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我国对境外证券发行人身份的法律界定与制度选择 被引量:2
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作者 蒋辉宇 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2010年第7期72-75,共4页
受证券市场国际竞争的影响,在跨国证券融资监管中,各国开始放松对境外证券发行人的监管,由此所产生的境内与境外证券发行人在东道国证券市场的融资成本差诱使东道国境内证券发行人变相更改国籍,继而以境外企业身份迂回本国进行融资,意... 受证券市场国际竞争的影响,在跨国证券融资监管中,各国开始放松对境外证券发行人的监管,由此所产生的境内与境外证券发行人在东道国证券市场的融资成本差诱使东道国境内证券发行人变相更改国籍,继而以境外企业身份迂回本国进行融资,意图享受境外发行人的融资优惠。这种行为扰乱了东道国证券市场秩序,偏离了东道国的证券监管目标,混淆了信息披露的效果,因此,应对境外证券发行人的身份进行合理界定。"红筹股"企业在本质上属于国内企业,我国在跨国证券融资监管立法中,应借鉴美国证券法界定境外发行人的经验,并结合"红筹股"企业的特征,以"股份比例实际控制标准"、"整体资产国籍标准"、"营业中心所在地标准"以及"主营业务利润来源地标准"所组成的复合标准来界定境外证券发行人。 展开更多
关键词 跨国证券融资 境外证券发行人 境内证券发行人 “红筹股”企业 企业国籍 复合国籍标准
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境外证券融资:西部经济的选择
2
作者 蒋少龙 《开放导报》 1997年第9期38-40,共3页
关键词 西部经济 证券融资 境外证券 西部地区 股份制企业 融资企业 可转换债券 国际资本市场 筹集资金 法律法规
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浅议境外证券投资者保护的三大特点及其借鉴意义 被引量:1
3
作者 杨进 《时代金融》 2015年第33期384-385,共2页
本文采用对比分析的方法,通过笔者归纳总结出的境外成熟市场在证券投资者保护方面所呈现的三大特点,以及结合国内相关的现状所作的分析讨论,阐明了借鉴国外成功经验的必要性及其重要意义,对于监管者的今后施政与决策,以及正在进行的《... 本文采用对比分析的方法,通过笔者归纳总结出的境外成熟市场在证券投资者保护方面所呈现的三大特点,以及结合国内相关的现状所作的分析讨论,阐明了借鉴国外成功经验的必要性及其重要意义,对于监管者的今后施政与决策,以及正在进行的《证券法》修订工作,都具有一定的现实参考意义。 展开更多
关键词 境外证券市场 投资者 投资者保护
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适度开放个人境外证券投资正当其时——深圳市“个人境外证券投资需求调查问卷”分析
4
作者 段文海 《南方金融》 北大核心 2007年第9期38-40,共3页
最近,国家外汇管理局已批准天津滨海新区开展境内个人直接对外证券投资试点。本文则以深圳为视角,在对深圳市个人境外直接投资需求调查的基础上,剖析了深圳市QDⅡ实施效果不佳的原因,深圳市个人境外证券投资的需求状况和开放个人境外证... 最近,国家外汇管理局已批准天津滨海新区开展境内个人直接对外证券投资试点。本文则以深圳为视角,在对深圳市个人境外直接投资需求调查的基础上,剖析了深圳市QDⅡ实施效果不佳的原因,深圳市个人境外证券投资的需求状况和开放个人境外证券投资的必要性,提出了相应的开放路径设计建议,为进一步放开个人直接境外证券投资提供了有益的参考。 展开更多
关键词 外汇管理 资本项目 境外证券投资
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粤港澳大湾区引入境外证券公司“零佣金”模式的探索
5
作者 庞嘉俊 《特区经济》 2020年第9期37-39,共3页
嘉信理财等美国证券公司相继宣布执行证券交易"零佣金"策略,对美国证券行业产生深远的影响,标志着美国证券行业进入财富管理的新时代。随着中国内地全面开放金融市场,境外证券公司逐渐流行的证券交易"零佣金"模式,... 嘉信理财等美国证券公司相继宣布执行证券交易"零佣金"策略,对美国证券行业产生深远的影响,标志着美国证券行业进入财富管理的新时代。随着中国内地全面开放金融市场,境外证券公司逐渐流行的证券交易"零佣金"模式,以及财富管理观念的崛起,势必对中国证券行业产生影响,改变中国证券行业格局。粤港澳大湾区金融高度发达,证券交易"零佣金"模式已在香港等地扎根多年。因此,粤港澳大湾区的内地证券公司,可借鉴大湾区现有的经验,先行先试进行证券交易"零佣金"模式的探索。此举将有助于推动内地证券行业的加快转型,早日向世界先进水平看齐。 展开更多
关键词 粤港澳大湾区 境外证券公司 “零佣金”模式
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积极发展境外证券投资业务
6
作者 李宇龙 《决策与信息》 1995年第8期6-7,共2页
随着世界经济一体化进程的推进,国际资本流动日趋自由化。在此形势下,我国不仅应继续坚持利用本国证券市场吸引外资的方针政策,而且还有必要积极迈进国际资本市场,开拓境外证券投资业务。一、发展境外证券投资的战略意义 1、利用外资是... 随着世界经济一体化进程的推进,国际资本流动日趋自由化。在此形势下,我国不仅应继续坚持利用本国证券市场吸引外资的方针政策,而且还有必要积极迈进国际资本市场,开拓境外证券投资业务。一、发展境外证券投资的战略意义 1、利用外资是发展我国境外证券投资的内在动力。引进外资,发展本国经济,是世界各国普遍采用的方法之一。境外证券投资,也应视为利用外资的一个重要方面。当今世界,无论是西方发达国家还是迅速崛起的新兴工业国,都在大力引进外资的同时,积极进行对外证券投资,形成了国际资本的双向流动。通过境外证券投资,可以深入考察、研究和借鉴各国吸引外资的先进经验。 展开更多
关键词 证券投资业务 利用外资 境外证券 国际资本流动 证券市场 引进外资 吸引外资 内在动力 世界经济一体化 当今世界
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放宽投资境外证券“呼之欲出”
7
作者 张俊鸣 《中国外资》 2021年第3期56-57,共2页
长期看,内地居民增加对境外资产配置的比例有一定的提升空间,A股如果能化压力为动力,持续推动有效改革,增加优质公司占比,对市场的长期发展未尝不是一件好事。中国内地居民直接投资境外股市传出新消息,外管局有关人士近期撰文指出,“研... 长期看,内地居民增加对境外资产配置的比例有一定的提升空间,A股如果能化压力为动力,持续推动有效改革,增加优质公司占比,对市场的长期发展未尝不是一件好事。中国内地居民直接投资境外股市传出新消息,外管局有关人士近期撰文指出,“研究论证允许境内个人在年度5万美元便利化额度内开展境外证券、保险等投资的可行性”。如果政策落地的话,内地居民配置境外证券将有更多合法通道,但也很容易给人联想到A股资金外流的可能。 展开更多
关键词 资金外流 境外证券 内地居民 境外资产 便利化 研究论证 投资 政策落地
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机构投资境外证券大门打开 资本市场更加开放
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作者 赵晓辉 任芳 《金融纵横》 2007年第14期39-39,共1页
募集资金币种:人民币、美元及其他主要外汇货币投资市场:与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场投资产品:挂牌交易的股票、债券、存托凭证、房地产信托凭证、公募基金、结构性投资产品。
关键词 境外证券 投资 财政管理 基金管理公司
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《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号
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《中国证券监督管理委员会公告》 2010年第8期1-2,共2页
中国证券监督管理委员会公告2010年8月16日[2010]22号为明确证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的法律适用,我会制定了以合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法】第四十六条境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——一... 中国证券监督管理委员会公告2010年8月16日[2010]22号为明确证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的法律适用,我会制定了以合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法】第四十六条境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——一证券期货法律适用意见第6号入现予公布,请遵照执行。《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(证监会令第46号,以下简称《QDII试行办法》)第四十六条规定。 展开更多
关键词 证券投资管理 境外证券 十六条 法律适用 资产管理 账户管理 客户资产 客户委托 七条 二十五条
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关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
10
《中国证券监督管理委员会公告》 2007年第6期7-19,共13页
2007年6月18日证监发[2007]81号各基金管理公司、证券公司、托管银行:为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称试行办法),做好合格境内机构投资者(以下简称境内机构投资者)境外证券投资工作,现将实施试行办法的... 2007年6月18日证监发[2007]81号各基金管理公司、证券公司、托管银行:为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称试行办法),做好合格境内机构投资者(以下简称境内机构投资者)境外证券投资工作,现将实施试行办法的有关问题通知如下: 展开更多
关键词 证券投资管理 托管银行 中国证监会 投资工作 境外证券 资产管理规模 投资顾问 投资策略 基金合同
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关于核准长盛基金管理有限公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务的批复
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《中国证券监督管理委员会公告》 2007年第9期78-78,共1页
2007年9月29日证监基金字[2007]269号长盛基金管理有限公司:你公司《关于呈报合格境内机构投资者资格的申请报告》(盛字[2007]130号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号)。
关键词 证券投资管理 境外证券 证券投资基金法
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合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
12
《中国证券监督管理委员会公告》 2007年第6期1-6,共6页
中国证券监督管理委员会令第46号2007年6月18日《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》已经2007年4月30日中国证券监督管理委员会第27次主席办公会议审议通过,现予公布,自2007年7月5日起施行。
关键词 证券投资管理 中国证监会 国家外汇 境外证券 集合资产管理 投资顾问 资产管理规模 基金合同 机构代
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国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知
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《国家外汇管理局文告》 2009年第4期47-49,共3页
发布时间:2009年10月10日文号:汇发[2009]47号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局:为规范境内基金管理公司和证券公司(以下简称"证券经营机构")境外证券投资外汇管理,... 发布时间:2009年10月10日文号:汇发[2009]47号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局:为规范境内基金管理公司和证券公司(以下简称"证券经营机构")境外证券投资外汇管理,根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定,现就有关问题通知如下: 展开更多
关键词 国家外汇管理局 境外证券 证券经营机构 基金管理 境内投资者 人民币资金 国际收支统计 中国证监会
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国家外汇管理局关于开展境内个人直接投资境外证券市场试点的批复
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《国家外汇管理局文告》 2007年第4期15-20,共6页
国家外汇管理局天津市分局:你分局《关于开展境内个人直接投资境外证券市场试点的请示》(津汇发[2007]87号)收悉。现批复如下:一、同意你分局关于在天津滨海新区开展境内个人直接投资境外证券市场试点的申请。请你分局按照所报《开展境... 国家外汇管理局天津市分局:你分局《关于开展境内个人直接投资境外证券市场试点的请示》(津汇发[2007]87号)收悉。现批复如下:一、同意你分局关于在天津滨海新区开展境内个人直接投资境外证券市场试点的申请。请你分局按照所报《开展境内个人直接投资境外证券市场试点方案》的要求。 展开更多
关键词 境外证券 国家外汇管理局 证券投资 国际收支统计 证券转托管 汇兑管理 香港证券交易所 融券 国家外
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境外证券监管机构致函中国证监会就四川地震灾害表示慰问
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《中国证券监督管理委员会公告》 2008年第5期68-69,共2页
(2008年5月27日)近日,约旦、法国、美国、韩国、埃及、泰国和新加坡等国的证券监管机构陆续致函、致电中国证监会,对我国四川等地震灾区人民遭受严重生命和财产损失表示亲切慰问。
关键词 中国证监会 证券监管机构 地震灾害 境外证券交易所 市场稳定 证券期货市场 金融机构 境外机构
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境外证券交易所驻华代表机构管理办法
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《中国证券监督管理委员会公告》 2007年第5期1-4,共4页
中国证券监督管理委员会令第44号2007年5月20日《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》已经2007年4月3日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过,现予公布,自2007年7月1日起施行。
关键词 中国证监会 境外证券交易所 地区名称 身份证明 不正当竞争 代表机构 证明文件 直接责任人员 常驻代
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境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法
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《中华人民共和国国务院公报》 2019年第35期46-49,共4页
第一章总则第一条为规范境外交易所驻华代表机构的设立及其活动,根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《外国企业常驻代表机构登记管理条例》等有关法律法规,制定本办法。第二条本办法所称境外交易所,包括境外证券交... 第一章总则第一条为规范境外交易所驻华代表机构的设立及其活动,根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《外国企业常驻代表机构登记管理条例》等有关法律法规,制定本办法。第二条本办法所称境外交易所,包括境外证券交易所、期货交易所、证券期货自动报价或者电子交易系统或者市场,以及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他境外交易所。 展开更多
关键词 境外证券交易所 期货交易所 中国证监会 中国证券监督管理委员会 境外交易所 电子交易系统 外国企业常驻代表机构 证券期货
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拓展境外证券融资渠道刍议 被引量:2
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作者 蒋少龙 《经济学动态》 CSSCI 北大核心 2000年第2期26-28,共3页
纵观当今国际资本运动,90年代以来一个重要的特点,就是在于跨国股权证券投资日渐兴盛,并成为国际资本流动的主流。这种跨国股权证券投资,相当部分流向经济迅速增长的新兴工业化国家。改革开放以来,
关键词 境外证券融资 证券融资 中国 西部经济 发展
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关注个人违规投资境外证券的问题
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作者 吕丹 徐阳 《中国外汇》 2015年第19期82-,共1页
目前,个人直接投资境外证券市场的渠道尚未开通,但外汇局盘锦市中心支局在工作中发现,某些投资机构以承诺高额回报为诱饵,吸引境内投资者通过非正规渠道参与境外证券投资。案例介绍A女士为一境内个人,通过网络认识了一位"老师&quo... 目前,个人直接投资境外证券市场的渠道尚未开通,但外汇局盘锦市中心支局在工作中发现,某些投资机构以承诺高额回报为诱饵,吸引境内投资者通过非正规渠道参与境外证券投资。案例介绍A女士为一境内个人,通过网络认识了一位"老师",对方自称可以辅导其炒港股获利。A女士禁不住对方承诺的高额利润的诱惑,由该"老师" 展开更多
关键词 境外证券 非正规渠道 境内投资者 个人网银 案例介绍 股票账户 高额回报 跨境资本流动 国际卡 案例分析
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QFⅡ境外证券公司调查报告
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作者 陆祥 《经济月刊》 2003年第1期40-42,共3页
大部分境外机构抱怨中国设立的QFⅡ门槛太高,有人士预测。
关键词 境外证券公司 QFII 中国 证券市场
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