 产品或者服务存在下列______因素的，应当审慎评估其风险等级。
多选题 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括______。
多选题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列关于限制名单管理的表述，正确的有______。
多选题 根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的有______。
多选题 关于委托合同中受托人、委托人的权利和义务，下列说法正确的有______。
多选题 关于证券公司压力测试的基本保障，下列说法正确的有______。
多选题 下列属于证券公司变更章程中重要条款的是______。
多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中，国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有______。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑______的需要。
多选题 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的______进行监督。
多选题 根据《证券投资基金法》的规定，公开披露基金信息，不得有______行为。
多选题 根据《信托法》的规定，受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行______的义务。
多选题 下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有______。
多选题 下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有______。
多选题 根据《刑法》的规定，在______中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
多选题 证券公司的下列______行为，属于违反合法合规规定的情形。
多选题 设立证券公司，应当具备______规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
多选题 关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有______。
多选题 证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在______等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
多选题 被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得______。
多选题 根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括______。
多选题 下列关于股份有限公司担保的表述，错误的有______。
多选题 根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的是______。
多选题 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有______。
多选题 以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有______。
多选题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有______。
多选题 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加的业务属于创新业务的，除提交一般申请材料外，还应当提交______。
多选题 以下关于证券公司分公司的说法，正确的是______。
多选题 以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中，正确的是______。
多选题 符合以下______条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
多选题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列______措施。
多选题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的______活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
多选题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有______。
多选题 股份有限公司发行新股时，股东大会应当作出决议的事项包括______。
多选题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法正确的有______。
多选题 下列选项中，符合基金财产独立性要求的是______。
多选题 以下属于有限责任公司董事会职权的有______。
多选题 证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备______。
多选题 下列关于有限责任公司监事会的说法，错误的是______。
多选题 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括______。
多选题 取得从业资格的人员，符合______条件的，可以通过机构申请执业证书。