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证券违法违规,追责“首恶”的现实困境

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摘要 规制证券违法违规行为不能仅依赖行政监管,尚需构建多元化的归责体系。证券市场违法违规的收益和成本倒挂现象仍未消除,提高违法违规成本之路依然任重道远追责“首恶”的规制现状近年来,抓实“关键少数”、追责“首恶”,对上市公司治理有决定性影响的控股股东、实控人、董监高进行重点关注,有助于提高证券市场的违法违规成本,在业内已形成共识。但共识并没有充分转化为制度,实践中对“首恶”的追责仍存在诸多困境。
作者 俞昊
机构地区 通商律师事务所
出处 《中国改革》 2020年第4期68-71,共4页 CHINA REFORM
关键词 关键少数 归责体系 违法违规 证券市场 行政监管 规制现状 追责 倒挂现象
分类号 D92 [政治法律—法学]
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中国改革
2020年 第4期

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