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预警登记结算体系 被引量:1
1
作者 柳瑛 于江 《数字财富》 2004年第7期44-49,共6页
登记结算体系一直被喻为证券市场的心脏。然而在中国,这是一颗“缺血”的心脏,市场资金短缺的结果,总是转嫁为对登记结算机构的亏欠。 通过交易所国债回购通道,证券公司把大量货币市场的资金转移到资本市场,同时也把资本市场的风险转移... 登记结算体系一直被喻为证券市场的心脏。然而在中国,这是一颗“缺血”的心脏,市场资金短缺的结果,总是转嫁为对登记结算机构的亏欠。 通过交易所国债回购通道,证券公司把大量货币市场的资金转移到资本市场,同时也把资本市场的风险转移到货币市场。由于交易制度的漏洞,这些风险还被不断放大,以博取更高的收益。但是,当资金亏空成为现实时,对其始作俑者并没有明确的处罚措施,反倒是位于后台的登记结算机构为保证整个市场的顺利运转,需要自己来“献血”,甚至求救于央行。 然而,后台的买单不会是无休止没限度的。若是哪一天心脏真的不堪所累,停止工作,那将意味着血液断流,任何交易都将无法实现,宣告整个证券市场死亡。在证券市场地雷不断炸响的时刻,一场对于登记结算业务全方位的改革已经刻不容缓。 展开更多
关键词 登记结算体系 中国 证券市场 证券公司 风险预警机制 国债回购业务 券商 客户保证金
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证券登记结算机构在证券业反洗钱工作中的作用研究及政策建议 被引量:1
2
作者 王艳 《金融与经济》 北大核心 2013年第9期74-76,共3页
证券登记结算机构是我国证券市场的重要基础设施,充分利用其职能优势开展反洗钱工作可以极大地提高反洗钱的针对性和有效性。本文对证券登记结算机构在反洗钱工作中的作用进行了系统研究,并提出了相应的政策建议。
关键词 证券 登记结算 反洗钱
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中央国债登记结算公司总经理水汝庆:提升金融基础设施服务 助力债券市场发展 被引量:2
3
《债券》 2015年第2期6-9,共4页
1月15日,由中央国债登记结算有限责任公司《债券》杂志主办的“2015年债券市场投资策略论坛”在北京成功举办,来自政府部门和各大金融机构的500余位代表参加了本次论坛。会上,债券市场权威人士就债券市场发展与建设、宏观经济形势等... 1月15日,由中央国债登记结算有限责任公司《债券》杂志主办的“2015年债券市场投资策略论坛”在北京成功举办,来自政府部门和各大金融机构的500余位代表参加了本次论坛。会上,债券市场权威人士就债券市场发展与建设、宏观经济形势等议题进行了主题发言,来自不同类型金融机构的债券投研专家就债券市场投资策略、产品创新实践等议题进行了分享交流。 展开更多
关键词 登记结算公司 债券市场 金融机构 市场发展 基础设施服务 国债 中央 总经理
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新时代加强金融基础设施建设 提升上海国际金融中心地位——中央国债登记结算公司上海总部、中债担保品业务中心在沪正式成立暨上海关键收益率成功发布 被引量:1
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《债券》 2017年第12期80-83,共4页
12月4日,中央国债登记结算有限责任公司(简称“中央结算公司”)在沪举办“新时代加强金融基础设施建设提升上海国际金融中心地位”座谈会。会上,还举行了中央国债登记结算公司上海总部、
关键词 金融基础设施建设 登记结算公司 中央结算公司 金融中心地位 上海 国债 业务中心 国际
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证券登记结算的法律基础
5
《证券市场导报》 北大核心 2001年第10期76-76,共1页
关键词 中国 证券市场 登记结算体系 法律关系
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基于中间件的开放式基金登记结算系统
6
作者 陈松楠 《信息技术与网络安全》 2018年第6期134-137,共4页
在高级消息+队列协议模型域的基础上,提出了面向登记结算系统的消息路由方法,以一种主动推送的方式将消息由消息中间件缓存队列放入应用进程本地队列中,并根据交易内容设定交换器的类型和消息的路由关键字来实现应用进程之间点对点、广... 在高级消息+队列协议模型域的基础上,提出了面向登记结算系统的消息路由方法,以一种主动推送的方式将消息由消息中间件缓存队列放入应用进程本地队列中,并根据交易内容设定交换器的类型和消息的路由关键字来实现应用进程之间点对点、广播、发布订阅等多种通信方式,从而保证系统处理大量突发数据的能力。实验结果表明,改进的消息路由算法很好地满足了登记结算系统对于实时性的要求。 展开更多
关键词 消息路由 消息中间件 突发数据 登记结算系统
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中央国债登记结算公司举办中债指数专家指导委员会第十四次会议
7
《债券》 2018年第4期83-84,共2页
中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)中债指数专家指导委员会第十四次会议于2018年4月14日在京举行。中国人民银行易纲行长出席会议,并就推进金融市场改革开放、进一步推动利率市场化及防范化解重大金融风险三个方... 中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)中债指数专家指导委员会第十四次会议于2018年4月14日在京举行。中国人民银行易纲行长出席会议,并就推进金融市场改革开放、进一步推动利率市场化及防范化解重大金融风险三个方面作了重要指示。国家金融与发展实验室理事长李扬、中国人民银行原行长助理张晓慧出席会议。来自人民银行、财政部、银保监会、国家发展改革委、国家统计局、国家税务总局、上海市金融办、境内外部分行业协会、政策性银行等金融市场机构、中介服务机构与清华大学、人民大学共40余位专家委员参加会议并给予指导。中央结算公司董事长水汝庆召集本次会议,总经理陈刚明发表致辞,监事长兼中债金融估值中心有限责任公司董事长白伟群主持会议。 展开更多
关键词 登记结算公司 中央结算公司 委员会 专家 国债 中国人民银行 国家发展改革委 金融市场
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中国证券登记结算公司营业税政策有优惠
8
《商业会计》 2005年第02A期50-50,共1页
为了贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号),促进资本市场稳定健康发展,财政部、国家税务总局决定准许中国证券登记结算公司代收的以下资金项目从其营业税计税营业额中扣除,具体包括:
关键词 中国 证券登记结算公司 营业税 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 计税 营业额 优惠 健康发展 促进 项目
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中国证券登记结算中心网络系统 实现股民 股市实时交互
9
《信息系统工程》 2004年第3期98-98,共1页
中国证券登记结算中心网络系统的建立实现了中国所有证券交易及股民信息的实时交互。股民可以更方便、快捷的了解股市变化。据了解,中国结算公司于2001年3月正式成立.公司为永久存续公司,注册资本为人民币6亿元,资本总额为人民币12... 中国证券登记结算中心网络系统的建立实现了中国所有证券交易及股民信息的实时交互。股民可以更方便、快捷的了解股市变化。据了解,中国结算公司于2001年3月正式成立.公司为永久存续公司,注册资本为人民币6亿元,资本总额为人民币12亿元,上海、深圳证券交易所各出资50%。这是我国证券登记结算体制朝着集中统一、 展开更多
关键词 中国证券登记结算中心 网络系统 股民 股市 实时交互
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保险业登记结算体系构建与完善
10
作者 王航 《金融纵横》 2020年第9期18-23,共6页
近年来,登记结算体系在全球范围内呈现出跨国界、跨行业、跨场所的集中统一趋势,社会效益及经济效益日益凸显。本文在概述境内外登记结算体系实践经验的基础上,分析了加快建设我国保险业登记结算体系的必要性及可行性,认为应当从资产端... 近年来,登记结算体系在全球范围内呈现出跨国界、跨行业、跨场所的集中统一趋势,社会效益及经济效益日益凸显。本文在概述境内外登记结算体系实践经验的基础上,分析了加快建设我国保险业登记结算体系的必要性及可行性,认为应当从资产端和负债端两端发力构建与完善保险业登记结算体系,充分发挥交易所、登记结算机构的功能作用,有效提升保险市场整体效率。 展开更多
关键词 保险业 登记结算体系 资产端 负债端
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关于我国证券登记结算制度的探索与研究
11
作者 赵洪磊 《经济视野》 2013年第13期-,共1页
在证券市场中,良好的证券登记结算制度是保证其高效运行的基础,是证券交易中的一个不可或缺的环节。本文主要通过对我国证券登记制度的发展现状进行分析,并且结合国外的有关先进经验,提出改善我国证券登记制度的可行性措施。
关键词 证券 登记结算制度 制度
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中国证券登记结算公司数据仓库正式设入式运行
12
《中国金融电脑》 2004年第5期93-93,共1页
关键词 中国证券登记结算公司 数据仓库 TB级 数据视图 数据统计 分析平台
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证券登记结算管理办法
13
《中华人民共和国国务院公报》 2022年第21期21-32,共12页
中国证券监督管理委员会令第197号《证券登记结算管理办法》已经2022年5月6日中国证券监督管理委员会2022年第4次委务会议审议通过,现予公布,自2022年6月20日起施行。主席易会满2022年5月20日(2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第2... 中国证券监督管理委员会令第197号《证券登记结算管理办法》已经2022年5月6日中国证券监督管理委员会2022年第4次委务会议审议通过,现予公布,自2022年6月20日起施行。主席易会满2022年5月20日(2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》第一次修正根据2017年12月7日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>等七部规章的决定》第二次修正根据2018年8月15日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》第三次修正2022年5月6日中国证券监督管理委员会第4次委务会议第一次修订)。 展开更多
关键词 证券登记结算 中国证券监督管理委员会 委务会议 办法 第二次修正
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Teradata鼎力扩建中国证券登记结算公司数据仓库系统
14
《全国商情(商业经理人)》 2005年第11期58-58,共1页
全球数据仓库解决方案领导者--NCR Teradata数据仓库事业部日前宣布,中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)部署的Teradata数据仓库系统解决方案,已经顺利完成二期工程,深度整合沪、深两市的数据,推出网络投票系统等深受市场... 全球数据仓库解决方案领导者--NCR Teradata数据仓库事业部日前宣布,中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)部署的Teradata数据仓库系统解决方案,已经顺利完成二期工程,深度整合沪、深两市的数据,推出网络投票系统等深受市场欢迎的应用系统.双方目前在进一步合作实施的数据仓库扩容项目,将建成总容量为8TB的数据仓库系统. 展开更多
关键词 中国证券登记结算公司 数据仓库系统 扩建 有限责任公司 二期工程 应用系统 网络投票 NCR 领导者
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证券登记结算管理办法
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《中华人民共和国国务院公报》 2018年第5期36-45,共10页
第一章总则第一条为了规范证券登记结算行为,保护投资者的合法权益,维护证券登记结算秩序,防范证券登记结算风险,保障证券市场安全高效运行,根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定,制定本办法。第二条在证券交易所上... 第一章总则第一条为了规范证券登记结算行为,保护投资者的合法权益,维护证券登记结算秩序,防范证券登记结算风险,保障证券市场安全高效运行,根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定,制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算,适用本办法。 展开更多
关键词 证券登记结算 结算管理 《证券法》 《公司法》 证券交易所 合法权益 结算秩序 结算风险
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我国证券登记结算制度的缺陷及重构——兼论《中华人民共和国证券法》第七章的修订 被引量:6
16
作者 张保红 《法商研究》 CSSCI 北大核心 2014年第2期108-116,共9页
《中华人民共和国证券法》第七章规定了证券登记结算制度,但过于原则、模糊,并建立在证券有纸化之错误法理基础之上。实践中的二级托管和分级结算与直接登记体制相冲突,反映了证券登记机构的部门利益。证券登记结算制度应当建立在无纸... 《中华人民共和国证券法》第七章规定了证券登记结算制度,但过于原则、模糊,并建立在证券有纸化之错误法理基础之上。实践中的二级托管和分级结算与直接登记体制相冲突,反映了证券登记机构的部门利益。证券登记结算制度应当建立在无纸化的法理基础之上,肯认证券权利的公示方式由证券实物的占有和交付转变为证券权利的登记和登记变更,废除有纸化体系下的"交收"、"托管"、"存管"等术语,明确证券账簿、证券账户和证券权利人名册之间的关系,明确证券登记机构和权利人之间的关系,并以"直接登记,中央结算"为原则,重新修订《中华人民共和国证券法》第七章及相关法规,重构证券登记结算制度。 展开更多
关键词 证券法 证券登记结算 直接登记 二级托管 证券无纸化
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无纸化背景下我国证券登记结算制度的改革与完善 被引量:3
17
作者 袁康 《证券法苑》 2011年第2期954-967,共14页
技术进步和市场发展必然导致法律制度的变革。证券无纸化使得证券登记结算制度的制度基础从传统的实物券转换成电子化的证券,这种深刻的变革必然要求证券登记结算制度进行相应的改革和完善。无纸化给实物券时代证券登记结算模式带来颠... 技术进步和市场发展必然导致法律制度的变革。证券无纸化使得证券登记结算制度的制度基础从传统的实物券转换成电子化的证券,这种深刻的变革必然要求证券登记结算制度进行相应的改革和完善。无纸化给实物券时代证券登记结算模式带来颠覆性影响,无纸化时代证券登记结算关系中各类主体之间的权利义务关系也需要进行重估。在我国证券登记结算制度的法律文本与制度实践脱节的背景下,需要改革和完善我国证券登记结算制度,以更好地适应无纸化时代证券市场的发展。 展开更多
关键词 无纸化 证券登记结算 权利义务 法律责任 制度变革
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证券交易所与登记结算公司责任机制的展开——基于法学与经济学的分析视角 被引量:1
18
作者 张文婷 史广龙 《证券法苑》 2010年第2期421-448,共28页
中国证券交易所和登记结算公司是在政府主导型的经济改革过程中发展起来的,其地位与职能具有明显的中国特色。证券交易所与登记结算公司是中国资本市场的重要组成部分,在市场运行过程中难免要与各种利益主体产生纠纷,乃至发生诉讼。证... 中国证券交易所和登记结算公司是在政府主导型的经济改革过程中发展起来的,其地位与职能具有明显的中国特色。证券交易所与登记结算公司是中国资本市场的重要组成部分,在市场运行过程中难免要与各种利益主体产生纠纷,乃至发生诉讼。证券交易所兼有自律监管与行政监管的双重职责,因此,其责任承担方式也存在民事责任与行政责任两个层面。登记结算公司则主要是以证券市场普通私法主体的形式出现,因此,其承担的主要是普通的民事责任。法律经济学的分析表明,司法介入证券监管领域应该慎重。 展开更多
关键词 证券交易所 登记结算公司 责任机制 责任限制
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统一全国证券登记结算系统的探讨 被引量:1
19
作者 余益民 《中国金融》 北大核心 2000年第3期30-32,共3页
为保证我国证券市场安全、高效运作,沪深交易清算系统近年来通过升级以及交易结算制度的改革,形成了较先进的登记、交易、结算一体化系统。但是,目前沪深两个交易市场的登记结算系统互相分离,业务制度不统一,这不适应我国证券市场的长... 为保证我国证券市场安全、高效运作,沪深交易清算系统近年来通过升级以及交易结算制度的改革,形成了较先进的登记、交易、结算一体化系统。但是,目前沪深两个交易市场的登记结算系统互相分离,业务制度不统一,这不适应我国证券市场的长远发展。尤其是随着证券市场对外开放?.. 展开更多
关键词 证券市场 登记结算系统 发展 中国
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上海证券登记结算体系初建——访原上海证券中央登记结算公司副总经理徐士敏 被引量:1
20
作者 张艳花 徐士敏 《中国金融》 北大核心 2019年第19期42-45,共4页
很多经过改革开放实践洗礼的老一代证券人都深深懂得,改革绝非"循规蹈矩"或"按部就班",改革需要智慧,更需要冒风险,改革允许犯错误,但不允许不改革。记者:上世纪90年代初伴随沪深证券交易所的成立,沪深两市分别建... 很多经过改革开放实践洗礼的老一代证券人都深深懂得,改革绝非"循规蹈矩"或"按部就班",改革需要智慧,更需要冒风险,改革允许犯错误,但不允许不改革。记者:上世纪90年代初伴随沪深证券交易所的成立,沪深两市分别建立了各自独立的证券登记结算体系,也成为中国证券市场登记结算制度演变的起点。 展开更多
关键词 沪深证券交易所 登记结算公司 结算体系 副总经理 改革开放实践 上海 中央 中国证券市场
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