气候风险视阈下上市公司高管合规义务新探

1

作者 官欣荣 《上海政法学院学报（法治论丛）》 2024年第3期30-42,共13页

ESG运动背景下气候变化的复杂性及不确定性带来前所未有的风险和挑战,气候诉讼使得气候侵权责任救济及上市公司信披合规与监管问题愈加凸显。为此,通过聚焦气候变化引发的治理风险及高管气候合规义务扩展的困局分析,提出如下解决之道:(1... ESG运动背景下气候变化的复杂性及不确定性带来前所未有的风险和挑战,气候诉讼使得气候侵权责任救济及上市公司信披合规与监管问题愈加凸显。为此,通过聚焦气候变化引发的治理风险及高管气候合规义务扩展的困局分析,提出如下解决之道:(1)基于私法分配正义理论,合理切分“牺牲责任的边界”,将公司法信义义务一般条款适当延伸,形成“忠实+勤勉+ESG合规”义务三元化的制度框架。(2)气候信息披露规范化方面不宜“一刀切”,披露主体方面可根据不同行业不同市值规模企业予以差异化配置,即针对碳排放达到一定域值和达到一定市值的上市公司予以强制性规范配置,为高管合规经营提供刚性标尺;针对中小型上市企业气候信披仍以倡导性、自愿性规范配置为主;披露内容上应从注重企业对环境产生的影响转向对企业可持续发展影响,可借鉴财务披露的重大性标准完善非财务性信息披露规则,完善双重重要性原则;披露实施机制方面注重发挥软法“遵守与解释”模式的优势(完善市场声誉惩戒机制)。(3)为加强“漂绿”行为监管,应完善“漂绿”行为的定义和问责标准,现阶段仍以配置适度的行政责任和高管职业保险机制为应对气候风险之上策。(4)为激励公司治理绿色转型,应在公司法绿色条款的硬法体系建设基础上加强ESG合规之规的软法供给,譬如可设立本土化的“安全港规则”,以为司法豁免/减免高管责任裁判提供参佐。 展开更多

关键词 气候风险 气候信息披露 ESG合规义务 问责标准 安全港规则

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网络平台处理个人信息的合规义务及其出罪路径 被引量：1

2

作者 龚文博 《华东政法大学学报》 CSSCI 北大核心 2024年第2期52-66,共15页

数字经济时代的网络平台治理呈现出侵犯个人信息犯罪责任转嫁的平台泛刑化和类推入罪的平台重刑化等趋势,但并未消解平台犯罪的高发态势,反而抑制了平台经济的良性发展。网络平台处理个人信息的刑法规制逻辑应由报应制裁转向合规激励、... 数字经济时代的网络平台治理呈现出侵犯个人信息犯罪责任转嫁的平台泛刑化和类推入罪的平台重刑化等趋势,但并未消解平台犯罪的高发态势,反而抑制了平台经济的良性发展。网络平台处理个人信息的刑法规制逻辑应由报应制裁转向合规激励、由被动整改转向主动预防、由全面合规转向专项合规,引入个人信息合规专项激励机制,实现平台犯罪治理体系的现代化改造。个人信息合规出罪的根据是督促平台履行双重合规义务,包括事前风险评估、事中安全防护、事后应急处置的前置合规义务束和对员工监督管理、防止个人信息泄露的刑事合规义务束。在此基础上,平台尽到前置合规义务则不具有前置违法性;对应刑事合规义务空白则不存在刑事违法性;未违反刑事化的监督管理义务不存在监督管理过错;未违反防止信息泄露的刑事合规义务则不符合拒不履行信息网络安全管理义务罪的构成要件。 展开更多

关键词 个人信息处理 专项合规 合规义务 义务违反说 合规出罪

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董事合规义务的体系定位和动态展开

3

作者 王真真 《财经法学》 CSSCI 2024年第3期98-113,共16页

公司合规的意旨在于公司的管理过程中如何通过内部治理确保公司及其雇员的行为遵守相应的法律和社会规范,公司合规义务的实现需要遵循公司内部权力分配的基本规则。在公司治理结构中,作为公司权力的中心,董事会是合规机制的领导机构,作... 公司合规的意旨在于公司的管理过程中如何通过内部治理确保公司及其雇员的行为遵守相应的法律和社会规范,公司合规义务的实现需要遵循公司内部权力分配的基本规则。在公司治理结构中,作为公司权力的中心,董事会是合规机制的领导机构,作为董事会成员,董事负有最重要的合规义务,经理层负责协助董事履行合规义务。在内容上,董事合规义务主要是制定公司合规计划并监督其运行,及时发现公司运营风险并进行妥当处置。体系上,合规义务可以归属于勤勉义务,无需设置为独立的义务。从动态的角度看,董事合规义务可以分为预防、实施、调查和改进四个阶段,通过对公司经营管理中所面临的风险进行分类识别和控制,董事合规义务可以提高公司内部信息沟通的效率,破解信息不对称问题。从公私法协同的视角观察,董事合规义务作为实现公司自我规制的一种私法手段,也可以缓解公共执法不足带来的监管真空。 展开更多

关键词 董事合规义务 监督义务 勤勉义务 体系定位 动态展开

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社会风险融入公司治理下的董事合规义务——困境、重释与平衡

4

作者 莫志 《海南大学学报（人文社会科学版）》 2025年第1期162-173,共12页

出于可持续发展的要求,社会风险的概念需融入公司治理,并凭借公司内部的源头预防优势来应对风险现实化后的公共损害。但传统的公司法及公司目的是以股东利益为导向,董事对社会因素的考量面临多元目标冲突和履职技术受限等困境。故要将... 出于可持续发展的要求,社会风险的概念需融入公司治理,并凭借公司内部的源头预防优势来应对风险现实化后的公共损害。但传统的公司法及公司目的是以股东利益为导向,董事对社会因素的考量面临多元目标冲突和履职技术受限等困境。故要将董事的监督义务重释为“构建公司社会风险防范体系”的强制性“合规义务”,以公共利益为管理导向,在受托于公司的前提下,与忠实、注意义务并列成为信义义务的子集。董事应在履职中采纳ESG方法,通过设置董事(会)级别的领导机关和“预防、侦察、调查与补救”的类型化流程,缓解风险多元化和技术化的挑战。而专业判断规则与责任区分规则,有助于平衡义务强化下的后端责任,避免董事对合规的过度反应产生的经营懈怠。 展开更多

关键词 社会风险 公司治理 董事合规义务

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董事合规义务的内涵阐释和审查判断标准探究

5

作者 张冰迅 《中国价格监管与反垄断》 2024年第6期53-55,共3页

随着企业合规改革不断深化推进,涉案企业合规向事前合规发展,适逢新《公司法》颁布,作为以公司的组织和行为为规制对象的法规,新《公司法》一改传统以董事忠实、勤勉二分的信义义务体系,规定董事的守法(合规)义务与忠实、勤勉义务并列,... 随着企业合规改革不断深化推进,涉案企业合规向事前合规发展,适逢新《公司法》颁布,作为以公司的组织和行为为规制对象的法规,新《公司法》一改传统以董事忠实、勤勉二分的信义义务体系,规定董事的守法(合规)义务与忠实、勤勉义务并列,董事的合规义务在实践和理论上都有其存在的必要性。董事合规义务由自身守法义务和公司合规监督义务两部分组成,其中,董事合规监督义务包括建立合规体系、保障合规体系运行以及公司违规补救的义务。相应地,履行上述义务的审查判断标准,结合比较法研究和案例的分析,应确立融入商业判断规则的合规监督体系设立审查判断标准,以红旗信号为视角的合规监督体系运行审查判断标准,以调查补救措施的充分性为标准的合规补救审查判断标准。 展开更多

关键词 企业合规 董事 合规义务 内涵 判断标准

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互联网企业刑事合规义务识别:分层、复合与技数赋能 被引量：8

6

作者 谢澍 《云南社会科学》 CSSCI 北大核心 2023年第3期131-138,共8页

涉案企业合规改革,本质上是为了鼓励更多企业建立健全的“事前”自主合规体系。企业事前自主合规体系建设的前提,在于有效识别刑事合规义务,这也是建构企业刑事合规管理体系的基础。互联网企业根据自身特点,在具体合规义务识别的过程中... 涉案企业合规改革,本质上是为了鼓励更多企业建立健全的“事前”自主合规体系。企业事前自主合规体系建设的前提,在于有效识别刑事合规义务,这也是建构企业刑事合规管理体系的基础。互联网企业根据自身特点,在具体合规义务识别的过程中,应当坚持“分层”与“复合”的识别路径,确保“强制合规义务层级”与“优先合规义务层级”的分层识别,以及在此基础之上,行政合规义务与刑事合规义务、各类刑事合规义务来源的复合识别。互联网企业自主刑事合规体系需要“技数赋能”加以辅助,借助底层技术和数字建模相结合,探索生成式人工智能的介入,形成一套技术化、数字化、可视化的立体识别系统,将合规义务和风险评估嵌入企业日常业务流程,确保合规义务识别更加高效和准确。 展开更多

关键词 企业合规 事前自主合规 合规义务识别 分层复合 技数赋能

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数据平台个人信息保护的合规义务与路径实施 被引量：10

7

作者 王鹏 《江苏社会科学》 CSSCI 北大核心 2023年第3期140-147,共8页

在加强个人信息保护的大背景下,借助法律规范推进数据平台市场行为合规是必然选择.相较于其他保护路径,合规路径更符合数据平台自身的特征、法律的明确要求以及"守门人"的职责,所以该路径应当成为数据平台个人信息保护义务不... 在加强个人信息保护的大背景下,借助法律规范推进数据平台市场行为合规是必然选择.相较于其他保护路径,合规路径更符合数据平台自身的特征、法律的明确要求以及"守门人"的职责,所以该路径应当成为数据平台个人信息保护义务不可或缺的构成.数据平台个人信息保护合规义务的落实,在法律依据上还存在一定的缺失,这些缺失可能会导致法律监管的失灵、归责原则的偏离以及责任承担的过度延伸.因此,在保持法律监管与适度介入的基础上,应当遵循过错推定责任原则,辅以均衡的责任分配方案,加快风险管理从意识到义务的转换,拉齐个人信息保护水平标准;还应推进通用标准的法律转化,满足判定法律责任承担的技术基准的法治诉求. 展开更多

关键词 数据平台 个人信息保护 合规义务

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企业反商业贿赂合规义务的理论证成与制度构建 被引量：1

8

作者 罗世杰 《湖北经济学院学报（人文社会科学版）》 2023年第9期92-96,共5页

随着数字经济时代的到来,商业贿赂乱象频发,对市场公平竞争和行业经济都产生了明显的负外部性,遂遏制企业商业贿赂行为一跃成为反不正当竞争领域中一大重要议题。企业反商业贿赂合规义务的正当性被公平竞争原则、负外部性理论以及企业... 随着数字经济时代的到来,商业贿赂乱象频发,对市场公平竞争和行业经济都产生了明显的负外部性,遂遏制企业商业贿赂行为一跃成为反不正当竞争领域中一大重要议题。企业反商业贿赂合规义务的正当性被公平竞争原则、负外部性理论以及企业合规理论所证成。基于新时代企业反商业贿赂合规的特殊性质和要求,针对我国反商业贿赂合规的现实困境和立法需求,可以通过统一立法模式、明确履行主体、完善配套制度等路径进行克服与满足,从而确保该义务的制度构想更具有可行性。企业反商业贿赂合规义务的提出,既满足了我国商业贿赂乱象治理的紧急需要,也从企业合规的角度促进企业的良性、健康发展,从而实现市场竞争的公平与行业经济的勃兴。 展开更多

关键词 反不正当竞争 商业贿赂 企业合规 反商业贿赂合规义务 合规法律化

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合规义务在EMS认证组织如何有效实施的随想

9

作者 王建樑 《科技视界》 2018年第28期280-281,共2页

GB/T24001-2016标准提出与认证组织合规义务有关的要求。但部分认证组织在落实这一要求时,往往流于形式,通常只提供一份适用法律法规和其他要求清单,所列条目与认证组织确定的重要环境因素缺乏逻辑关联;很少有组织能够以业务活动中的重... GB/T24001-2016标准提出与认证组织合规义务有关的要求。但部分认证组织在落实这一要求时,往往流于形式,通常只提供一份适用法律法规和其他要求清单,所列条目与认证组织确定的重要环境因素缺乏逻辑关联;很少有组织能够以业务活动中的重要环境因素为主线,找出相关法律法规和其他要求的对应条款内容,策划、实施和保持到组织的EMS之中。 展开更多

关键词 合规义务 实施

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股份公司管理机构的合规义务与责任——以中德法律比较为视角

10

作者 郝慧 《中德法学论坛》 2016年第1期104-125,共22页

随着中德经济合作的迅猛发展,双边投资持续增长。2007年到2010年期间,中国对德直接投资增长了87%,达8.29亿欧元。德国对中国的投资在2014年也达到了近390亿欧元,目前在华德国公司超过5000家。然而,大多数在德国收购或新建企业的中国企... 随着中德经济合作的迅猛发展,双边投资持续增长。2007年到2010年期间,中国对德直接投资增长了87%,达8.29亿欧元。德国对中国的投资在2014年也达到了近390亿欧元,目前在华德国公司超过5000家。然而,大多数在德国收购或新建企业的中国企业家并不清楚他们在德国应当履行怎样的合规义务并承担怎样的合规责任,以及如何在法律框架内合理合法组织和经营企业,而这反过来对投资的可持续性发展又有着重大影响。近年来,不少德国企业在中国也频频遭遇合规丑闻,如2007年西门子、2010年戴姆勒及2013年拜耳。这表明,中国的合规体系对德国投资者而言亦是不甚明晰,尽管这些德国企业已有较长的在华经营历史。对两国公司管理机构及其人员合规义务的系统介绍,以及对责任和法律执行的细致分析是中德两国企业所急需的。金融危机爆发后,掀起了对现有管理机构及其人员合规义务与责任的激烈批判,将其视为导致企业经营不善的罪魁祸首。本文将对两种截然不同文化和法律制度下公司管理机构及其人员的合规义务与合规责任做比较和分析。需要说明的是德国法中的管理机构(Verwaltungsorgan),即董事会、监事会和高级管理人员,和其成员负有合规义务,为方便法律比较,故本文所述管理机构包括董事会、监事会和高级管理人员。 展开更多

关键词 股份公司 合规义务 合规责任 董事会 监事会 高级管理人员

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董事合规义务:责任限缩与助推型公司法规则的构建 被引量：1

11

作者 楼秋然 《法学研究》 CSSCI 北大核心 2024年第3期96-112,共17页

伴随董事会向监督职能的转型、企业合规改革的持续推进、董事义务严格化的发展趋势,公司法很有可能习惯性地采取实质化董事合规义务、继续强化董事合规责任的改革路径。由于加重董事责任可以避免合规失败、董事懈怠是造成合规失败的主... 伴随董事会向监督职能的转型、企业合规改革的持续推进、董事义务严格化的发展趋势,公司法很有可能习惯性地采取实质化董事合规义务、继续强化董事合规责任的改革路径。由于加重董事责任可以避免合规失败、董事懈怠是造成合规失败的主要原因、强调董事责任可以有效形成合规文化等认识误区的存在,该种改革路径难以实现预期目标。应当在承认董事负有积极合规义务的基础上,采取一种兼顾法律责任和声誉处罚功能的合规义务认定标准,当公司出现具有重大性的不合规事件或者长期、普遍、持续地出现不合规事件时,应当推定董事未履行合规义务。在董事合规责任被适当限缩之后,应当从提升股东诉讼积极性和便利度的角度设置董事责任限免规则和股东派生诉讼的适用范围,通过董事会的结构性改革、扩充股东知情权等公司法规则帮助或者倒逼董事会解决结构洞问题,并以遵守或者解释模式推进有效的企业合规标准的采纳。 展开更多

关键词 企业合规 董事合规义务 信义义务 商业判断规则 独立董事

原文传递

公司法视角下公司合规进入董事义务体系的规则构建

12

作者 徐争 《经济师》 2024年第9期37-38,共2页

从公司内部权力分配规律、董事责任严格化趋势及我国法律实践来看,将合规义务纳入董事义务体系是更为合理的选择。《公司法》应当明确公司合规的要求,并在董事义务中对合规作出更具体的规定。从内涵目标和已有实践来看,董事合规义务可... 从公司内部权力分配规律、董事责任严格化趋势及我国法律实践来看,将合规义务纳入董事义务体系是更为合理的选择。《公司法》应当明确公司合规的要求,并在董事义务中对合规作出更具体的规定。从内涵目标和已有实践来看,董事合规义务可以作为勤勉义务的一部分。公司董事有义务建、完善合规计划与内控机制,并利用该机制对公司经营行为进行监控,及时发现合规风险并进行妥当处置。法律也应当确立合规义务违反的基本标准,并通过设置违反义务的责任促进董事合规义务的履行。 展开更多

关键词 公司合规 合规义务 董事义务 公司治理

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重罪案件企业刑事合规不起诉的三大实体法争议问题

13

作者 姜涛 《内蒙古社会科学》 CSSCI 北大核心 2024年第3期90-99,F0003,共11页

我国检察机关主导的企业刑事合规不起诉的改革实践是值得肯定的,能否对企业涉及的重罪案件作不起诉决定,不仅要关注企业治理结构的改进,而且要考虑刑罚目的的实现。现行刑法并没有把企业刑事合规计划作为免责事由,而且对重罪案件实施刑... 我国检察机关主导的企业刑事合规不起诉的改革实践是值得肯定的,能否对企业涉及的重罪案件作不起诉决定,不仅要关注企业治理结构的改进,而且要考虑刑罚目的的实现。现行刑法并没有把企业刑事合规计划作为免责事由,而且对重罪案件实施刑事合规不起诉违背了罪刑法定原则和平等原则,有放纵犯罪之嫌,并不可取。否定在重罪案件中实施刑事合规不起诉,并不意味着否定企业因在事前实施了完备的、科学的刑事合规计划而排除其具有单位犯罪意志。若企业已经实施了完备的、科学的刑事合规计划,而单位之下的自然人借助单位名义实施犯罪,则不构成单位犯罪,只需追究单位之下自然人的刑事责任。在事后刑事合规计划的情况下,即使对单位及单位之下的自然人从宽处罚,也不宜由此赋予企业刑事合规义务。对于企业反悔的情况,检察机关可以以量刑过轻为由提起抗诉,做好企业刑事合规的“后半篇文章”。 展开更多

关键词 重罪案件 单位犯罪 刑事合规不起诉 认罪认罚从宽处罚 刑事合规义务

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企业刑事合规的刑事理论壁垒及其破解

14

作者 李琛欣 《社会科学动态》 2024年第4期11-22,共12页

企业合规是先实践探索后理论建构的制度。随着企业合规改革的全面推进,刑事合规与传统理论和法律制度之间存在的冲突日益凸显,具体包括实体法层面上适用企业合规的犯罪主体和责任主体不明确、程序法层面上合规出罪的原因和方式存在质疑... 企业合规是先实践探索后理论建构的制度。随着企业合规改革的全面推进,刑事合规与传统理论和法律制度之间存在的冲突日益凸显,具体包括实体法层面上适用企业合规的犯罪主体和责任主体不明确、程序法层面上合规出罪的原因和方式存在质疑、检察机关配套政策不健全、公安机关和法院配合不足等问题。现有研究主要着眼于各部门法内部的解决方案,应从跨学科和立体的刑事一体化视角出发,提出破解企业刑事合规理论壁垒的实践路径:一方面,以在刑法中增设企业全面履行合规义务的出罪事由为基础;另一方面,以刑事诉讼法中量刑激励模式推进涉罪企业合规整改为补充。同时,完善检察机关相应考评制度,凝聚公检法三方合力、检法协同,进而推动企业刑事合规理论化、制度化、规范化。 展开更多

关键词 企业刑事合规 合规不起诉 企业合规义务 刑事一体化

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公司合规管理与董事监督义务的逻辑展开 被引量：2

15

作者 张杨 《北京航空航天大学学报（社会科学版）》 CSSCI 2023年第4期46-53,共8页

法律法规对国家出资公司、金融机构等主体课以合规管理义务的正当性在于该类主体在资本来源、公共职能等方面的特殊性。公司被课以合规管理义务意味着在董事执行公司职务的内容中增加了合规管理,但不意味着董事对公司当然负有合规管理... 法律法规对国家出资公司、金融机构等主体课以合规管理义务的正当性在于该类主体在资本来源、公共职能等方面的特殊性。公司被课以合规管理义务意味着在董事执行公司职务的内容中增加了合规管理,但不意味着董事对公司当然负有合规管理义务。合规管理的含义在中国的规范语境中已被固化为通过合规管理体系对公司合规事项进行管理的活动。在董事对公司的勤勉义务下,董事应对公司中下层职员执行职务遵守法律法规事宜履行监督义务,该监督义务派生于董事对公司的勤勉义务,是勤勉义务的次级义务。除了被课以合规管理义务的特殊类型公司外,董事是否应通过合规管理即建立合规管理体系的形式履行监督义务,取决于公司的具体情况;是否应建立与建立何种合规管理体系属于董事的商业判断,除非从常识角度认为该合规管理体系的内容存在显著缺陷等情形,法院对合规管理体系的内容判断应保持谦抑。 展开更多

关键词 公司合规 合规管理义务 合规管理体系 董事监督义务 董事勤勉义务

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刑事合规视域下企业腐败治理研究 被引量：1

16

作者 覃慧媛 邓炜辉 墙璐璘 《南宁师范大学学报（哲学社会科学版）》 2023年第5期70-77,共8页

刑事合规制度在理论上具有事前预防的有效性与事后减责的优越性,并且在实践中也能有效回应国际发展与国内变化的趋势,能够为多样化的企业腐败犯罪,如财产型腐败、职权型腐败和秩序型腐败提供有效治理方案。刑事合规制度在治理企业腐败... 刑事合规制度在理论上具有事前预防的有效性与事后减责的优越性,并且在实践中也能有效回应国际发展与国内变化的趋势,能够为多样化的企业腐败犯罪,如财产型腐败、职权型腐败和秩序型腐败提供有效治理方案。刑事合规制度在治理企业腐败的具体路径上需分三个层次:一是在企业内部建立合规部门,并建立第三方监管机制;二是在相关法律法规中增设合规义务与单位过失犯罪,从而实现正反两方面的合规激励;三是在定罪量刑中将刑事合规作为企业出罪的依据和刑罚的替代措施。 展开更多

关键词 刑事合规 治理逻辑 腐败类型 合规义务 替代措施

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合规义务进入董事义务体系的公司法路径 被引量：26

17

作者 汪青松 宋朗 《北方法学》 CSSCI 北大核心 2021年第4期77-89,共13页

在董事义务体系中纳入合规义务,有效发挥合规义务对董事及公司行为的指引和校正作用,是《公司法》新一轮修改亟须完成的一项重要任务。合规义务进入董事义务的可能路径有二:一是借由信义义务引入,二是独立于信义义务。路径一可以通过扩... 在董事义务体系中纳入合规义务,有效发挥合规义务对董事及公司行为的指引和校正作用,是《公司法》新一轮修改亟须完成的一项重要任务。合规义务进入董事义务的可能路径有二:一是借由信义义务引入,二是独立于信义义务。路径一可以通过扩张现有"忠实+勤勉"的二元信义义务结构实现,也可以通过解释扩大忠实义务或勤勉义务的内涵实现。合规义务和信义义务在履行逻辑上难以兼容,中国语境下使用囊括了合规义务的信义义务对董事进行问责亦有明显缺陷。合规义务与信义义务在法理上存在重要差异,合规义务独立于信义义务有助于发挥合规义务的回应性特质和守法内化功能,并为问责机制设计预留灵活空间。我国应当确立董事合规义务相对于信义义务的独立性,在此基础上为合规义务进入董事义务体系进行多层次、体系化的制度设计,并通过明晰的规则进行制度表达。 展开更多

关键词 合规义务 董事义务 信义义务 忠实义务 勤勉义务 公司法修改

原文传递

“回应型”公司合规的治理结构和发展路径 被引量：2

18

作者 陈熹 《企业经济》 北大核心 2023年第5期140-150,共11页

我国公司合规制度在外源式、行政主导式的发展模式下产生了监管依赖、合规形式化与公司责任变相扩张等问题。合规的本质不是公司免责的形式工具,而是公司治理上的改革和实践,需要“外部行为规范的内生化建构+治理权的外部化转移”的双... 我国公司合规制度在外源式、行政主导式的发展模式下产生了监管依赖、合规形式化与公司责任变相扩张等问题。合规的本质不是公司免责的形式工具,而是公司治理上的改革和实践,需要“外部行为规范的内生化建构+治理权的外部化转移”的双向作用。回应型规制理论能为合规制度的良性发展提供参考路径:在公司治理结构中,要有效配置合规职权并压实公司成员的合规义务;在合规监管立法与执法中,要秉持回应型法权关系的协商互信原则,合理运用规制升级策略与多元主体的规制授权措施;在政府监管、市场行业监督、公司治理自律三者的互动反馈与合力共治中,要促成合规监管与合规治理的内外结合。 展开更多

关键词 公司合规 治理结构 合规义务 回应型规制

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当前德国法律实践中刑事合规措施的意义——一个概览 被引量：2

19

作者 唐志威(译) 《法治现代化研究》 CSSCI 2023年第3期77-86,共10页

“合规”概念在德国法上虽无法律定义,但在实践中却已经十分成熟普遍。在德国实践中,刑事合规不仅涉及预防单位组织体实施犯罪,还致力于避免无端的犯罪怀疑以及最小化企业和管理层所可能面临的制裁。从德国合规实践的历史发展上看,合规... “合规”概念在德国法上虽无法律定义,但在实践中却已经十分成熟普遍。在德国实践中,刑事合规不仅涉及预防单位组织体实施犯罪,还致力于避免无端的犯罪怀疑以及最小化企业和管理层所可能面临的制裁。从德国合规实践的历史发展上看,合规反映了私有化与被规范的自我规制的一般趋势。在德国法上,企业的合规措施可以在构成要件和制裁两个层面对企业及相关自然人产生影响。就此而言,在刑罚与罚款裁量的框架内可以考虑行为主体在实施犯罪行为前与实施犯罪行为后的合规努力,并产生减轻处罚的效果;在个别情况下,甚至可以考虑中止相应的(刑事)程序。然而,由于没有关于刑事合规后果的明确法律规定,实践中也存在司法裁量空间过大、司法判例缺少可预见性等弊端。 展开更多

关键词 刑事合规 自我规制 合规义务 企业犯罪 刑事责任

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文书公布中未成年人个人信息披露合规风险及其对策——以358份文书为例

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作者 卢政超 肖冬梅 《高校图书馆工作》 2023年第2期1-9,共9页

数字法治时代,裁判文书网上公布过程中不合规披露的未成年人个人信息传播迅速、影响深远,研究文书公布中的未成年人个人信息披露合规风险,可为未成年人个人信息保护提供对策。通过研究文书公布中未成年人个人信息披露合规制度的构成,检... 数字法治时代,裁判文书网上公布过程中不合规披露的未成年人个人信息传播迅速、影响深远,研究文书公布中的未成年人个人信息披露合规风险,可为未成年人个人信息保护提供对策。通过研究文书公布中未成年人个人信息披露合规制度的构成,检视现行文书公布中不合规现象,分析裁判文书公布主体的未成年人个人信息披露合规困境,发现当前文书公布中存在信息脱敏不到位、信息公开不合规的风险。基于对不合规原因的分析和总结,文章回应文书公布中未成年人个人信息披露与保护的需求,提出完善文书公布中未成年人个人信息披露合规制度、落实文书公布中未成年人个人信息披露合规义务等对策。 展开更多

关键词 未成年人个人信息 文书公布 个人信息披露 个人信息保护 合规义务

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