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欧盟关于市场操纵行为的监管与立法实践 被引量：8
1
作者 张保华 李晓斌 《证券市场导报》 北大核心 2005年第1期36-42,共7页
随着金融市场一体化的推进,欧盟加强了对操纵市场行为的监管。新的监管框架由《关于内幕交易和操纵市场(市场不当行为)的指令》以及欧盟委员会制定的一系列执行措施构成。监管框架的主要内容涉及操纵市场行为的定义及其监管范围、股份... 随着金融市场一体化的推进,欧盟加强了对操纵市场行为的监管。新的监管框架由《关于内幕交易和操纵市场(市场不当行为)的指令》以及欧盟委员会制定的一系列执行措施构成。监管框架的主要内容涉及操纵市场行为的定义及其监管范围、股份回购计划及安定操作的豁免以及主管机关的执行及合作等。 展开更多
关键词 操纵市场行为 监管框架 市场操纵行为 欧盟 金融市场一体化 监管范围 股份回购 立法实践 执行措施 豁免
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市场操纵行为的法律界定与规制比较研究 被引量：7
2
作者 张小妮 张宝山 《西安交通大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2013年第3期79-84,91,共7页
针对发达国家及地区对市场操纵行为立法的情况进行了比较分析,在此基础上,指出中国有必要修正市场操纵行为的定义,以更准确和包容的法律用语正确界定市场操纵行为的一般概括条款;正确理解市场操纵与欺诈之间的关系,为将来证券法司法解... 针对发达国家及地区对市场操纵行为立法的情况进行了比较分析,在此基础上,指出中国有必要修正市场操纵行为的定义,以更准确和包容的法律用语正确界定市场操纵行为的一般概括条款;正确理解市场操纵与欺诈之间的关系,为将来证券法司法解释的出台扫清障碍;提出可以采取行政监管、民事索赔两种标准分别规定市场操纵行为的操纵意图、认定标准和举证责任,强化行政监管,严格民事索赔,从而构建多层次的市场操纵行为法律规制框架。 展开更多
关键词 市场操纵行为 证券市场 证券立法
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中国证券市场操纵行为研究——基于动态面板数据的实证分析 被引量：2
3
作者 金山 许建春 乔耀莹 《广东金融学院学报》 CSSCI 北大核心 2010年第5期90-98,共9页
利用国泰安数据库的中国上市公司数据、采用动态面板数据模型对不同操纵证券市场行为假说进行检验的实证结果表明,中国证券市场操纵行为存在一定的持续性;股权集中度越高,就越可能发生股价操纵行为;市场交易频率与股票的超常收益正相关... 利用国泰安数据库的中国上市公司数据、采用动态面板数据模型对不同操纵证券市场行为假说进行检验的实证结果表明,中国证券市场操纵行为存在一定的持续性;股权集中度越高,就越可能发生股价操纵行为;市场交易频率与股票的超常收益正相关,流通股东人数与股价超常收益负相关验证了中国证券市场操纵者获得超常收益的一个重要原因是交易型操纵行为。 展开更多
关键词 市场操纵行为 股权集中度 公司治理结构
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股改后我国证券市场操纵行为及监管对策 被引量：1
4
作者 周渊 《集团经济研究》 北大核心 2007年第11X期228-229,共2页
我国股市在2001年至2005年的低迷，一个很重要的原因就是市场操纵严重，坐庄盛行。中科创业、亿安科技等一批庄股的存在，扰乱了市场秩序，挫伤了投资者的信心。近年来尤其是2006年以来，随着证券市场制度的不断完善和上市公司质量的提... 我国股市在2001年至2005年的低迷，一个很重要的原因就是市场操纵严重，坐庄盛行。中科创业、亿安科技等一批庄股的存在，扰乱了市场秩序，挫伤了投资者的信心。近年来尤其是2006年以来，随着证券市场制度的不断完善和上市公司质量的提高，我国股市步人了快速发展阶段。不过，在股指快速上扬、交易活跃的态势下，一些违规操作行为仍在影响市场稳定发展。股权分置改革完成后， 展开更多
关键词 市场操纵行为 证券市场制度 监管对策 上市公司质量 违规操作行为 股权分置改革 中科创业 亿安科技
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市场操纵行为与监管对策分析
5
作者 靳明 《中国工商管理研究》 2000年第6期29-31,共3页
由于我国目前市场还不够成熟,市场监管的法律法规、制度、政策不够完善,执法受到较大制约,市场伦理道德观念不强,造成市场交易行为的不规范和无序化。这中间有很多是由于卖方利用买方的非专家购买和不成熟性,以及本身所具有的信息优势... 由于我国目前市场还不够成熟,市场监管的法律法规、制度、政策不够完善,执法受到较大制约,市场伦理道德观念不强,造成市场交易行为的不规范和无序化。这中间有很多是由于卖方利用买方的非专家购买和不成熟性,以及本身所具有的信息优势来操纵市场交易行为。如商品市场中的假冒伪劣商品现象、证券市场中的业绩操纵与股价操纵现象、经理市场中的管理能力问题等。在市场长期发展过程中,这些操纵行为最终自然会被市场本身所唾弃。但是如果加强执法、监督、中介等机构的市场监督和专业化管理。 展开更多
关键词 中国股市 证券市场 市场操纵行为 监管
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论市场操纵行为的民事规制 被引量：1
6
作者 林楚泉 李莉 《西部法学评论》 2002年第3期1-6,共6页
关于市场操纵行为,我国证券法主要采用刑事和行政规制,本文则着重从民事角度,探讨市场操纵行为的民事规制。
关键词 证券市场 市场操纵行为 民事规制
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我国股票市场操纵行为现状分析 被引量：1
7
作者 沈竹芸 《中国集体经济》 2012年第06X期108-109,共2页
股票市场是信息密集型市场,股价对信息的变化十分敏感。为保证市场的真实和公平,使所有投资者处在一个公平的市场环境中,客观上要求将所有信息准确及时地披露给投资者。然而在实践中,并非所有的信息都能被及时披露。本文首先介绍了股票... 股票市场是信息密集型市场,股价对信息的变化十分敏感。为保证市场的真实和公平,使所有投资者处在一个公平的市场环境中,客观上要求将所有信息准确及时地披露给投资者。然而在实践中,并非所有的信息都能被及时披露。本文首先介绍了股票市场操纵行为的相关理论,突出表现操纵行为在股票市场是一个不容忽视的部分。然后对于我国股票市场操纵行为现状进行探讨,发现存在监管难度大和监管能力低下,还有制度和股票市场结构性缺陷的原因。最后,针对我国证券市场先后多次出现严重违法违规的操纵市场问题,联系实际,提出要细化相关法律法规,调整监管措施的建议。 展开更多
关键词 股票市场 市场操纵行为 市场监管
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股票市场操纵行为的微观机理分析
8
作者 王军生 李登武 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2005年第4期67-70,共4页
本文通过对操纵股票市场交易价格的行为进行理论实证分析, 剖析这种现象发生的原因、条件和本质, 分析操纵市场行为对社会效率的影响, 提出了规范股票投资行为、提升市场投资价值的建议。
关键词 股票市场 操纵市场行为 效率 一级价格歧视
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新形势下证券市场操纵行为监管建议研究 被引量：1
9
作者 赵磊 《时代金融》 2022年第3期22-24,共3页
证券市场操纵行为对市场危害极大,严重扭曲市场定价机制,给投资者正常投资行为造成误导。为保护投资者合法权益,监管机构从严打击证券违法,并加大刑事惩戒力度。本文分析了市场操纵行为的危害,并针对新形势,提出强化行刑衔接、加强执法... 证券市场操纵行为对市场危害极大,严重扭曲市场定价机制,给投资者正常投资行为造成误导。为保护投资者合法权益,监管机构从严打击证券违法,并加大刑事惩戒力度。本文分析了市场操纵行为的危害,并针对新形势,提出强化行刑衔接、加强执法与日常监管联动、提高科技执法赋能等监管建议。一、证券市场操纵行为危害证券市场操纵行为是指操纵行为人违背市场自主定价和供求关系原则,使用各种不当手段,影响或意图影响证券市场价格或者证券交易量. 展开更多
关键词 监管建议 市场操纵行为 行为监管 自主定价 证券市场操纵 供求关系 日常监管 监管机构
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我国证券市场操纵行为监管制度的完善——新《证券法》法律调整的新变化
10
作者 李海霞 《法制与经济》 2006年第12X期66-67,共2页
新《证券法》进一步完善民事责任制度、增加监管机构的执法手段，重塑准司法权力；健全监管机构及人员行使权力的约束机制和问责机制；完善信息披露制度和刑事责任制度；抑制股市过度投机，大力发展机构投资者；完善证券市场自律体系。
关键词 证券法 监管制度 市场操纵行为
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市场操纵行为呈现新变化
11
作者 曹中铭 《金融经济》 2016年第12期33-34,共2页
在11月4日证监会举行的例行新闻发布会上，新闻发言人邓舸称，中国证监会和香港证监会近日在内地首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。笔者以为，在沪港通早已启动，而深港通将要正式开闸的背景下，两地监管部... 在11月4日证监会举行的例行新闻发布会上，新闻发言人邓舸称，中国证监会和香港证监会近日在内地首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。笔者以为，在沪港通早已启动，而深港通将要正式开闸的背景下，两地监管部门对可能发生的各种跨境违法犯罪现象及监管应对措施进行预研预判，显然是非常有必要的。 展开更多
关键词 市场操纵行为 香港证监会 违法犯罪现象 监管部门 新闻发布会 新闻发言人 中国证监会 操纵市场
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坚决打击内幕交易和市场操纵行为努力促进证券市场健康发展
12
《中国证券监督管理委员会公告》 2007年第9期131-132,共2页
(2007年9月5日)为加大打击证券市场内幕交易和市场操纵违法犯罪行为的力度,提高证券期货监管系统稽查办案能力,促进证券市场稳定健康发展,中国证监会近日就内幕交易和市场操纵案件调查及认定组织了专题培训。中国证监会党委副书记、副... (2007年9月5日)为加大打击证券市场内幕交易和市场操纵违法犯罪行为的力度,提高证券期货监管系统稽查办案能力,促进证券市场稳定健康发展,中国证监会近日就内幕交易和市场操纵案件调查及认定组织了专题培训。中国证监会党委副书记、副主席范福春在培训班讲话中指出,近一段时期以来,证券市场十分活跃,违法违规现象有所抬头。 展开更多
关键词 证券市场 市场操纵行为 中国证监会 市场稳定 资本市场 违法犯罪行为 案件调查 副主席 认定办法 体
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论证券市场操纵行为及其民事责任
13
作者 伍建卿 《经济与法》 2003年第7期8-9,共2页
证券市场的功能之一就是由市场自由提供投资资本，形成公平价格，交易价格并非由交易所或构成人员制订,而是由市场供需状况决定：供需关系是资本自由流动的关键性因素，对供需关系的人为干预或其他因素的影响,都是对市场自由性的破坏。... 证券市场的功能之一就是由市场自由提供投资资本，形成公平价格，交易价格并非由交易所或构成人员制订,而是由市场供需状况决定：供需关系是资本自由流动的关键性因素，对供需关系的人为干预或其他因素的影响,都是对市场自由性的破坏。操纵市场行为正是这样一种对证券市场自由性加以破坏的证券交易中的禁止性行为。 展开更多
关键词 证券市场 民事责任制度 操纵市场行为 交易价格 交易所 供需关系 禁止性行为
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困境与出路:操纵证券市场行为的治理对策分析
14
作者 魏庆凯 《管理工程师》 2024年第1期14-21,共8页
操纵证券市场行为通过虚构市场供求力量以扭曲股票交易价和交易量,并通过交易价差非法获利,破坏了公平有序的资本市场秩序。近年来,操纵证券市场行为出现复杂化、技术化、主体团伙化、跨市场、跨境化等特点,存在一定的治理困境,如犯罪... 操纵证券市场行为通过虚构市场供求力量以扭曲股票交易价和交易量,并通过交易价差非法获利,破坏了公平有序的资本市场秩序。近年来,操纵证券市场行为出现复杂化、技术化、主体团伙化、跨市场、跨境化等特点,存在一定的治理困境,如犯罪手法不断演进凸显法律滞后;场外配资难以管理;操纵证券市场案件发现难、侦查认定难;跨市场、跨区域操纵交易致监管难度增大。为了防控操纵证券市场行为的发生,可以考虑采取科技赋能监管,加大监管力度;完善相关法律法规体系;减少犯罪黑数,提高违法犯罪成本;严格管理场外配资与出借证券账户行为;提高操纵证券市场行为的侦查能力等措施。 展开更多
关键词 证券市场 操纵证券市场行为 场外配资 违法成本 科技监管
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机构投资者市场操纵行为理论 被引量：13
15
作者 耿志民 《郑州大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2012年第1期70-76,共7页
机构投资者性质及由此决定的行为逻辑使其内生性地成为市场操纵行为主体,而证券市场微观结构是机构投资者赖以实施市场操纵行为的前提和基础,个人投资者认知心理、情绪和投资行为偏差则为机构投资者充分利用和放大其比较优势操纵市场,... 机构投资者性质及由此决定的行为逻辑使其内生性地成为市场操纵行为主体,而证券市场微观结构是机构投资者赖以实施市场操纵行为的前提和基础,个人投资者认知心理、情绪和投资行为偏差则为机构投资者充分利用和放大其比较优势操纵市场,实现收益的最大化提供了必要条件。由于证券市场在本质上是信息市场,天然具有噪声交易动机和市场势力的机构投资者为了在更大程度上发挥其信息、资金、人才与管理优势,降低交易成本,策略性地把噪声交易融入到市场操纵过程之中,把噪声交易变成其实施市场操纵行为的根本手段,噪声交易因此成为机构投资者市场操纵行为的本质特征。 展开更多
关键词 机构投资者 市场操纵行为 噪声交易
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证券市场操纵行为法律规制之国际比较研究——以民事法律责任为重点 被引量：3
16
作者 李明良 陈洁 《证券法苑》 2009年第1期237-257,共21页
引言市场操纵行为是一个古老的话题,从证券市场诞生的第一天起,市场操纵行为就伴随着市场的发展应运而生,可以说市场操纵行为与证券市场的历史一样悠久。但是相对于虚假陈述与内幕交易这两大证券违法行为而言,市场操纵行为的法律责任,... 引言市场操纵行为是一个古老的话题,从证券市场诞生的第一天起,市场操纵行为就伴随着市场的发展应运而生,可以说市场操纵行为与证券市场的历史一样悠久。但是相对于虚假陈述与内幕交易这两大证券违法行为而言,市场操纵行为的法律责任,尤其是民事责任的具体认定和追究一直处于相对较为滞后的阶段。 展开更多
关键词 市场操纵行为 民事法律责任 民事赔偿案件 国际比较研究 民事制裁 民事救济 民事损害赔偿 欺骗手段
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资本市场操纵行为认定的欧盟经验与启示 被引量：3
17
作者 刘春彦 林义涌 《证券法苑》 2021年第2期393-415,共23页
欧盟通过修正其资本市场法规填补了新型资本市场操纵行为在监管立法中的漏洞,统一且优化了欧盟范围内资本市场操纵行为的认定规则。本文介绍分析了欧盟所构建的一套以类型化定义为核心、操纵行为征兆及实例为补充、安全港规则与豁免条... 欧盟通过修正其资本市场法规填补了新型资本市场操纵行为在监管立法中的漏洞,统一且优化了欧盟范围内资本市场操纵行为的认定规则。本文介绍分析了欧盟所构建的一套以类型化定义为核心、操纵行为征兆及实例为补充、安全港规则与豁免条款为例外的多层次资本市场操纵行为认定规则,并从中提炼出具有欧盟特色的立法经验。我国应借鉴欧盟经验,从规范体系化、内容精细化与结构科学化三方面加强资本市场操纵行为认定规则建设。 展开更多
关键词 市场操纵行为 认定规则 类型化定义 操纵行为征兆 欧盟经验
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全流通背景下大股东市场操纵行为的监管与防范
18
作者 陈坤 《企业家信息》 2007年第4期17-19,共3页
所谓市场操纵，据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，指行为人（包括机构和个人）“以获得利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不... 所谓市场操纵，据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，指行为人（包括机构和个人）“以获得利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序”的行为。 展开更多
关键词 市场操纵行为 大股东 全流通 证券欺诈行为 证券市场秩序 监管 操纵市场 滥用职权
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操纵市场行为的几个基本问题 被引量：15
19
作者 张保华 《安徽大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2005年第2期94-98,共5页
操纵市场行为的定义、法律性质与分类等基本问题是充分监管、有力处罚和有效预防操纵市场行为的基础性问题。操纵市场行为应当定义为以欺诈致使他人从事证券交易为目的,制造虚假的证券交易或者其他虚假现象的行为。操纵市场行为的法律... 操纵市场行为的定义、法律性质与分类等基本问题是充分监管、有力处罚和有效预防操纵市场行为的基础性问题。操纵市场行为应当定义为以欺诈致使他人从事证券交易为目的,制造虚假的证券交易或者其他虚假现象的行为。操纵市场行为的法律性质不是垄断、恶意投机,而是证券欺诈。操纵市场行为可分为交易型和非交易型两大类,合同型和行动型操纵市场行为不应成为独立的种类。 展开更多
关键词 操纵市场行为 定义 法律性质 分类
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论操纵市场行为及其民事赔偿责任 被引量：23
20
作者 程啸 《法律科学（西北政法大学学报）》 CSSCI 北大核心 2001年第4期91-104,共14页
操纵市场行为是一种扭曲价格机制 ,严重损害中小投资者合法权益 ,破坏证券市场公正性的违法行为。操纵市场行为可大体分为“虚伪交易型”、“实际交易型”、“恶意散布、制造虚假信息型”与“其他操纵行为”等四大类。建立完善民事赔偿... 操纵市场行为是一种扭曲价格机制 ,严重损害中小投资者合法权益 ,破坏证券市场公正性的违法行为。操纵市场行为可大体分为“虚伪交易型”、“实际交易型”、“恶意散布、制造虚假信息型”与“其他操纵行为”等四大类。建立完善民事赔偿责任制度能够有效遏止操纵市场行为 ,保护投资者的合法权益。 展开更多
关键词 操纵市场行为 证券 民事赔偿责任
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