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国际证券监管执法问题研究——以香港《证券及期货条例》为视角 被引量：1
1
作者 陶枫 王晓廷 《中国外资》 2012年第12期53-53,共1页
随着证券市场的不断扩大发展,证券监管问题也随之变得颇为重要。一般来而言,目前的监管机构主要通过三种途径对证券市场的主要活动来进行监管,分别是信息披露要求、证券业监督以及对违反证券法行为的执法行动。其中,证券执法可谓是最重... 随着证券市场的不断扩大发展,证券监管问题也随之变得颇为重要。一般来而言,目前的监管机构主要通过三种途径对证券市场的主要活动来进行监管,分别是信息披露要求、证券业监督以及对违反证券法行为的执法行动。其中,证券执法可谓是最重要的环节之一,在一定意义上也可以说是证券监管的核心。 展开更多
关键词 证券监管 执法 《证券及期货条例》
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香港《证券及期货条例》生效 被引量：1
2
《中国货币市场》 2003年第5期73-73,共1页
关键词 香港 《证券及期货条例》 证券市场 期货市场 市场监管制度
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香港证券市场的法律整合及其启示 被引量：2
3
作者 刘建辉 郑顺炎 《法律适用（国家法官学院学报）》 2003年第1期62-64,共3页
关键词 香港 证券市场 法律整合 《证券及期货条例》 市场不正行为 民事救济制度
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完善境内上市公司实际控制人披露监管的建议
4
作者 李霖 《证券市场导报》 北大核心 2005年第4期64-67,共4页
以行政规章和证监会规范性文件为主体的上市公司实际控制人披露制度已在国内证券市场初步建立,但囿于实际控制人概念内涵的不确定、披露主体相关权限及配套措施的匮乏,特别是责任追究机制的不健全,目前制度的执行效果不甚理想。本文在... 以行政规章和证监会规范性文件为主体的上市公司实际控制人披露制度已在国内证券市场初步建立,但囿于实际控制人概念内涵的不确定、披露主体相关权限及配套措施的匮乏,特别是责任追究机制的不健全,目前制度的执行效果不甚理想。本文在借鉴香港《证券及期货条例》的权益披露规定经验的同时,根据大陆市场法制和监管环境的现实,就现有监管框架下可行的完善实际控制人信息披露监管措施进行了探索。 展开更多
关键词 境内上市公司 控制 《证券及期货条例》 责任追究机制 规范性文件 证券市场 披露制度 行政规章 概念内涵 配套措施 执行效果 监管环境 市场法制 监管措施 信息披露 监管框架 证监会 不确定 主体 国内 匮乏 权益 借鉴 大陆
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香港将信贷评级服务纳入监管范围
5
《中国注册会计师》 北大核心 2010年第9期90-91,共2页
香港证监会7月19日发表咨询文件，建议就香港的信贷评级机构实施发牌及监察制度，以配合全球在规管信贷评级机构方面的发展。香港证监会建议在《证券及期货条例》下增设“提供信贷评级服务”作为新的受规管活动类别。据此，信贷评级机... 香港证监会7月19日发表咨询文件，建议就香港的信贷评级机构实施发牌及监察制度，以配合全球在规管信贷评级机构方面的发展。香港证监会建议在《证券及期货条例》下增设“提供信贷评级服务”作为新的受规管活动类别。据此，信贷评级机构及其评级分析员将要遵守适用于所有香港证监会持牌人的相关规定， 展开更多
关键词 香港证监会 信贷评级 监管范围 服务 《证券及期货条例》 评级机构 咨询文件 监察制度
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香港新证券条例有七大特点
6
《现代商业银行》 2003年第6期11-11,共1页
关键词 香港 《证券及期货条例》 证券市场 市场监管
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中金再生为何被清盘
7
作者 刘凌冰 张天萌 《财务与会计（理财版）》 2014年第8期27-29,共3页
2013年7月29日，香港证监会申请将中国金属再生资源（控股）有限公司（00773.HK，简称“中金再生”）直接清盘处理，理由是中金再生IPO说明书及上市当年度的财报造假，并且，上市后的历年财务数据也涉嫌虚构。这是香港证监会有史以来首... 2013年7月29日，香港证监会申请将中国金属再生资源（控股）有限公司（00773.HK，简称“中金再生”）直接清盘处理，理由是中金再生IPO说明书及上市当年度的财报造假，并且，上市后的历年财务数据也涉嫌虚构。这是香港证监会有史以来首次引用《证券及期货条例》第212条款，也是香港证监会对上市公司处罚最严厉的一次，在香港乃至大陆的资本市场上引起了广泛的关注。香港证监会和临时清盘人的指控，终结了中金再生在资本市场上创造的“中金神话”，也令众多中金再生的投资者损失惨重。在中金再生的前五大股东中，既有被誉为加拿大“股神”的德马雷家族旗下的IGM Financial，也有被誉为“香港巴菲特”的刘央任主席的香港西京投资。究竟是怎样的销售业绩吸引了如此精明的投资者，又是怎样的造假手段蒙蔽了他们敏锐的双眼？财务报告如何显现“神话故事”的破绽？本文将对中金再生的财务数据进行深入剖析，以期为投资者决策提供借鉴。 展开更多
关键词 再生资源 《证券及期货条例》 香港证监会 投资者决策 上市公司 财务数据 资本市场 神话故事
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见微知著
8
《经理人》 2012年第8期12-12,共1页
@经理人：洪良国际通过财务包装，打造出高成长和高获利能力的形象，而顺利实现IPO。在接获毕马威的举报后，香港证监会、廉政公署即时介入调查，史无前例地启动了香港《证券及期货条例》第213条，对洪良国际予以力度空前的处罚。
关键词 《证券及期货条例》 香港证监会 第213条 获利能力 廉政公署 经理人 IPO 毕马威
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只要上了市，就不怕退市？
9
《经济展望》 2010年第6期146-146,共1页
最近，中国香港证监会对上市仅3个月的洪良国际，以违背了《证券及期货条例》中的数项有关欺诈、欺骗、提供虚假和误导性信息方面有关规定的罪名勒令停牌。与此同时，还入禀中国香港高等法院，要求颁令冻结洪良国际及旗下4间全资附属公... 最近，中国香港证监会对上市仅3个月的洪良国际，以违背了《证券及期货条例》中的数项有关欺诈、欺骗、提供虚假和误导性信息方面有关规定的罪名勒令停牌。与此同时，还入禀中国香港高等法院，要求颁令冻结洪良国际及旗下4间全资附属公司在中国香港的资产， 展开更多
关键词 《证券及期货条例》 退市 中国香港 香港证监会 高等法院 附属公司 误导性 国际
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港将取消最低佣金制
10
《环球市场信息导报》 2003年第7期56-56,共1页
关键词 香港 证券业 《证券及期货条例》 上市公司 股东权益 佣金制
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