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证券投资基金代销机构的风险提示义务
1
作者 卢龙婕 《金融法苑》 2013年第2期61-76,共16页
一、案例概述与问题的提出证券投资基金凭借其集腋成裘、专家经营的风格和利益共享、风险共担的特点,为普通投资者提供了极大的投资便利,吸引了大量的社会公众参与其中。根据我国现行法律法规的规定,证券投资基金的销售渠道分为基金管... 一、案例概述与问题的提出证券投资基金凭借其集腋成裘、专家经营的风格和利益共享、风险共担的特点,为普通投资者提供了极大的投资便利,吸引了大量的社会公众参与其中。根据我国现行法律法规的规定,证券投资基金的销售渠道分为基金管理公司直销和具有基金代销业务资格的代销机构代销。这些代销机构包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 展开更多
关键词 证券投资 代销机构 基金代销 被代理人 基金管理人 法律关系 现行法律法规 基金份额持有人 信赖利益
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浅议人民银行如何在储蓄类国债管理工作中发挥积极有效作用 被引量：1
2
作者 褚秀娟 《时代金融》 2011年第9Z期88-88,96,共2页
储蓄式国债是指是政府面向个人投资者发行的、以吸收个人储蓄资金为目的,满足长期储蓄性投资需求的不可流通记名国债品种。人民银行作为国债管理和监督部门,在规范国债运行秩序,规避国债资金风险,维护投资人权益。
关键词 人民银行 个人投资者 代销机构 资金风险 国库部门 发行条件 资金清算 基层国库 银行工作 金融机构
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加强储蓄国债管理的思考——基于人民银行视角
3
作者 邹旭 邵茜 褚秀娟 《时代金融》 2012年第08Z期69-69,72,共2页
储蓄式国债是指是政府面向个人投资者发行的、以吸收个人储蓄资金为目的,满足长期储蓄性投资需求的不可流通记名国债品种。自1994年首次发行以来,储蓄国债为筹集财政资金、促进经济发展、满足人民群众投资需求发挥了重要作用。人民银行... 储蓄式国债是指是政府面向个人投资者发行的、以吸收个人储蓄资金为目的,满足长期储蓄性投资需求的不可流通记名国债品种。自1994年首次发行以来,储蓄国债为筹集财政资金、促进经济发展、满足人民群众投资需求发挥了重要作用。人民银行作为储蓄国债发行兑付的监督管理部门,在规范国债运行秩序,规避国债资金风险,维护投资人权益,促进国债市场健康发展等方面积累了丰富的经验,取得了良好效果。2004年,针对国债发行系统技术落后、 展开更多
关键词 国债投资 人民银行 个人投资者 首次发行 资金风险 代销机构 金融机构 现代化支付系统 承销团 资金清算
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凭证式国债发行管理中的问题与改进意见
4
作者 聂永海 李长军 +1 位作者 李守来 李明星 《华北金融》 2004年第1期52-53,共2页
一、凭证式国债发行及运行方式的弊端 (一)发行侧重于城镇,忽视了农村.凭证式国债主要是面向城乡居民及社会各类投资者发行的一种储蓄类债券,投资群体主要是城乡居民个人,但实际上侧重了城镇居民.目前,虽然有40家机构具有发行资格,但大... 一、凭证式国债发行及运行方式的弊端 (一)发行侧重于城镇,忽视了农村.凭证式国债主要是面向城乡居民及社会各类投资者发行的一种储蓄类债券,投资群体主要是城乡居民个人,但实际上侧重了城镇居民.目前,虽然有40家机构具有发行资格,但大部分都分布在城镇,而分布在农村的机构很少,只有中国农业银行的部分分支机构和邮政储蓄机构面向农民发行,农民很难买到凭证式国债. 展开更多
关键词 凭证式国债 农村 农民 城镇 储蓄式国债 劳动者 代销机构 投资者 承销团
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《中国书业的新途径》读后 被引量：1
5
作者 王益 《出版科学》 1996年第4期4-5,共2页
夏丐尊1945年发表的《中国书业的新途径》一文,提出了一个前人从未提过的全新的观点,富有独创性。我国出版业自古以来出版与发行都是一体化经营,正式提出两者应分立的。夏丐尊是第一人。中国在1897年有了新式经营的商务印书馆,但直至解... 夏丐尊1945年发表的《中国书业的新途径》一文,提出了一个前人从未提过的全新的观点,富有独创性。我国出版业自古以来出版与发行都是一体化经营,正式提出两者应分立的。夏丐尊是第一人。中国在1897年有了新式经营的商务印书馆,但直至解放前从未有过“但以发行为业务”的图书批发机构或代销机构,提此建议的夏丐尊为第一人。夏提出此倡议后半年,全面内战爆发,他的倡议当然不可能实现。 展开更多
关键词 中国书业 新途径 胡愈之 夏丐尊 日本出版业 代销机构 我国出版业 出版社 商务印书馆 资本主义国家
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证券行业发展趋势研究
6
作者 刘达 《中外企业家》 2014年第5X期11-13,共3页
2013年,党的十八届三中全会提出"使市场在资源配置中起决定性作用",对多层次资本市场、股票发行注册制、股权融资和债券市场的改革提出了明确要求。证券行业发展的空间更加广阔、行业的竞争更为充分,改革、开放、创新进入全... 2013年,党的十八届三中全会提出"使市场在资源配置中起决定性作用",对多层次资本市场、股票发行注册制、股权融资和债券市场的改革提出了明确要求。证券行业发展的空间更加广阔、行业的竞争更为充分,改革、开放、创新进入全面深化的阶段,证券行业的发展趋势引起了相关人士的广泛关注。 展开更多
关键词 股票发行 注册制 资本市场 融券 行业垄断 做市商 信用证券账户 中国银联 资源配置 代销机构
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上市开放式基金LOFS架构及前景展望
7
作者 陈昊 《金融经济（下半月）》 2005年第8期145-147,共3页
一、LOFS的定义、特点及与ETF的区别LOFS是根据中国的证券登记、结算、交易系统以及法律、税务等方面的现状设计出的全新产品,英文全称是"Listed Open-EndedFund",即"上市开放式基金"。是指通过深交所交易系统发行... 一、LOFS的定义、特点及与ETF的区别LOFS是根据中国的证券登记、结算、交易系统以及法律、税务等方面的现状设计出的全新产品,英文全称是"Listed Open-EndedFund",即"上市开放式基金"。是指通过深交所交易系统发行并上市交易的开放式基金。上市开放式基金募集期内,投资者除了可以通过基金管理人及其代销机构(如银行营业网点)申购之外,还可以在具有基金代销资格的各证券公司营业部通过深交所交易系统认购。上市开放式基金上市后,投资者可以在所有深交所会员证券营业部通过深交所交易系统按撮合成交价买入和卖出。 展开更多
关键词 上市开放式基金 LOFS 代销机构 基金管理人 基金代销 交易系统 银行营业网点 交易所市场 基金公
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开放式基金:市场参与者手中的铅球
8
作者 刘戈 《农村金融研究》 北大核心 2003年第3期52-53,共2页
2001年10月,我国第一只开放式基金--华安创新开放式基金应运而生,募集份额近50亿.随后,在一年左右的时间内二十余只开放式基金纷纷推出,市场上多只开放式基金同时募集,各基金公司、代销机构之间竞争激烈.基金募集份额之多少,直接体现了... 2001年10月,我国第一只开放式基金--华安创新开放式基金应运而生,募集份额近50亿.随后,在一年左右的时间内二十余只开放式基金纷纷推出,市场上多只开放式基金同时募集,各基金公司、代销机构之间竞争激烈.基金募集份额之多少,直接体现了基金的生存实力,更是考验代销机构代销能力的主要因素.开放式基金就象一只铅球,基金公司想把它投得远些一募集更大规模基金,代销机构想把它投得远些--代销更多份额,投资者想把它投得远些--取得更多收益.三者努力创造"共赢"的良好局面. 展开更多
关键词 开放式基金 市场参与 基金公司 代销机构 发行方式 投资渠道 资本市场
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商业银行基金销售业务若干问题研究
9
作者 潘健红 《中国集体经济》 2009年第1S期127-128,共2页
证券投资基金起源于19世纪的英国,在20世纪初传入美国后,得到极大的普及和发展。目前,开发式基金已成为证券投资基金的主流产品,并有取代封闭式基金的趋势。2001年9月。
关键词 证券投资 基金公司 基金代销 代销机构 基金投资人 银联 华安创新 基金管理费 销售机构 银行渠道
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理财销售新规解读与分析
10
作者 卜振兴 赵凯钰 《现代金融》 2021年第7期24-27,共4页
随着资管新规的发布和理财公司的相继成立,商业银行理财业务面临着根本性的调整和变化。在理财机构变革和产品转型的背景下,理财公司销售管理办法应运而生。新的管理办法在业绩基准、适用主体、责任认定和机构资质方面都有新的变化,并... 随着资管新规的发布和理财公司的相继成立,商业银行理财业务面临着根本性的调整和变化。在理财机构变革和产品转型的背景下,理财公司销售管理办法应运而生。新的管理办法在业绩基准、适用主体、责任认定和机构资质方面都有新的变化,并且与基金销售在代销机构、销售渠道、销售资质、风险等级、宣传材料等方面不同。销售管理办法体现了打破刚性兑付、保护投资者利益和统一监管规则等核心宗旨,对于规范理财产品销售具有重要意义。 展开更多
关键词 销售渠道 产品转型 刚性兑付 理财产品销售 监管规则 代销机构 宣传材料 理财机构
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银华基金
11
《股市动态分析》 2014年第42期43-43,共1页
银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金高端制造启富未来建行等各指定代销机构发售中客服电话:400 678 3333(免长途话费)网址:www.yhfund.com.cn【天时地利人和】成就高端制造新强音"本基金主投高端制造业行业,投资于高端制造... 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金高端制造启富未来建行等各指定代销机构发售中客服电话:400 678 3333(免长途话费)网址:www.yhfund.com.cn【天时地利人和】成就高端制造新强音"本基金主投高端制造业行业,投资于高端制造业行业范围内股票和债券不低于非现金资产的80%。"【天时】自十八大三中全会以来,国家推行五大改革,包括政治体制、户籍制度、土地制度、金融体制、行政体制改革。改革红利推动市场迎来新机遇。新常态下的中国经济发展必将频现新亮点,再展新画卷。 展开更多
关键词 高端制造业 银华基金 代销机构 证券投资 客服电话 现金资产 于非 灵活配置 金融体制 土地制度
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固收+定增 华丽升级的定开债 博时弘裕18定开债火热发行中
12
作者 邸凌月 《股市动态分析》 2016年第31期57-57,共1页
2016年以来,沪深两市延续震荡态势,市场风险偏好显著降低,寻找安全边际成为资产配置的重要目标。在这一背景下,"2015年固收金牛基金公司"博时基金再添新品,博时弘裕18个月定期开放债券型基金(基金代码A类002998,C类002999)8月... 2016年以来,沪深两市延续震荡态势,市场风险偏好显著降低,寻找安全边际成为资产配置的重要目标。在这一背景下,"2015年固收金牛基金公司"博时基金再添新品,博时弘裕18个月定期开放债券型基金(基金代码A类002998,C类002999)8月1日-8月26日发行,以定期开放方式运作。 展开更多
关键词 博时基金 安全边际 基金公司 风险偏好 方式运作 非公开发行 定向增发 封闭期 基金经理 代销机构
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国内国际要闻
13
《股市动态分析》 2019年第12期4-4,共1页
1-2月规模以上工业企业利润同比降14%2019年1-2月份,全国规模以上工业企业利润总额为7080.1亿元,同比下降14%,2018年全年为10.3%。下降的主因:一是汽车、石油加工、钢铁、化工等主要行业利润下降明显;二是春节假期移动因素影响。
关键词 二手车市场 负面清单 基金业 规模以上工业企业 代销机构 私募基金 经常账户 销售额
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居民购买国债行为影响因素分析——益阳市城镇居民购买国债实证调查
14
作者 中国人民银行益阳市中心支行国债管理调查课题组 袁曙光 鲁力耕 《金融经济（下半月）》 2008年第2期24-26,共3页
关键词 国债投资 因素分析 城镇居民 资本市场 发行对象 发行过程 基金认购 代销机构 金融从业人员 发行期限
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全球大类资产展望:保值性资产受追捧 博时安祺一年定期开放债基发行
15
作者 杨阳 《股市动态分析》 2016年第35期56-56,共1页
2016年以来,A股反复震荡,随着各类市场风险的不断加大,投资者的避险情绪逐渐升温。债券基金作为风险较低,收益相对稳定的投资品种备受投资者青睐。承接博时定开军团业绩爆发之势,新一只定开神器应声而起——博时安祺一年定期开放债券型... 2016年以来,A股反复震荡,随着各类市场风险的不断加大,投资者的避险情绪逐渐升温。债券基金作为风险较低,收益相对稳定的投资品种备受投资者青睐。承接博时定开军团业绩爆发之势,新一只定开神器应声而起——博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金(基金代码A类003239、C类003240)于9月6日-9月26日首募发行,投资者可通过博时直销(官网、APP、微信服务号)、平安银行。 展开更多
关键词 证券投资 市场风险 银河证券 净值增长率 代销机构 博时基金 易方 股票市场 交通银行 流动性需求
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“地下基金”陷阱
16
作者 舒眉 《农村农业农民（下半月）》 2007年第4期30-31,共2页
证券市场牛气冲天,地下基金也纷纷粉墨登场,妄图鱼目混珠。在层层加码的高额回报的诱饵背后,是一个个精心设计的陷阱。当金融市场上各种基金热销之时,另一些“地下基金”也悄然流行。“门槛低,收益高,风险小”是这些基金的共同特点,当... 证券市场牛气冲天,地下基金也纷纷粉墨登场,妄图鱼目混珠。在层层加码的高额回报的诱饵背后,是一个个精心设计的陷阱。当金融市场上各种基金热销之时,另一些“地下基金”也悄然流行。“门槛低,收益高,风险小”是这些基金的共同特点,当投资者认为自己找到了通向财富的神奇之路时,却已经走进了一个个圈套。 展开更多
关键词 证券市场 高额回报 基金公司 易方达基金 中国证券业协会 麦肯 嘉实基金 非法证券活动 代销机构 中
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新股发行费用中存在的问题应引起重视
17
作者 黄岩 陈士明 《审计理论与实践》 1994年第9期25-25,共1页
新股发行费用中存在的问题应引起重视黄岩，陈士明某省审计厅在审计调查中发现新股发行费用中存在着以下问题。１．地方财政以借款、划款等形式调拨售表收人用于地方开支、建设。如某市从售表收入中借款３８００万元，用于地方财政开支... 新股发行费用中存在的问题应引起重视黄岩，陈士明某省审计厅在审计调查中发现新股发行费用中存在着以下问题。１．地方财政以借款、划款等形式调拨售表收人用于地方开支、建设。如某市从售表收入中借款３８００万元，用于地方财政开支、周转；某市政府调用售表收入４００... 展开更多
关键词 新股发行费用 代办手续费 证券公司 证券承销商 申请表 代销机构 地方财政 证券发行 发行股票 职工分配
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凭证式国债发行和兑付中的问题及对策
18
作者 王勇 王薇 《新疆金融》 2002年第9期50-51,共2页
关键词 凭证式国债 代销机构 人民银行 其它金融机构 银行柜台 发行机制 中央银行 银行分支机构 银行营业网点 发行时间
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2016年博时黄金论坛隆重举行
19
作者 赵琳 《股市动态分析》 2016年第16期54-54,共1页
今年一季度,黄金市场异军突起,创下2011年金价见顶以来最佳业绩表现。随着全球经济发展步伐放缓,金融市场动荡加剧,黄金的资产配置功能正快速凸显。截至4月中旬,2016年内黄金指数仍录得超过15%的涨幅,金光耀眼,可见一斑。日前,博时基金2... 今年一季度,黄金市场异军突起,创下2011年金价见顶以来最佳业绩表现。随着全球经济发展步伐放缓,金融市场动荡加剧,黄金的资产配置功能正快速凸显。截至4月中旬,2016年内黄金指数仍录得超过15%的涨幅,金光耀眼,可见一斑。日前,博时基金2016年黄金论坛在深圳隆重举行。来自深圳证券交易所、上海黄金交易所、世界黄金协会等多位领导嘉宾受邀出席此次论坛。 展开更多
关键词 博时基金 深圳证券交易所 上海黄金交易所 世界黄金协会 代销机构 经济发展 风险管理工具 基金经理 现货价格 投资策略
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关于核准诺德主题灵活配置混合型证券投资基金募集的批复
20
《中国证券监督管理委员会公告》 2008年第6期34-34,共1页
2008年6月11日证监许可[2008]785号诺德基金管理有限公司:你公司报送的《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金募集申请报告》(诺德基字[2007]24号)及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券... 2008年6月11日证监许可[2008]785号诺德基金管理有限公司:你公司报送的《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金募集申请报告》(诺德基字[2007]24号)及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(证监会令第21号)等有关规定,经审核。现批复如下: 展开更多
关键词 基金募集 证券投资 灵活配置 诺德 基金运作 基金法 德基 基金管理 基金类型 代销机构
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