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我国证券公司的风险成因及其特征
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摘要
一、我国证券公司的风险成因1998年5月,国际证券委员会组织(IOSCO),将证券公司所面对的风险划分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和系统风险等六大类型。①自1987年我国第一家专业性证券公司———深圳特区证券公司成立以来。
作者
曹辉
出处
《山东社会科学》
CSSCI
北大核心
2011年第S2期58-59,共2页
Shandong Social Sciences
关键词
证券公司
风险成因
信用风险
操作风险
系统风险
流动性风险
法律风险
市场风险
投资者
证券市场
分类号
F832.39 [经济管理—金融学]
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7
.在这里,合约的不完全性不仅包括由于不确定性、道德风险等因素导致的签订时的不完全性,还包括由于信息不对称、监督成本等因素导致的合约执行过程中的不完全性,它是在委托代理制基础上的股份公司中普遍存在的问题之一[Z].,..
8
.传统的公司治理结构大多只是关注公司内部的治理结构安排,而实际上外部监控机制对于完善和优化公司内部治理结构是必不可少的重要环节,它与公司内部治理共同作用才能保证公司治理的有效运行[Z].,..
9
.数据摘自各大证券公司网站公布的最新资料[Z].,..
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.其中银河证券是一家国有独资的综合类券商,笔者将其列入董事长与总经理合一的一类[Z].,..
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