期刊文献⁺

任意字段

题名或关键词

题名

关键词

文摘

作者

第一作者

机构

刊名

分类号

参考文献

作者简介

基金资助

栏目信息

反洗钱非现场监管系统建设被引量：2

Construction of Off-site Supervision System of Anti-money Laundering

下载PDF

导出

摘要当前,反洗钱监管分现场监管和非现场监管两大类。其中,非现场以定性监管为主,不适应"风险为本"的监管思路,亟须创新非现场风险监管手段,构建量化非现场监管工具,建设以风险监测、风险评估为主要功能模块的非现场监管系统,构建涵盖事前、事中、事后的穿透式持续性风险监管链条,达到"动态监控风险、精准定位风险、及时响应风险"的监管效果。

作者张非凡 Zhang Feifan

机构地区中国人民银行长沙中心支行

出处《金融科技时代》 2020年第6期76-78,共3页 FinTech Time

关键词反洗钱非现场监管系统

分类号 F832.2 [经济管理—金融学]

引文网络
相关文献

参考文献2

1钟相.非现场监管信息采集系统构建设想[J].金融电子化,2009(10):61-62. 被引量：1
2苏海洲,李增明.基层央行加强反洗钱非现场监管工作的思考[J].内蒙古金融研究,2013(9):94-96. 被引量：2

共引文献1

1樊晓娟.反洗钱非现场监管实探——以青海省18家省级银行业机构为例[J].河北企业,2022(12):38-40.

同被引文献12

1童文俊.反洗钱非现场监管的国际经验与启示[J].西南金融,2012(1):14-17. 被引量：3
2苏海洲,李增明.基层央行加强反洗钱非现场监管工作的思考[J].内蒙古金融研究,2013(9):94-96. 被引量：2
3苏贵军.由风险监管理念对基层央行反洗钱非现场监管的思考[J].财经界,2015(33):279-279. 被引量：2
4汤煜.地方法人金融机构反洗钱监管框架建立研究——基于“风险为本”[J].审计与理财,2018(12):30-33. 被引量：3
5高晓乐.提升反洗钱非现场监管有效性的探讨——以温州为例[J].浙江金融,2019,0(11):76-80. 被引量：1
6宋歌.反洗钱监管者与被监管者之间的关系分析——以反洗钱执法检查和风险评估为例[J].当代金融家,2020(9):144-145. 被引量：1
7苏如飞.信息不对称视角的反洗钱内控机制失效分析——对德商银行伦敦分行反洗钱违规案的思考[J].海南金融,2020(11):50-56. 被引量：1
8韩飚.“风险为本”理念下的反洗钱监管[J].中国金融,2021(5):69-70. 被引量：8
9刘建波.企业银行账户行政许可取消后对反洗钱工作的影响及建议--以鄂尔多斯地区为例[J].北方金融,2021(4):110-112. 被引量：1
10钟加海.反洗钱视角下银行机构涉案账户管控缺陷及对策--基于邵阳市1326个电信诈骗涉案账户的实证分析[J].金融会计,2021(11):63-67. 被引量：6

引证文献2

1刘晨晨,苑士威.反洗钱监管交互工作机制构建探索[J].金融纵横,2021(11):35-38.
2樊晓娟.反洗钱非现场监管实探——以青海省18家省级银行业机构为例[J].河北企业,2022(12):38-40.

1李慧玲.基于模糊层次分析法的公务航空飞行安全风险评估[J].中国航班,2019(23):25-30.
2朱彦松,郭婧琳,周凯,齐琼.互联网金融的风险防范研究[J].知识经济,2020(11):52-53. 被引量：2
3邱牧远.国际反洗钱监管最新趋势及中资银行应对建议[J].金融论坛,2020,25(5):15-21. 被引量：7
4乐鑫.提升反洗钱非现场监管有效性探讨——以陇南市为例[J].经济与社会发展研究,2020,0(15):0078-0079.
5刘倩.查真验实防风险击楫中流担使命[J].深交所,2020,0(5):42-43.
6程雪军,王刚.互联网消费金融的风险分析与监管建构[J].电子政务,2020(5):80-90. 被引量：12
7孙玲.我国反洗钱监管体系现状分析[J].法制与社会（旬刊）,2020,0(10):126-127. 被引量：3
8张尧祯,刘昱.银行业信息科技风险防范及管理研究——兼析新加坡信息科技风险管理的主要做法[J].价格理论与实践,2020(1):167-170. 被引量：3
9翟欣瑶.新时代背景下互联网金融反洗钱监管工作面临的困境及对策建议[J].市场周刊,2020(5):123-124. 被引量：1

金融科技时代

2020年第6期

相关作者

内容加载中请稍等...

相关机构

内容加载中请稍等...

相关主题

内容加载中请稍等...

浏览历史

内容加载中请稍等...

;

使用帮助返回顶部