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证券民事赔偿的公法激励:行政执法和解与恢复性刑事司法的应用
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作者 刘博涵 《四川大学学报(哲学社会科学版)》 北大核心 2024年第1期187-197,218,219,共13页
公权处置前置和集体行动困境不是阻碍我国证券民事赔偿责任实现的主因。实践案例显示,公权处置前置带来的“罚先赔后”“赔偿不足”是导致投资者消极行权的重要因素。对此,可以发掘公法的激励机制,促进、保障受害投资者民事利益优先实... 公权处置前置和集体行动困境不是阻碍我国证券民事赔偿责任实现的主因。实践案例显示,公权处置前置带来的“罚先赔后”“赔偿不足”是导致投资者消极行权的重要因素。对此,可以发掘公法的激励机制,促进、保障受害投资者民事利益优先实现。证券行政执法和解的和解金优先赔偿投资者、嗣后盈余上缴国库,能够保障投资者损失优先受偿。我国目前适用该制度的案件数量偏少,立法对和解金的性质和地位界定不清。对此,应在公私法融合的背景下建立对和解金的独立认识,在和解金谈判中尽可能实现对受害投资者的足额补偿。将被害人利益置于核心地位的恢复性司法也具有保障受害投资者民事利益实现的效能。刑事责任减让能够激励犯罪人在个人财产之外筹措资金,缓解可供执行财产不足的问题。刑事责任的减让须与犯罪人的赔偿能力关联起来,同时考察市场秩序法益的恢复程度,保持惩罚、预防功能的总量守恒。 展开更多
关键词 证券民事赔偿 行政和解 恢复性司法 公法激励
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关于债券虚假陈述侵权民事赔偿案件审理的观察与思考 被引量:3
2
作者 夏东霞 杨婷 《债券》 2023年第3期49-53,共5页
2022年,最高人民法院发布《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,重塑了虚假陈述侵权案件审理规则体系。但对于该规定如何在债券市场中精准适用,尚存模糊地带与留白空间,有待司法实践补充。本文聚焦近年来债券市场的... 2022年,最高人民法院发布《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,重塑了虚假陈述侵权案件审理规则体系。但对于该规定如何在债券市场中精准适用,尚存模糊地带与留白空间,有待司法实践补充。本文聚焦近年来债券市场的司法实践,分析了人民法院在各案件侵权构成要件上的裁判理念及其背后的法理争论,并对未来债券虚假陈述案件的审理工作进行了展望。 展开更多
关键词 债券市场 债券虚假陈述 损失因果关系 民事赔偿
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民事赔偿影响过失犯缓刑适用研究——基于四类过失犯罪360份判决分析
3
作者 李振宇 《巢湖学院学报》 2023年第2期38-49,共12页
通过对360份过失犯罪判决的梳理发现,民事赔偿相较于自首、坦白、认罪认罚等从轻、减轻情节,具有民事赔偿情节而未适用缓刑的案件数量要远低于具有其他情节而未适用缓刑的案件数量。通过民事赔偿与被害人(家属)谅解在过失犯罪缓刑适用... 通过对360份过失犯罪判决的梳理发现,民事赔偿相较于自首、坦白、认罪认罚等从轻、减轻情节,具有民事赔偿情节而未适用缓刑的案件数量要远低于具有其他情节而未适用缓刑的案件数量。通过民事赔偿与被害人(家属)谅解在过失犯罪缓刑适用案件的数据对比和案例分析可知,二者影响缓刑适用的作用不同。实务中法院因过于重视民事赔偿的有无,而存在过失犯罪缓刑适用认定标注单一化、形式化问题。民事赔偿影响缓刑适用的定位应为被告人具有悔罪心理的一种形式外在,而非实质内涵。法院不能仅以行为人有无赔偿情节而认定是否悔罪,应实质地审查行为人赔偿能力、事后表现等,综合认定行为人是否悔罪,能否适用缓刑。 展开更多
关键词 民事赔偿 缓刑 从轻、减轻情节 悔罪表现
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上市公司虚假会计信息民事赔偿责任的若干问题探讨 被引量:2
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作者 王烨 《经济问题探索》 北大核心 2005年第5期87-91,共5页
本文就上市公司因虚假会计信息引发的侵权民事赔偿若干法律问题,从虚假会计信息的认定、虚假会计信息行为与损害事实之间的因果关系、损害事实及其赔偿的认定、民事赔偿义务主体的认定、以及有关民事责任的分担等几个方面,进行了探讨,... 本文就上市公司因虚假会计信息引发的侵权民事赔偿若干法律问题,从虚假会计信息的认定、虚假会计信息行为与损害事实之间的因果关系、损害事实及其赔偿的认定、民事赔偿义务主体的认定、以及有关民事责任的分担等几个方面,进行了探讨,提出了自己的看法,并在此基础上,指出了最高人民法院发布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》中的一些不确定因素以及一些尚待完善的地方。 展开更多
关键词 虚假会计信息 《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 上市公司 民事赔偿责任 赔偿义务主体 最高人民法院 损害事实 不确定因素 法律问题 因果关系 信息行为 民事责任 认定
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试述证券民事赔偿司法解释的重大突破
5
作者 杨燕英 孙丽虹 《四川财政》 北大核心 2003年第10期58-59,共2页
关键词 证券民事赔偿 司法解释 中国 诉讼时效 虚假陈述 民事赔偿 归责原则 举证责任
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证券民事赔偿案件中的刑事程序前置
6
作者 陈雄飞 孟凡哲 《中国发展观察》 2006年第6期53-55,共3页
关键词 《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 《证券法》 刑事程序 证券民事赔偿诉讼 最高人民法院 刑事裁判文书 行政处罚决定 虚假陈述行为人 前置 民事诉讼法
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也谈证券犯罪的民事赔偿——以美国的内幕交易为例 被引量:9
7
作者 顾肖荣 杜文俊 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 2002年第1期29-42,共14页
证券犯罪中的民事赔偿是近来法律界、证券界议论比较多的问题。作者以美国的证券内幕交易民事赔偿为例 ,对美国的内幕交易民事赔偿的学说、判例和制度作了较详尽的剖析、研究。在此基础上 ,作者以我国的司法现状为立足点 ,借鉴国外建立... 证券犯罪中的民事赔偿是近来法律界、证券界议论比较多的问题。作者以美国的证券内幕交易民事赔偿为例 ,对美国的内幕交易民事赔偿的学说、判例和制度作了较详尽的剖析、研究。在此基础上 ,作者以我国的司法现状为立足点 ,借鉴国外建立证券犯罪民事赔偿机制的基本理念和思路 ,就解决我国内幕交易民事赔偿诉讼问题的若干方面 ,例如 :刑事附带民事诉讼、代表人诉讼、团体诉讼以及股东派生诉讼等提出了相应的改革与完善建议。 展开更多
关键词 民事赔偿 证券犯罪 证券内幕交易 代表人诉讼 股东派生诉讼 司法现状 团体诉讼 判例 刑事附带民事诉讼 中国
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证券民事赔偿的司法难题及其解决思路 被引量:5
8
作者 吴弘 张鑫 《证券市场导报》 北大核心 2001年第12期60-63,共4页
要实施证券民事赔偿,存在诸多司法难题亟待克服,我们主张通过立法或司法解释先行解决其中若干问题。
关键词 证券民事赔偿 司法 诉讼方式 损害后果 损失数额 诉讼主体 受理 银广夏事件 投资者 确认
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证券民事赔偿责任优先原则的实现机制 被引量:30
9
作者 陈洁 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第6期55-62,共8页
我国《证券法》出台伊始就确立了证券民事赔偿责任优先的原则。但时至今日,该原则却始终未能付诸现实。究其因,一方面,客观上证券民事赔偿诉讼审理及执行效率存在滞后性;另一方面,现行有关民事责任优先的原则性立法不足以支撑证券民事... 我国《证券法》出台伊始就确立了证券民事赔偿责任优先的原则。但时至今日,该原则却始终未能付诸现实。究其因,一方面,客观上证券民事赔偿诉讼审理及执行效率存在滞后性;另一方面,现行有关民事责任优先的原则性立法不足以支撑证券民事赔偿责任执行优先的有效实施。要真正实现我国证券市场民事赔偿责任优先原则从制度文本到司法实践的突破,就需要尽快完善相应的程序性保障规范并辅之以必要的配套实施机制,尤其是要建立行政罚款、刑事罚金的暂缓入库制度以及财政回拨制度。 展开更多
关键词 证券民事赔偿 优先执行 暂缓入库 财政回拨
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类似案件的迥异判决——银广夏虚假陈述证券民事赔偿案评析 被引量:17
10
作者 章武生 《华东政法大学学报》 CSSCI 北大核心 2010年第2期38-47,共10页
银广夏虚假陈述证券民事赔偿案共有三起判决:第一起判决法院基本上支持了原告的全部诉讼请求;第二起判决法院按照被告方提出的调解方案,判决被告仅赔偿400多名原告实际损失的37%,并由原来的金钱赔偿改为股票折抵;至于第三起案件,诉讼结... 银广夏虚假陈述证券民事赔偿案共有三起判决:第一起判决法院基本上支持了原告的全部诉讼请求;第二起判决法院按照被告方提出的调解方案,判决被告仅赔偿400多名原告实际损失的37%,并由原来的金钱赔偿改为股票折抵;至于第三起案件,诉讼结果是原告方完全败诉。法院如此判决不仅违背了既判力的要求,同时也暴露了许多深层次的问题。 展开更多
关键词 虚假陈述 证券 银广夏 民事赔偿
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证券民事赔偿诉讼取消前置程序的司法应对——以虚假陈述民事赔偿为视角 被引量:19
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作者 陈洁 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2021年第5期63-70,78,共9页
我国证券民事赔偿诉讼前置程序的废除渐成现实。前置程序的取消,势必对现有证券民事赔偿司法审判活动的诸多环节造成重大影响。从审判实践出发,前置程序取消后的司法应对,包括诉讼时效的起算、揭露日的认定、重大性的认定、原告举证能... 我国证券民事赔偿诉讼前置程序的废除渐成现实。前置程序的取消,势必对现有证券民事赔偿司法审判活动的诸多环节造成重大影响。从审判实践出发,前置程序取消后的司法应对,包括诉讼时效的起算、揭露日的认定、重大性的认定、原告举证能力的补强、防范滥诉、民事诉讼与行政执法的协同等,攸关我国资本市场行政监管与司法审判的有效应对及协同配合,内应我国资本市场的长远健康发展与良性系统生态。本文从理论维度和实践视角对前置程序取消后的证券民事赔偿制度的整体运行以及重要环节加以审视反思,修正既有的应急性立法理念与制度设计,为建构科学高效且适应本土国情的中国特色证券民事赔偿责任制度提供方案与思路。 展开更多
关键词 虚假陈述 民事赔偿 前置程序 司法应对
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建立会计信息虚假陈述民事赔偿保障制度 被引量:13
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作者 蒋尧明 《当代财经》 CSSCI 北大核心 2004年第8期102-106,共5页
上市公司等相关责任主体建立完善民事赔偿保障制度,是实现《1.9规定》预定目标的必要措施。该项民事赔偿保障制度主要包括:上市公司设立专项赔偿基金;企业高管人员的责任风险保障制度;券商专项赔偿基金;国家行政罚款、刑事罚款财政回拨... 上市公司等相关责任主体建立完善民事赔偿保障制度,是实现《1.9规定》预定目标的必要措施。该项民事赔偿保障制度主要包括:上市公司设立专项赔偿基金;企业高管人员的责任风险保障制度;券商专项赔偿基金;国家行政罚款、刑事罚款财政回拨制度。 展开更多
关键词 会计信息 虚假陈述 民事赔偿 保障制度
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论操纵市场行为及其民事赔偿责任 被引量:21
13
作者 程啸 《法律科学(西北政法大学学报)》 CSSCI 北大核心 2001年第4期91-104,共14页
操纵市场行为是一种扭曲价格机制 ,严重损害中小投资者合法权益 ,破坏证券市场公正性的违法行为。操纵市场行为可大体分为“虚伪交易型”、“实际交易型”、“恶意散布、制造虚假信息型”与“其他操纵行为”等四大类。建立完善民事赔偿... 操纵市场行为是一种扭曲价格机制 ,严重损害中小投资者合法权益 ,破坏证券市场公正性的违法行为。操纵市场行为可大体分为“虚伪交易型”、“实际交易型”、“恶意散布、制造虚假信息型”与“其他操纵行为”等四大类。建立完善民事赔偿责任制度能够有效遏止操纵市场行为 ,保护投资者的合法权益。 展开更多
关键词 操纵市场行为 证券 民事赔偿责任
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公共体育场所运动伤害中管理人的民事赔偿责任探析 被引量:2
14
作者 文杰 文鹏 《上海体育学院学报》 CSSCI 北大核心 2012年第3期70-72,90,共4页
探讨公共体育场所运动伤害中管理人的民事赔偿责任。认为:公共体育场所管理人的民事赔偿责任的性质有侵权责任与违约责任之分;对于公共体育场所管理人的侵权责任,应采取过错责任原则,而对于其违约责任,应实行严格责任原则;公共体育场所... 探讨公共体育场所运动伤害中管理人的民事赔偿责任。认为:公共体育场所管理人的民事赔偿责任的性质有侵权责任与违约责任之分;对于公共体育场所管理人的侵权责任,应采取过错责任原则,而对于其违约责任,应实行严格责任原则;公共体育场所的管理人未尽到安全保障义务,造成使用人的伤害事故,则可认定其存在侵权行为或违约行为;公共体育场所管理人的民事赔偿责任的承担,可从无第3人行为的介入和有第3人行为的介入2种情形分别加以确定。 展开更多
关键词 公共体育场所 运动伤害 管理人 民事赔偿责任
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民事赔偿责任优先:原则抑或规则 被引量:2
15
作者 李明发 李欣 《学术界》 CSSCI 北大核心 2015年第9期164-171,共8页
我国法律设置了侵权责任优先、民事赔偿责任优先条款,就其性质有原则说与规则说之解读。在民法典编纂之际,借由《侵权责任法》所确立的侵权责任优先原则,扩张到民事赔偿责任优先并提升为民法的基本原则。此外,鉴于民事赔偿责任优先涉及... 我国法律设置了侵权责任优先、民事赔偿责任优先条款,就其性质有原则说与规则说之解读。在民法典编纂之际,借由《侵权责任法》所确立的侵权责任优先原则,扩张到民事赔偿责任优先并提升为民法的基本原则。此外,鉴于民事赔偿责任优先涉及不同性质的财产责任并存时的实现顺序,应将其定位为一项法律原则,从而为部门法中相应的原则或规则设置奠定基础,协调相关实体法与程序法的适用,确保私权优先得以实现。 展开更多
关键词 民事赔偿责任优先 法律原则 法律规则 基本原则 具体原则
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对进一步完善虚假陈述民事赔偿制度的思考——评《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 被引量:4
16
作者 刘定华 张严方 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2004年第4期121-127,共7页
从“暂不受理”到“有条件受理”证券市场中的虚假陈述损害赔偿案是我国司法全面保护投资者权益的重要一步 ,最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 ,则是处理这类案件适用法律的依据。《规定》的作... 从“暂不受理”到“有条件受理”证券市场中的虚假陈述损害赔偿案是我国司法全面保护投资者权益的重要一步 ,最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 ,则是处理这类案件适用法律的依据。《规定》的作用显而易见 ,但在程序和实体的规定上仍需根据我国的实际和参照国外的经验进一步完善 。 展开更多
关键词 虚假陈述 民事赔偿制度 证券市场 管辖 举证责任 证券法 中国
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刑事和解视野下民事赔偿影响刑事责任的正当性之辨正——以民事赔偿影响刑事责任与刑法基本原则之间的关系为视角 被引量:5
17
作者 王志祥 张伟珂 《山东警察学院学报》 2014年第5期8-18,共11页
公众对刑事案件中民事赔偿影响刑事责任的正当性的怀疑,更多地表现在认为民事赔偿影响量刑违背了刑法基本原则。然而,刑事案件中的民事赔偿与刑法基本原则之间并不存在必然的冲突和对立。只不过,司法实践操作过程中出现了背离刑法基本... 公众对刑事案件中民事赔偿影响刑事责任的正当性的怀疑,更多地表现在认为民事赔偿影响量刑违背了刑法基本原则。然而,刑事案件中的民事赔偿与刑法基本原则之间并不存在必然的冲突和对立。只不过,司法实践操作过程中出现了背离刑法基本原则的做法。对此,可以通过强化裁判文书说理、规范案件指导制度以及将民事赔偿作为法定从宽处罚情节加以规定来规范刑事案件中民事赔偿的适用,从而打消公众疑虑。 展开更多
关键词 民事赔偿 刑事责任 刑事和解 正当性 刑法基本原则
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受托人违反信托的民事赔偿责任比较研究 被引量:3
18
作者 文杰 尹娜 《科学.经济.社会》 CSSCI 2008年第2期106-109,114,共5页
受托人违反信托的民事赔偿责任的性质应为侵权责任。对这种赔偿责任,一般采取过错责任原则,但受托人违反分别管理信托财产的义务所产生的民事赔偿责任应适用无过错责任原则。为更好地保护受益人的利益,应以受托人未达到善良管理人的注... 受托人违反信托的民事赔偿责任的性质应为侵权责任。对这种赔偿责任,一般采取过错责任原则,但受托人违反分别管理信托财产的义务所产生的民事赔偿责任应适用无过错责任原则。为更好地保护受益人的利益,应以受托人未达到善良管理人的注意作为判断其管理或处分信托财产具有过错的标准。受托人违反信托的赔偿范围除包括受托人违反信托而导致的信托财产本身的损失之外,还应包括受托人违反信托而获得的利益以及如果受托人不违反信托时信托财产可得的利益。 展开更多
关键词 受托人 违反信托 民事赔偿责任
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证券民事赔偿案件诉讼程序若干问题分析 被引量:8
19
作者 谭秋桂 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2005年第1期125-131,共7页
为了维护投资人的合法权益,应当扩大人民法院受理因证券欺诈引发的民事纠纷案件的范围,降低此类案件的受理门槛;坚持既维护投资人合法权益又防止其滥用诉权的原则,对程序当事人和正当当事人分别进行规范;适用人数不确定的代表人诉讼方... 为了维护投资人的合法权益,应当扩大人民法院受理因证券欺诈引发的民事纠纷案件的范围,降低此类案件的受理门槛;坚持既维护投资人合法权益又防止其滥用诉权的原则,对程序当事人和正当当事人分别进行规范;适用人数不确定的代表人诉讼方式解决证券民事赔偿纠纷,并以因果关系推定和过错推定为基础分配证明责任。 展开更多
关键词 证券民事赔偿 受理 案件 诉讼程序 代表人诉讼 过错推定 程序当事人 投资人 证券欺诈 扩大
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民事赔偿责任优先的理论基础及其法律构建 被引量:11
20
作者 李明发 《江淮论坛》 CSSCI 2014年第6期120-124,共5页
在行为人依法应当承担不同性质的财产责任,而其财产不足以全部承担时,民事赔偿责任优先。相对于公法上的财产责任,民事赔偿责任具有补偿性和不可替代性,其优先承担是保护基本人权的必然要求和正当选择。民事赔偿责任优先是一项兼具实体... 在行为人依法应当承担不同性质的财产责任,而其财产不足以全部承担时,民事赔偿责任优先。相对于公法上的财产责任,民事赔偿责任具有补偿性和不可替代性,其优先承担是保护基本人权的必然要求和正当选择。民事赔偿责任优先是一项兼具实体与程序性的法律规则,实体法的确认是其实现的前提和基础,程序法的衔接是其实现的核心和保障。 展开更多
关键词 民事赔偿责任优先 财产刑 财产罚 理论基础 法律构建
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