单选题不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
单选题从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。 A．信托资产 B．债务资产 C．法人资本 D．借贷资产
单选题关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前( )次募集资金的实际使用情况。
单选题下列关于投资者和投机者的说法，错误的是( )。 A．投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价 B．投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛 C．投资者的行为风险小、收益相对小；投机者的行为往往追求高风险、高收益 D．投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券
单选题根据简单过滤器规则，( )。
单选题( )是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。 A．招股说明书 B．认购申请书 C．信息备忘录 D．招股章程
单选题核准制的核心是监管部门进行( )审核。 A．合规性 B．合理性 C．合法性 D．正确性
单选题如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求，这是( )指标的基本原理。 A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY
单选题根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该( )。
单选题在多根K线的组合中， ( ) A．最后一根K线的位置越低，越有利于多方 B．最后一根K线的位置越高，越有利于空方 C．越是靠后的K线越重要 D．越是靠前的K线越重要
单选题证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月不得参与证券承销。A．24B．30C．36D．48
单选题通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是( )。
单选题基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是______。 A．封闭式基金 B．保本型基金 C．混合型基金 D．开放式基金
单选题( )不是场外交易市场。 A．债券柜台市场 B．证券交易所 C．银行间债券市场 D．代办股权转让市场
单选题内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于( )万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于( )亿港元。A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；4
单选题假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )。 收益率 -50% -10% 0 10% 40% 50% 概率 0.25 0.04 0.20 0.16 0.10 0.25 A．4% B．5.2% C．5.6% D．6.4%
单选题证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。 A．健全性原则 B．独立性原则 C．制衡性原则 D．防火墙原则
单选题行为金融理论中的BSV模型认为______。
单选题下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是( )。
单选题某投资者以800元的价格购买了一次还本付息的债券，持有2年后以950元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为( )。