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我国股票发行注册制下保荐制度的反思
1
作者 杨晨莉 《商展经济》 2023年第6期148-150,共3页
股票发行注册制改革使资本市场进一步市场化,证监会和推荐人在信息披露中发行人和投资者之间的中间人“角色”,不可避免地发生变化。保荐制度自我国引入以来,曾历经多次修改和完善,在注册制背景下,保荐人的证券市场看门人和牵头人作用... 股票发行注册制改革使资本市场进一步市场化,证监会和推荐人在信息披露中发行人和投资者之间的中间人“角色”,不可避免地发生变化。保荐制度自我国引入以来,曾历经多次修改和完善,在注册制背景下,保荐人的证券市场看门人和牵头人作用在新的保荐业务管理中被重申,对保荐制度的规定更趋于完善。但从多方面看,保荐制度仍存在很多不足,面对信息披露义务的严格要求,在新背景下完善保荐制度,继续发挥保荐人在发行上市过程中的作用尤为重要。 展开更多
关键词 保荐制度 信息披露 证券发行 保荐人 保荐机构
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保荐制度、过度包装与IPO定价效率关系研究 被引量：12
2
作者 黄顺武 胡贵平 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2013年第8期23-30,共8页
基于实施保荐制度后IPO上市的样本,本文首次实证研究了保荐制度背景下A股IPO的过度包装与定价效率问题。结果发现:保荐制度未能有效减少新股上市过程中的过度包装现象;过度包装是造成A股IPO定价低效率的主要原因;保荐人声誉无助于IPO定... 基于实施保荐制度后IPO上市的样本,本文首次实证研究了保荐制度背景下A股IPO的过度包装与定价效率问题。结果发现:保荐制度未能有效减少新股上市过程中的过度包装现象;过度包装是造成A股IPO定价低效率的主要原因;保荐人声誉无助于IPO定价效率的提高;相比较而言,创业板的定价效率最低。可见,中国证监会推出保荐制度的初衷未能如愿。因此,构建上市约束机制,加大对违规上市的惩戒;改革保荐制度,加大保荐机构和保荐人违规惩罚力度;完善公司内部治理,尤为必要。 展开更多
关键词 首次公开发行 保荐制度 过度包装 定价效率
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我国证券保荐制度的外部制约与完善 被引量：10
3
作者 伏军 程向梅 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2006年第12期105-110,共6页
我国证券发行机制正处于由发行审核制向注册制过渡的阶段,现阶段的保荐制度既受到发行制度转轨进程的外部制约,又能有效推动这一进程。在发行制度转轨过程中,为了最大限度地发挥保荐制度的功效,除需转变监管理念和改革发行审核方式等制... 我国证券发行机制正处于由发行审核制向注册制过渡的阶段,现阶段的保荐制度既受到发行制度转轨进程的外部制约,又能有效推动这一进程。在发行制度转轨过程中,为了最大限度地发挥保荐制度的功效,除需转变监管理念和改革发行审核方式等制度外,还应当进一步完善保荐制度本身的各项具体制度,包括强化保荐人市场监管,平衡保荐人权利、义务与责任,加强行业自律监管等。 展开更多
关键词 保荐制度 发行审核 条件制约
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我国创业板市场投资风险监管的路径选择——以英国AIM的保荐制度为借鉴 被引量：4
4
作者 徐卫国 李静 任端军 《北华大学学报（社会科学版）》 2010年第2期21-25,共5页
2009年10月30日,我国创业板市场首批28家企业正式上市交易。创业板市场是高风险的投资市场,投资者面临着非诚信风险和诚信风险。只有加强对诚信风险的监管才能创造出良好的投资环境。保荐制度是创业板风险监管制度体系中一项重要的制度... 2009年10月30日,我国创业板市场首批28家企业正式上市交易。创业板市场是高风险的投资市场,投资者面临着非诚信风险和诚信风险。只有加强对诚信风险的监管才能创造出良好的投资环境。保荐制度是创业板风险监管制度体系中一项重要的制度安排。我们可以借鉴英国AIM市场保荐制度的成功做法,提出我国创业板保荐制度创建和风险监管的相应对策和举措。 展开更多
关键词 创业板 风险监管 保荐制度 路径选择
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由“推荐”到“保荐”——论证券上市保荐制度中的保荐责任 被引量：5
5
作者 王远明 陈凤 《湖南大学学报（社会科学版）》 2005年第1期120-123,共4页
以往我国券商在证券发行上市时 ,仅仅是扮演“推荐”角色 ,导致许多券商在承销时与拟上市公司、其它中介机构共同造假 ,骗取上市资格。而现在实行的保荐制度则要求保荐人不仅要将拟上市公司扶上马 ,还要送一程 ,从而承担一系列“保荐”... 以往我国券商在证券发行上市时 ,仅仅是扮演“推荐”角色 ,导致许多券商在承销时与拟上市公司、其它中介机构共同造假 ,骗取上市资格。而现在实行的保荐制度则要求保荐人不仅要将拟上市公司扶上马 ,还要送一程 ,从而承担一系列“保荐”责任。本文由“推荐”到“保荐”的发展变化过程入手 ,通过与“推荐”的比较 。 展开更多
关键词 证券 保荐制度 保荐责任 民事责任
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香港保荐制度最新修改对内地投资银行业的启示——以注册制改革为背景 被引量：16
6
作者 陈思远 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2014年第2期11-18,共8页
香港保荐制度最新修订已于2013年10月1日生效,本次修订内容集中在完善尽职调查机制和强化保荐人责任两个核心内容上,尽管咨询过程遭遇了保荐人业界的反对,香港证监会仍力排众议推出。自境内引进保荐制度以来,亦发生了多起恶性造假案例,... 香港保荐制度最新修订已于2013年10月1日生效,本次修订内容集中在完善尽职调查机制和强化保荐人责任两个核心内容上,尽管咨询过程遭遇了保荐人业界的反对,香港证监会仍力排众议推出。自境内引进保荐制度以来,亦发生了多起恶性造假案例,投行执业不规范和失职现象较为突出,投行尽职调查亦面临着类似执业困境。十八届三中全会决定在我国资本市场实行注册制改革,中国证监会发布了新股发行体制改革的系列文件,作为证券发行的核心制度,此次香港保荐制度改革对内地注册制改革具有积极的参考意义。 展开更多
关键词 香港保荐制度 投资银行 新股发行改革 注册制
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证券发行上市保荐制度的透视 被引量：2
7
作者 刘荣茂 周良 《华东经济管理》 2004年第2期133-135,共3页
证监会引入保荐制度的根本目的是为了进一步加快证券市场市场化的步伐,让发行市场上由市场机制引导资源配置,提高新上市公司的整体质量,带动投行业务向专业化、集约化发展。文章的出发点主要在于对保荐制度进行相关的制度经济学分析,以... 证监会引入保荐制度的根本目的是为了进一步加快证券市场市场化的步伐,让发行市场上由市场机制引导资源配置,提高新上市公司的整体质量,带动投行业务向专业化、集约化发展。文章的出发点主要在于对保荐制度进行相关的制度经济学分析,以期对保荐制度进行深层透视。 展开更多
关键词 证券市场 保荐制度 中国 市场机制 上市公司 保荐期限 证券发行 证券监管 市场约束机制
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论我国保荐制度之完善 被引量：4
8
作者 周文英 《暨南学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2012年第2期32-36,共5页
2004年我国证券市场保荐制度实施。保荐制从源头上提高了上市公司质量,对保护投资者利益与证券市场的健康发展做出了应有的贡献。但同时也存在一系列有待改进的缺陷。完善我国的保荐制度,建立保荐代表人多层次筛选制度,完善保荐人监管制... 2004年我国证券市场保荐制度实施。保荐制从源头上提高了上市公司质量,对保护投资者利益与证券市场的健康发展做出了应有的贡献。但同时也存在一系列有待改进的缺陷。完善我国的保荐制度,建立保荐代表人多层次筛选制度,完善保荐人监管制度,完善保荐人的民事责任与刑事责任,真正实现保荐制度的价值。 展开更多
关键词 保荐制度 保荐代表人 完善
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中国内地场外交易市场保荐制度的移植与完善 被引量：3
9
作者 陈杰 《南方金融》 北大核心 2016年第3期65-71,共7页
保荐制度兴起于英国,成熟于我国香港地区,并深刻影响着中国内地的证券市场法律制度。我国内地证券市场的保荐制度兼具英国和香港地区保荐制度的部分特征,自2004年实施以来,相关规则逐步完善,但仍面临着诸多问题,这些问题在场外交易市场... 保荐制度兴起于英国,成熟于我国香港地区,并深刻影响着中国内地的证券市场法律制度。我国内地证券市场的保荐制度兼具英国和香港地区保荐制度的部分特征,自2004年实施以来,相关规则逐步完善,但仍面临着诸多问题,这些问题在场外交易市场中尤为突出。要促进我国内地场外交易市场的健康发展,应当制定更加严格、完善的保荐制度,使其与场外交易风险的防控要求相适应;同时,还应当构建以保荐人评价制度为核心的配套制度,加强对保荐人的监管,并通过设置过渡期等方式,循序渐进地建立和完善场外交易市场的保荐制度。 展开更多
关键词 证券法 场外交易市场 保荐制度 新三板 另类投资市场
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完善我国的保荐制度 被引量：4
10
作者 余晓林 《经营与管理》 北大核心 2008年第8期19-20,共2页
保荐人制度是海外创业板市场实行的制度，是指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人... 保荐人制度是海外创业板市场实行的制度，是指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。我国实施保荐制度的主要目的是，通过落实证券公司等中介机构及其从业人员的责任，加强市场诚信建设，培育市场主体，强化市场约束机制，提高上市公司质量，但在实施中还存在一些问题。 展开更多
关键词 保荐制度 海外创业板市场 上市公司质量 保荐人制度 信息披露制度 市场约束机制 证券公司 发行人
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试论我国证券保荐制度及其完善 被引量：4
11
作者 何丹 《武汉工程大学学报》 CAS 2007年第6期34-36,共3页
我国证券发行机制正处于由发行审核制向注册制过渡的阶段。在发行制度转轨过程中,为了最大限度地发挥保荐制度的功效,除需转变监管理念和改革发行审核方式等制度外,还应当进一步完善保荐制度本身的各项具体制度,包括强化保荐人市场监管... 我国证券发行机制正处于由发行审核制向注册制过渡的阶段。在发行制度转轨过程中,为了最大限度地发挥保荐制度的功效,除需转变监管理念和改革发行审核方式等制度外,还应当进一步完善保荐制度本身的各项具体制度,包括强化保荐人市场监管、加强行业自律监管等。 展开更多
关键词 保荐制度 发行审核 监管
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股票首次公开发行、承销商声誉与我国保荐制度的建立 被引量：3
12
作者 桑榕 《辽宁大学学报（哲学社会科学版）》 2004年第3期15-18,共4页
承销商在股票首次公开发行中起着决定性作用,而承销商声誉对于其作用的发挥则有着重要的影响。本文首先对股票首次公开发行的过程及承销商的作用进行了概述,接着在借鉴国外学者相关研究的基础上,分析了承销商声誉对首次公开发行定价的... 承销商在股票首次公开发行中起着决定性作用,而承销商声誉对于其作用的发挥则有着重要的影响。本文首先对股票首次公开发行的过程及承销商的作用进行了概述,接着在借鉴国外学者相关研究的基础上,分析了承销商声誉对首次公开发行定价的影响。研究发现,由有声望的承销商承销的股票其定价相对较高,同时其收取的费用也相对较多。最后本文对我国保荐制度的建立与具体实施提出了相关建议。 展开更多
关键词 股票首次公开发行 承销商声誉 保荐制度
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保荐制度的经济效应分析 被引量：1
13
作者 刘志军 《甘肃社会科学》 CSSCI 北大核心 2009年第6期145-148,共4页
保荐制的推出是我国证券发行制度的一次重要变革,实现了证券发行由行政计划管理向市场化机制的过渡。其核心的"保荐连带担保责任"制度规定,对我国证券市场乃至社会经济各方面都产生了积极的影响。本文在考虑包括发行人、投资... 保荐制的推出是我国证券发行制度的一次重要变革,实现了证券发行由行政计划管理向市场化机制的过渡。其核心的"保荐连带担保责任"制度规定,对我国证券市场乃至社会经济各方面都产生了积极的影响。本文在考虑包括发行人、投资银行和监管机构三方因素的基础上,着重从博弈的角度分析了这一制度的经济效应,并证明保荐制度通过对证券发行中各参与主体责任的明确界定,影响到其行动选择的空间和预期支付,从而最终改变了行为人均衡选择的结果。尤其是其所建立起的对保荐人施行责任追究的监管机制,明确和加大了投资银行的职责范围与责任意识,为投资银行声誉机制的形成提供了重要的保证,有效地降低了上市公司违规欺骗的概率。 展开更多
关键词 保荐制度 连带责任 博弈分析 投资银行声誉
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我国证券保荐制度的问题与改革 被引量：2
14
作者 刘浩然 《武汉金融》 北大核心 2012年第4期26-27,共2页
我国证券保荐制度实施8年来推动了资本市场发展,但也出现了保荐责任无法归位,保荐业务执行粗糙和保荐人选拔非市场化等问题。为深化我国证券发行体制改革,完善发行制度,本文从强化保荐机构责任,弱化保荐代表人地位的原则出发,提出了6项... 我国证券保荐制度实施8年来推动了资本市场发展,但也出现了保荐责任无法归位,保荐业务执行粗糙和保荐人选拔非市场化等问题。为深化我国证券发行体制改革,完善发行制度,本文从强化保荐机构责任,弱化保荐代表人地位的原则出发,提出了6项具体改革措施。 展开更多
关键词 保荐制度 资本市场 股票发行与承销
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论创业板市场投资风险监管之保荐制度的完善——兼论对英国AIM保荐制度的借鉴 被引量：3
15
作者 李静 任端军 《广东广播电视大学学报》 2010年第1期67-71,共5页
创业板市场是高风险的投资市场,投资者面临着非诚信风险和诚信风险。只有加强对诚信风险的监管,才能创造出良好的投资环境。保荐制度是创业板风险监管制度体系中重要的一种,英国AIM市场的成功正是得益于保荐制度的实施。借鉴英国AIM市... 创业板市场是高风险的投资市场,投资者面临着非诚信风险和诚信风险。只有加强对诚信风险的监管,才能创造出良好的投资环境。保荐制度是创业板风险监管制度体系中重要的一种,英国AIM市场的成功正是得益于保荐制度的实施。借鉴英国AIM市场保荐制度,以完善我国的创业板保荐制度。 展开更多
关键词 创业板 风险监管 保荐制度 完善策略
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我国证券市场转轨时期保荐制度研究 被引量：1
16
作者 伏军 《西南政法大学学报》 2006年第5期3-8,共6页
我国证券市场正处于由计划模式向市场模式的转轨过程中,发行制正处于由审核制向注册制过渡阶段。我国保荐制度所处的这种宏观环境,决定了其当前的目标定位与运行的客观状态。现阶段的保荐制度既受到发行制度转轨进程的制约,又能有效推... 我国证券市场正处于由计划模式向市场模式的转轨过程中,发行制正处于由审核制向注册制过渡阶段。我国保荐制度所处的这种宏观环境,决定了其当前的目标定位与运行的客观状态。现阶段的保荐制度既受到发行制度转轨进程的制约,又能有效推动这一转轨进程。在发行制度的转轨过程中,为了最大限度地发挥保荐制度的功效,推动制度设定目标的实现,除需转变监管理念和改革发行审核方式等制度外,还需完善保荐制度本身的各项具体制度,包括强化保荐人市场监管,平衡保荐人权利、义务与责任,加强行业自律监管等。 展开更多
关键词 保荐制度 发行审核 证券市场转轨
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中国证券市场发行保荐制度反思 被引量：1
17
作者 张蓓 《淮海工学院学报（人文社会科学版）》 2019年第12期73-77,共5页
通过对保荐人(保荐机构和保荐代表人)责任的法律分析、发行保荐参与各方的责任划分分析、保荐代表人的执业水平和道德水准现状分析,指出中国证券市场发行保荐制度存在的问题,从完善配套法规、健全基础法制环境,改进保荐代表人的选拔机制... 通过对保荐人(保荐机构和保荐代表人)责任的法律分析、发行保荐参与各方的责任划分分析、保荐代表人的执业水平和道德水准现状分析,指出中国证券市场发行保荐制度存在的问题,从完善配套法规、健全基础法制环境,改进保荐代表人的选拔机制,对现有发行保荐制度进行细化和完善,改革证券发行制度、使发行上市不再是行政垄断的稀缺资源等方面提出了对策建议。 展开更多
关键词 中国证券市场 证券发行 保荐制度
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试论完善我国创业板保荐制度 被引量：1
18
作者 李江涛 《现代商业》 2011年第32期28-29,共2页
创业板保荐制度是支持中国创业板市场健康、高速发展的保障。保荐制度引入的时间并不长,它作为风险监管体系中的重要部分发挥着特有的监管职能。目前针对中国创业板的保荐制度存在的信息披露、保荐人职责缺失等造成风险失控的问题,文章... 创业板保荐制度是支持中国创业板市场健康、高速发展的保障。保荐制度引入的时间并不长,它作为风险监管体系中的重要部分发挥着特有的监管职能。目前针对中国创业板的保荐制度存在的信息披露、保荐人职责缺失等造成风险失控的问题,文章从保荐制度的风险监管的设计理念出发,提出完善中国保荐制度的政策建议。 展开更多
关键词 创业板 保荐制度 风险控制
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应审慎看待上市保荐制度
19
作者 黄冬萍 《哈尔滨商业大学学报（社会科学版）》 2004年第6期16-18,21,共4页
本文回顾了我国证券发行制度的变革历程,通过比较各国(地方)保荐人制度的异同,总结出我国上市保荐人制度的特点。提出我国证券市场的健康发展需要保荐人制度的同时,还需要多方参与者的共同努力。
关键词 保荐人制度 上市 保荐制度 证券发行制度 中国 证券市场 变革 审慎 参与者 历程
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保荐制度对湖北企业上市的影响及对策分析
20
作者 余波 《武汉金融》 北大核心 2004年第11期32-34,共3页
文章首先论述了证券发行市场推行保荐制度的新变化,然后结合现状对我国实施保荐制度给湖北企业上市所带来的长短期影响进行了分析,最后提出了有利于湖北企业上市的相应对策。
关键词 保荐制度 企业 上市 对策
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