单选题基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
单选题下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。 Ⅰ．保护投资者 Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明 Ⅲ．降低非系统风险 Ⅳ．降低系统性风险
单选题股份有限公司申请境外上市其净资产应当不少于{{U}} {{/U}}元人民币，过去1年税后利润应当不少于{{U}}
{{/U}}万元人民币。
A.4亿 6000
B.4亿 4000
C.3亿 5000
D.3亿 3000
单选题在基金募集期内购买基金份额的行为是______。 A．基金的募集 B．基金的认购 C．基金的申购 D．基金的赎回
单选题下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是______。
Ⅰ．约定在一定期限内还本付息 Ⅱ．在证券交易所发行
Ⅲ．在银行间债券市场发行 Ⅳ．以短期融资为目的
单选题下列不属于股票投资价值外部因素的是( )。 A．宏观经济因素 B．行业因素 C．市场利率因素 D．市场因素
单选题下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是( )。A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C．买断式回购期间，交易双方可以换券D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
单选题发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在( )个工作日内作出是否受理的决定。
单选题上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过( )进行的。 A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
单选题基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用不包括______。
单选题代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额______以上的基金份额持有人有权自行召集。
单选题威廉·夏普、约翰·林特耐和简·摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的( )。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．期权定价模型 D．有效市场理论
单选题2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（ ）。
单选题债券的成本可以看作是( )。 A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率 B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率 C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率 D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率
单选题关于证券市场下列说法错误的是( )。
单选题全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括( )。
单选题基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费不包括______。
A.印花税、佣金
B.过户费、经手费
C.证管费
D.审计费
单选题A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为 ( )元。A．1B．1.60C．2D．4
单选题证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。这条原则对应的是______。
A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公正公平原则
单选题对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按______计收。
A.5%
B.15%
C.20%
D.30%