单选题经济周期是一个连续不断的过程。通常一个完整的经济周期的变动过程是( )。 A．繁荣——衰退——萧条——复苏 B．繁荣——萧条——衰退——复苏 C．上升——繁荣——下降——萧条 D．复苏——上升——繁荣——萧条
单选题首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为( )。 A．A类 B．AA类 C．AAA类 D．AAA+类
单选题上市公司向独立董事提供的资料，上市公司及独立董事本人应当至少保存( )年。 A．2 B．3 C．5 D．10
单选题上市公司进行重大资产重组，应当由______依法作出决议。
A.股东大会
B.董事会
C.证券交易所
D.经理层
单选题可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前( )个交易日均价计算的市值的( )， A．10，70% B．10，80% C．20，70% D．20，80%
单选题在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是( )。 A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．黄金期货
单选题开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容?______
单选题不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．3倍以上10倍以下 B．3倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上5倍以下
单选题证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表
单选题目前我国期货市场实行( )清算制度。 A．T+0 B．T+2 C．T+3 D．T+7
单选题股价的形态理论认为，与头肩形态相比，三重顶(底)形态容易演变成( )。 A．弧顶形态 B．其他各种形态 C．反转突破形态 D．持续整理形态
单选题最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，包括______。
Ⅰ．债券回购初始融出资金金额
Ⅱ．到期购回金额
Ⅲ．采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
Ⅳ．买断式回购到期购回金额
单选题我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
单选题导致公司不得再次公开发行公司债券的情形不包括______。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ．对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态
Ⅲ．违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途
Ⅳ．债券利率超过国务院限定的利率水平
单选题融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A．证券公司向客户B．银行向客户C．银行向证券公司D．证券公司向银行
单选题证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样。
单选题根据流动性偏好理论，如果在未来10年中预期利率水平上升的年份有5年，预期利率水平下降的年份也是5年，则利率期限结构上升与期限结构下降情况的关系是( )。
单选题债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
单选题证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上______倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上______万元以下的罚款。 A．5，30 B．10，30 C．5，50 D．10，50