单选题能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人，称为 ( )。
单选题对基金投资进行限制的主要目的有______。
Ⅰ．降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ．增加基金资产的收益水平
单选题存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A．汇率 B．储蓄 C．不可转让 D．可转让
单选题下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是______。
单选题融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 B．董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构 C．股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 D．股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构
单选题关于公司解散，下列说法正确的是( )。 A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力 D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
单选题在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
单选题参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。
单选题下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是( )。 A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
单选题美国和日本的证券经营机构的类型为( )。 A．分离型 B．综合型 C．中间型 D．集中型
单选题常住居民是指( )。A．住在本国的公民B．暂居外国的本国公民C．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D．以上皆是
单选题______是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.集合竞价
B.集成竞价
C.协议竞价
D.连续竞价
单选题上市公司申请新股发行时，由( )决定聘请主承销商事宜。
单选题代办股份转让的委托申报时间为转让目的( )。 A．9：30—11：30，13：00—15：30 B．9：15—11：30，13：00—15：30 C．9：30—11：30，13：00—15：00 D．9：15—11：30，13：00—15：00
单选题由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露( )。 A．募集说明书 B．募集说明书的某些信息 C．募集说明书摘要 D．上市公告书
单选题上市股东大会可审议批准为资产负债率超过( )的担保对象提供的担保。A．30%B．50%C．70%D．10%
单选题积极的债券组合管理策略不包括______。
A.水平分析
B.多重负债下的组合免疫策略
C.债券互换
D.骑乘收益率曲线
单选题下列不属于系统性风险的是( )。Ⅰ．财务风险Ⅱ．经营风险Ⅲ．利率风险Ⅳ．流动性风险
单选题承销拟公开发行证券的公司票面总值超过( )的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。 A．人民币1000万元 B．人民币8000万元 C．人民币5000万元 D．人民币10000万元
单选题下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是( )。 A．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案 B．发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露 C．在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案 D．发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取