单选题资本市场直线的Y轴截距代表( )。
单选题合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。 A．代理人 B．托管人 C．授权代表 D．指定券商
单选题网上增发新股时，为了使一级市场和二级市场能够更好地衔接，应多采用( )。 A．指定价格办法 B．均价办法 C．询价办法 D．交易所认定办法
单选题对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。A．收益公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．附认股权证的公司债券
单选题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
单选题任一股东所持公司( )以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，属于重大事件。 A．5% B．10% C．15% D．20%
单选题按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。 A．法定代表人授权书 B．营业执照及复印件 C．法定代表人身份证及复印件 D．法定代表人工作证
单选题维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
单选题股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。
单选题从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用( )以作为证券回购交易的报价方式。A．年收益率B．百元面值债券的到期回购价C．到期收益率D．持有期收益率
单选题按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法>的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为( )。
单选题托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制( )原则的体现。A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．独立性原则
单选题保荐协议签订后，保荐机构应在______个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
单选题( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A．证券登记机构 B．贷款服务机构 C．资金保管机构 D．资金结算机构
单选题下列说法中，正确的有______。
Ⅰ．根据《证券法》规定，注册资本在人民币1亿元以上的证券公司方可进行自营业务
Ⅱ．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
Ⅲ．自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
Ⅳ．证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
单选题权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括( )。 A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议 B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力 C．有健全的公司治理结构和内部管理制度 D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
单选题下列关于环保核查的表述正确的有______。
A.申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，申请创业板上市的不需要
B.申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，再融资不需要
C.申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置率均应达到100%
D.申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置率均应达到80%
单选题证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币
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单选题深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行( )回转交易。
单选题作为国际支付手段的外汇必须具备______。
Ⅰ．可支付性 Ⅱ．可获得性
Ⅲ．可增值性 Ⅳ．可兑换性