多选题中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,______。
A.检查人员不得少于2人
B.应当出示合法证件和检查通知书
C.不得泄露所知悉的商业秘密
D.不得少于4人
多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,______,予以公开谴责。
多选题在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?______
A.出具虚假仓单
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库
多选题下列选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )
多选题客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,( )。
多选题李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”,王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元。另外,据调查,王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。根据该案例,回答以下题目:
多选题期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可,对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有______。
A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担
C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有______。
A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
B.个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性
D.客户交易编码申请表内容真实性、格式正确性
多选题下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有______。
A.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
D.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当注明自已的意见和理由
多选题期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有______情况的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
多选题根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得______。
A.从事或者变相从事期货自营业务
B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C.对外担保
D.经营境外期货经纪业务
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有______。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.直接拘留
C.限制向其支付报酬、提供福利
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
多选题下列属于中国期货业协会的职责的有______。
多选题有权管理期货从业人员的单位有______。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
多选题会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括______。
A.设立目的和职能
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
多选题投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为______作为相关资产权益证明文件。
A.加盖证券营业部专用章的对账单
B.加盖基金公司专用章的基金份额证明
C.加盖期货公司结算专用章的交易结算单
D.加盖期货公司专用章的期货份额证明
多选题期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有______。
A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换
多选题中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责________。
多选题监控中心在复核中发现______情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
C.客户不符合学历要求
D.客户职业不符合要求
多选题A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下( )法院可以作为当事人的协议管辖法院。
