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新监管背景下证券公司流动性风险管理研究 被引量:1
1
作者 吴伟艳 《市场周刊》 2024年第18期49-52,共4页
金融机构流动性风险因自身破坏力强、传播速率快、不确定性强等特点备受相关监管单位重视。基于此,文章主要分析了新监管背景下证券公司存在的流动性风险,提出操作性强的详细流动性风险管控对策。希望文章关于证券公司流动性风险问题及... 金融机构流动性风险因自身破坏力强、传播速率快、不确定性强等特点备受相关监管单位重视。基于此,文章主要分析了新监管背景下证券公司存在的流动性风险,提出操作性强的详细流动性风险管控对策。希望文章关于证券公司流动性风险问题及对策的相关研究能够切实为更多类似公司强化内部风险管控,创新风险管理方式,提高流动性风险管理水平等提供参考价值。 展开更多
关键词 流动性风险 证券公司 新监管
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“新监管模式”下加工贸易走私侦查机制研究
2
作者 魏敏 《海关与经贸研究》 2024年第4期45-60,共16页
在加工贸易科技含量不断提高、海关“新监管模式”运用的同时,加工贸易企业“主要行为”也随之调整。监管与走私的对抗壁垒始终存在,与时俱进研判侦查重难点,摸索行之有效的查案技巧,探索缉私信息化侦查机制建设显得尤为重要。本文先提... 在加工贸易科技含量不断提高、海关“新监管模式”运用的同时,加工贸易企业“主要行为”也随之调整。监管与走私的对抗壁垒始终存在,与时俱进研判侦查重难点,摸索行之有效的查案技巧,探索缉私信息化侦查机制建设显得尤为重要。本文先提出“新监管模式”之新体现在监管理念更新与工具升级两方面;据此推测“新监管模式”下,会出现传统违法行为的“非罪化”、走私操作行为的“去地域化”与“电子化”等特点;之后从规定、技术和操作三方面分析对应的走私案件查办重难点;最后在策略更新、方法归纳、技术改进、流程追踪四方面形成加工贸易走私犯罪案件中侦查机制的建设思路。 展开更多
关键词 加工贸易 新监管模式 走私犯罪 侦查机制 联网监管 以企业为单元监管
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高度关注新监管环境全面提升财务公司治理质效 被引量:1
3
作者 吕丽华 《冶金财会》 2023年第4期28-31,共4页
近三年,中国银保监会高度关注公司治理,发布健全银行业保险业公司治理三年行动方案,制定《银行保险机构公司治理准则》等监管新规,运用各种窗口指导手段,对财务公司的公司治理进行监督管理。财务公司行业深度分析新监管环境,全面完善公... 近三年,中国银保监会高度关注公司治理,发布健全银行业保险业公司治理三年行动方案,制定《银行保险机构公司治理准则》等监管新规,运用各种窗口指导手段,对财务公司的公司治理进行监督管理。财务公司行业深度分析新监管环境,全面完善公司治理,提升专业化水平,实现财务公司发展的选代升级。 展开更多
关键词 新监管环境 财务公司 公司治理
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新监管环境下面全面提升财务公司治理质效的现状分析
4
作者 李建亮 《中文科技期刊数据库(全文版)经济管理》 2023年第7期83-86,共4页
在全球化和数字化日益增长的今天,财务公司治理已经变得越来越重要。财务公司治理可以被定义为公司的财务决策和操作的架构,包括投资策略、风险管理、会计准则和透明度等方面。有效的公司治理可以提高公司的财务表现,减少风险,并为投资... 在全球化和数字化日益增长的今天,财务公司治理已经变得越来越重要。财务公司治理可以被定义为公司的财务决策和操作的架构,包括投资策略、风险管理、会计准则和透明度等方面。有效的公司治理可以提高公司的财务表现,减少风险,并为投资者和其他利益相关者提供保障。然而,随着监管环境的变化,公司治理的实施和实践也需要进行调整。 展开更多
关键词 新监管环境 财务公司 治理质效
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新监管背景下的证券公司流动性风险管理
5
作者 张国庆 《中文科技期刊数据库(全文版)经济管理》 2023年第5期21-24,共4页
目前,国际环境变化较大,我国正处于“服务实体经济、防范金融风险、深化金融体制改革”的新形势下,证券公司自身的发展也面临着更多的挑战。因此,要正确认识流动性风险的内涵,减少各种风险问题对证券公司的冲击。本文以新监管背景为基础... 目前,国际环境变化较大,我国正处于“服务实体经济、防范金融风险、深化金融体制改革”的新形势下,证券公司自身的发展也面临着更多的挑战。因此,要正确认识流动性风险的内涵,减少各种风险问题对证券公司的冲击。本文以新监管背景为基础,探讨我国证券公司的流动性风险管理的类型及防范措施。文章内容仅供各位同仁参考。 展开更多
关键词 新监管背景 证券公司 流动性风险管理
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新监管指引下商业银行内部审计的履职方向研究 被引量:4
6
作者 黄迪 郝志运 《中国内部审计》 2016年第10期4-6,共3页
近期中国银监会出台《商业银行内部审计指引》,对商业银行的内部审计架构、工作流程、审计外包、监管评价等进行了明确规定。本文回顾了监管指引的出台历程和背景,借鉴国内外内部审计监管的最新理念,剖析内部审计指引的制定原则和修订变... 近期中国银监会出台《商业银行内部审计指引》,对商业银行的内部审计架构、工作流程、审计外包、监管评价等进行了明确规定。本文回顾了监管指引的出台历程和背景,借鉴国内外内部审计监管的最新理念,剖析内部审计指引的制定原则和修订变化,最后提出商业银行内部审计应保证资源投入、完善规章制度、推进监审联动、开展逆周期审计,以实现新监管指引下的履职转型和价值增值。 展开更多
关键词 新监管指引 银监会 内部审计 监审联动
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论新监管理念在商业银行分支机构监管工作中的延伸 被引量:1
7
作者 王振中 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2006年第2期48-49,共2页
本文对“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的新监管理念在商业银行分支机构监管工作的延伸应用进行了探讨,并提出了对应的政策建议。
关键词 新监管理念 商业银行 分支机构 监管
原文传递
基于新监管框架的中国股权众筹的“热发展”与“冷思考”
8
作者 彭红枫 赵海燕 《金融发展研究》 北大核心 2016年第7期31-37,共7页
本文立足于股权众筹在中国的发展特征、现状的基础上,运用PEST分析法从政策环境、经济环境、社会环境和技术环境四个角度证实了中国具备股权众筹发展的可行性,而且通过研究英美股权众筹的发展经验来寻找新监管框架下中国股权众筹的发展... 本文立足于股权众筹在中国的发展特征、现状的基础上,运用PEST分析法从政策环境、经济环境、社会环境和技术环境四个角度证实了中国具备股权众筹发展的可行性,而且通过研究英美股权众筹的发展经验来寻找新监管框架下中国股权众筹的发展突破口,提出明确市场定位、简化融资流程且减少融资约束、完善融后管理机制、注重模式创新等建议。 展开更多
关键词 新监管框架 股权众筹 国际经验 发展突破口
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新监管标准实施对商业银行转型影响的实证研究——基于贷款行为和稳定性的视角 被引量:6
9
作者 施其武 《金融监管研究》 2012年第6期34-48,共15页
本文主要研究我国新监管标准实施对商业银行转型的影响,特别是对贷款行为和经营稳定性的影响。基于我国16家上市银行2008—2011年期间的面板数据,本文通过设计变量和实证模型,对新监管标准的实施对商业银行贷款增长率、贷款集中度和经... 本文主要研究我国新监管标准实施对商业银行转型的影响,特别是对贷款行为和经营稳定性的影响。基于我国16家上市银行2008—2011年期间的面板数据,本文通过设计变量和实证模型,对新监管标准的实施对商业银行贷款增长率、贷款集中度和经营稳定性的影响进行了实证检验。研究结果表明,新监管标准的实施在一定程度上有利于控制商业银行的贷款增长速度和贷款集中程度,提高商业银行的稳定性。 展开更多
关键词 新监管标准 商业银行 贷款行为 稳定性
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新监管细则下P2P网贷的现状及问题分析 被引量:2
10
作者 安乐 《纳税》 2018年第21期148-150,共3页
随着互联网和大数据的蓬勃发展,互联网金融应运而生。P2P网贷作为互联网金融中门槛低、回报高、操作简便的平台,在深受大众喜欢的同时也出现了各种问题。2016年底出台的互联网金融监管细则,以及2018年年初各省市陆续出台的地方监管细则... 随着互联网和大数据的蓬勃发展,互联网金融应运而生。P2P网贷作为互联网金融中门槛低、回报高、操作简便的平台,在深受大众喜欢的同时也出现了各种问题。2016年底出台的互联网金融监管细则,以及2018年年初各省市陆续出台的地方监管细则,成了P2P网贷在新时期健康发展的契机。文章首先介绍了新监管细则的内容、互联网金融和P2P网贷的概念,接着分析了在监管细则出台后P2P网贷的现状和面临的问题,最后提出了P2P网贷平台发展的四个相关建议。 展开更多
关键词 P2P网贷 新监管细则 发展现状 问题分析 发展建议
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新监管标准对中国商业银行资本管理的影响及建议 被引量:1
11
作者 赵艺 《时代金融》 2012年第08X期47-48,共2页
为加强金融监管,中国银监会借鉴国际金融监管改革成果,根据《巴塞尔协议Ⅲ》和国内银行业实际情况,确立了中国银行业新监管标准。新资本充足率标准将使银行在未来面临资本补充压力,杠杆率和贷款损失准备标准将抑制银行贷款过快增长,流... 为加强金融监管,中国银监会借鉴国际金融监管改革成果,根据《巴塞尔协议Ⅲ》和国内银行业实际情况,确立了中国银行业新监管标准。新资本充足率标准将使银行在未来面临资本补充压力,杠杆率和贷款损失准备标准将抑制银行贷款过快增长,流动性标准将促进银行业务转型。新监管标准有助于构建更加完善的银行业监管体系,但在拨备覆盖率和贷款拨备率指标上似乎还存在一定的局限性。根据新监管标准,此文提出了商业银行资本管理的建议。 展开更多
关键词 新监管标准 商业银行 资本管理
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美国新监管措施对中概股跨境资金流动和外汇管理的影响研究 被引量:4
12
作者 何迎新 《区域金融研究》 2021年第2期56-63,共8页
2019年以来,美国对该国上市的中概股提出严格的监管措施。在中美摩擦的背景下,研究美国新监管措施对中概股跨境资金流动和外汇管理的影响及应对措施具有重要的理论和现实意义,可为监管部门决策提供参考。本文立足于外汇政策法规和实际数... 2019年以来,美国对该国上市的中概股提出严格的监管措施。在中美摩擦的背景下,研究美国新监管措施对中概股跨境资金流动和外汇管理的影响及应对措施具有重要的理论和现实意义,可为监管部门决策提供参考。本文立足于外汇政策法规和实际数据,研究中概股跨境资金流动路径、方向以及美国新监管措施对中概股跨境资金流动和外汇管理的影响,并从外汇管理的角度提出加强统计和监测,加快外商直接投资和证券市场资本项目可兑换,完善境外上市外汇政策,加强境内协同监管和跨境金融监管合作等政策建议。 展开更多
关键词 美国新监管措施 跨境资金流动 资本项目可兑换 中概股 外汇管理
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基于新监管标准的中小型商业银行流动性风险指标体系评价研究 被引量:1
13
作者 冯司妙 刘斯佳 《中国证券期货》 2013年第1X期168-170,共3页
银监会出台《关于中国银行业实施新监管标准的指导意见》,其中关于流动性风险监管提出了更新的标准,本文论述中小商业银行流动性风险的管理现状,在此基础上结合《新监管标准》,构建中小型商业银行流动性风险评价指标体系,结合该评价指... 银监会出台《关于中国银行业实施新监管标准的指导意见》,其中关于流动性风险监管提出了更新的标准,本文论述中小商业银行流动性风险的管理现状,在此基础上结合《新监管标准》,构建中小型商业银行流动性风险评价指标体系,结合该评价指标体系利用模糊层次综合评价法研究中小商业银行流动性风险评估,并通过实证分析予以验证,提升了流动性风险管理的有效性。 展开更多
关键词 新监管标准 流动性风险指标 模糊层次分析法
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新监管标准背景下中小商业银行策略研究 被引量:1
14
作者 程磊 《金融经济(下半月)》 2012年第6期44-45,共2页
"巴塞尔协议Ⅲ"和美国"多德-佛兰克法案"的出台推动全球银行业发生划时代变革。中国银监会出台的新监管标准更是提高了对资本监管的要求。国内商业银行外延式粗放、高资本消耗的发展模式已难以为继。强化资本管理,... "巴塞尔协议Ⅲ"和美国"多德-佛兰克法案"的出台推动全球银行业发生划时代变革。中国银监会出台的新监管标准更是提高了对资本监管的要求。国内商业银行外延式粗放、高资本消耗的发展模式已难以为继。强化资本管理,推动战略转型,走向理性经营时代已成为未来银行经营发展的必然选择。本文着重分析了新监管标准对中小银行带来的诸多挑战,提出了中小商业银行在新监管标准背景下的策略路径。 展开更多
关键词 中小商业银行新监管标准 巴塞尔资本协议
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浅谈新监管环境下药物研发的质量管理 被引量:2
15
作者 赵静 《化工管理》 2020年第2期27-28,共2页
药品研发是一项投入大、周期长以及复杂性高的工程,伴随着近些年我国对药物研发重视程度的不断提升,于2015年我国开始了药品领域的改革,其核心问题就是提升药品的研发质量。面对新的监管环境,对于药物研发企业来讲,如何采取科学、合理... 药品研发是一项投入大、周期长以及复杂性高的工程,伴随着近些年我国对药物研发重视程度的不断提升,于2015年我国开始了药品领域的改革,其核心问题就是提升药品的研发质量。面对新的监管环境,对于药物研发企业来讲,如何采取科学、合理的方式来进一步提升药物研发质量管控水平,已经成为每一个药企所必须要重视的问题。文章就新监管环境下如何更好地开展药物研发质量管理提出了一些建议和措施。 展开更多
关键词 新监管环境 药物研发 质量管理 建议和措施
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国内新监管下证券公司流动性风险管理 被引量:3
16
作者 滕永超 《经贸实践》 2018年第12X期178-179,共2页
经近些年的发展和创新,我国证券公司在各方面都有巨大的变化和跨越式发展,本文以风险管理理论作为基础,运用整体到单一个体的方式,重点研究、分析、总结我国证券公司当前的流动性风险情况,并根据上述情况提出针对性的建议。
关键词 证券公司 流动性风险 新监管
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巴塞尔协议Ⅲ下流动性新监管指标实施的影响 被引量:3
17
作者 卢义红 《时代金融》 2012年第02X期116-117,共2页
次贷危机的持续深化加剧了全球金融市场的动荡。在此背景下,新巴塞尔协议对各国金融监管机构提出了全球统一的流动性风险监管标准。本文就巴塞尔协议Ⅲ引入的流动性新监管指标的内容和监管标准作了详细的介绍,重点分析了流动性新监管指... 次贷危机的持续深化加剧了全球金融市场的动荡。在此背景下,新巴塞尔协议对各国金融监管机构提出了全球统一的流动性风险监管标准。本文就巴塞尔协议Ⅲ引入的流动性新监管指标的内容和监管标准作了详细的介绍,重点分析了流动性新监管指标的实施可能对国际银行业、我国银行业以及整个金融市场产生的影响。 展开更多
关键词 巴塞尔协议Ⅲ 流动性新监管 指标影响
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新监管环境下A股借壳上市的问题研究 被引量:2
18
作者 赵敏 《法制与经济》 2020年第6期98-99,共2页
近年来,随着我国经济的发展,资本市场活跃度显著提升,规模不断扩大,许多企业成功上市。但是由于我国上市标准要求高、程序复杂、耗时较长,一些企业为了达到快速上市的目的,采取借壳上市的方式。文章总结了借壳上市的动因和性价比以及成... 近年来,随着我国经济的发展,资本市场活跃度显著提升,规模不断扩大,许多企业成功上市。但是由于我国上市标准要求高、程序复杂、耗时较长,一些企业为了达到快速上市的目的,采取借壳上市的方式。文章总结了借壳上市的动因和性价比以及成功经验,得出了其他同类企业可以采纳的结论。对非上市公司进入资本市场提出了作为参考的决策建议。此外,还解剖了市场和投资者在借壳上市中可能受到的影响,并对借壳上市中存在的风险进行了探讨。 展开更多
关键词 新监管环境 A股 借壳上市 制度建设
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对中国银行业实施新监管指标体系的思考
19
作者 傅媛 《吉林金融研究》 2011年第12期29-32,共4页
2011年4月27日,中国银监会发布了《中国银监会关于中国银行业实施新监管标准的指导意见》。本文介绍了新监管指标的内容、新监管指标产生的背景、新监管指标实施对我国银行业产生的积极影响、新监管指标有待商榷之处,并对监管指标的改... 2011年4月27日,中国银监会发布了《中国银监会关于中国银行业实施新监管标准的指导意见》。本文介绍了新监管指标的内容、新监管指标产生的背景、新监管指标实施对我国银行业产生的积极影响、新监管指标有待商榷之处,并对监管指标的改进做了有益的思考。 展开更多
关键词 银行监管 新监管指标 思考
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