多选题根据我国刑法,下列哪些情形可能构成操纵证券、期货市场罪?______
A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场
B.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
多选题《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。
多选题我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有______。
A.期货经纪业务
B.期货投资咨询业务
C.期货自营业务
D.为其股东提供融资业务
多选题不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,______。
A.收取的佣金应返还给客户
B.收取的佣金不必返还客户
C.交易结果由该经营机构承担
D.交易结果由客户承担
多选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有______。
A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
多选题派出机构对营业部采取______等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
多选题下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有______。
A.证券、期货市场禁止进入者
B.国务院期货监督管理机构的工作人员
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关和事业单位
多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的,应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的______报告。
多选题下列需要具备期货从业人员资格的有
____
。
多选题期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的______原则,维护期货交易各方的合法权益。
A.公正
B.公平
C.效率
D.公开
多选题在我国,交割仓库不得有( )行为。
多选题河西市欲成立一家大宗商品电子交易所,其不能采用的名称包括( )。
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是______。
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在______等方面予以配合。
A.限制会员移仓
B.限制会员开仓
C.限制会员资金划转
D.强行平仓
多选题《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据______制定的。
A.《期货公司管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.中国金融期货交易所业务规则
多选题期货公司应当定期评估________,不断改进风险管理服务能力。
多选题下列关于结算担保金的表述中,正确的有______。
A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
多选题全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有______。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.客户盈利情况
多选题根据《期货从业人员职业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保守秘密的行为准则。
多选题关于侵权行为责任的正确描述是( )。
