单选题( )原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性
单选题任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对同一分类中包含基金少于______只的基金进行评级或单一指标排名。
单选题基金头寸是指基金( )的所有现金类账户的资金金额。A．交易前B．交易后C．交易进行1日后D．交易进行1日前
单选题关于股份有限公司分立，下列说法正确的是______。
A.股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C.新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
单选题若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，这种套期保值的类型为（ ）。
单选题在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户，由( )进行监管。 A．证监会 B．保荐机构 C．证券业协会 D．发行人
单选题基金合同是规范基金当事权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括______。
单选题以下不属于基金设立申报材料的是( )。
单选题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是______。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
单选题关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是______。
A.基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关
B.通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付
C.货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高
D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取
单选题德尔塔一正态分布法是典型的______。
单选题股份有限公司的董事会秘书由
____
提名。
单选题( )负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
单选题下列估值模型中，哪个适用于优先股的估值?______
A.现金流贴现模型
B.零增长模型
C.不变增长模型
D.市盈率估价模型
单选题已知证券组合P是由证券A和B构成，两者的收益、标准差以及相关关系如下：
证券名称
期望收益率
标准差
相关系数
投资比重
A
10%
6%
0.12
30%
B
5%
2%
0.12
70% 组合P的方差为______。
A.0.0467
B.0.00052
C.0.0327
D.0.03266
单选题投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是( )。 A．在基金契约上签字盖章 B．认购基金单位 C．签署个人授权委托书 D．在基金章程上签字盖章
单选题设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为______元。
A.157.5
B.165.5
C.192.5
D.207.5
单选题深圳证券交易所采取的经济服务制度是( )。A．全面指定交易制度B．托管证券公司制度C．可选择性指定交易制度D．制定证券公司制度
单选题并购重组委会议对并购重组申请作出的表决结果及提出的审核意见，中国证监会应当于会议结束之日起______个工作日内向并购重组申请人及其聘请的财务顾问进行书面反馈。
A.1
B.2
C.3
D.4
单选题转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的( )以上同意。 A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．3/5