工商行政管理的监管逻辑 被引量：2

1

作者 张国山 《经济与管理研究》 CSSCI 北大核心 2013年第10期49-53,共5页

本文从监管逻辑的视角,对工商行政管理的职能、理论依据和执行机制进行分析,从理论上重申工商行政管理的市场监管职能、经济行政执法机制和多维理论支撑体系。研究认为工商行政管理具有良好的监管特质,应该在中国市场监管体制建构中发... 本文从监管逻辑的视角,对工商行政管理的职能、理论依据和执行机制进行分析,从理论上重申工商行政管理的市场监管职能、经济行政执法机制和多维理论支撑体系。研究认为工商行政管理具有良好的监管特质,应该在中国市场监管体制建构中发挥特殊作用。 展开更多

关键词 工商行政管理 市场监督管理 行政执法 监管逻辑

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金融控股集团的监管逻辑 被引量：1

2

作者 韩钰 《金融发展研究》 北大核心 2019年第11期68-74,共7页

当前我国金融控股集团发展迅速且类型多样,部分集团利用关联交易,杠杆资金快速扩张、野蛮生长,外部负面效应凸显。本文从分业、混业经营的视角,全面梳理金融控股集团的发展演变,认为金融控股集团具有"太连接不能倒"的系统性... 当前我国金融控股集团发展迅速且类型多样,部分集团利用关联交易,杠杆资金快速扩张、野蛮生长,外部负面效应凸显。本文从分业、混业经营的视角,全面梳理金融控股集团的发展演变,认为金融控股集团具有"太连接不能倒"的系统性风险特征,并提出监管部门应守好监管阵地和法律底线,限制金融控股集团的野蛮发展,从构建监管生态、明确发展边界、建立法律规范、加强行为监管等方面从严管控,防范系统性风险。 展开更多

关键词 金融控股集团 分业经营 混业经营 监管逻辑 风险防控

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美国断路器机制演进的监管逻辑及对我国的启示

3

作者 张弋羲 《兰州学刊》 CSSCI 2021年第6期81-95,共15页

美国证券市场断路器规则的演进史,就是一部以“实用主义”精神应对市场异常波动的发展史。从1987年股市崩盘,到1997年首次熔断,再到2010年闪电崩盘,美国证券史上的每一次重大事件过后,随之而来的必然是证券监管体制的革故鼎新。尽量避... 美国证券市场断路器规则的演进史,就是一部以“实用主义”精神应对市场异常波动的发展史。从1987年股市崩盘,到1997年首次熔断,再到2010年闪电崩盘,美国证券史上的每一次重大事件过后,随之而来的必然是证券监管体制的革故鼎新。尽量避免对证券市场产生干扰,保障证券交易的连续性,可以被认为是美国证券市场断路器机制演进的主要逻辑。这面镜鉴对于完善我国未来应对市场异常波动的法律制度,无疑具有启示意义。而依循区分重大异常交易与重大异常波动的立法理路,综合构建适合我国国情的稳定市场机制,可能是我们面对喜怒无常的“市场先生”的妥善选择之一。 展开更多

关键词 断路器 监管逻辑 现实举措 制度完善

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互联网金融视域下的类资产证券化:交易模式、金融异化与监管逻辑 被引量：2

4

作者 谈李荣 孙吟 《江苏行政学院学报》 CSSCI 北大核心 2021年第2期50-56,共7页

为了规避监管或监管套利,互联网金融的类资产证券化创设了新的交易模式与法律结构:债权拆分流转、信托受益权拆分流转和资产收益权拆分流转。这突破传统的法律权利类型与法律边界,改变了传统的公募、私募监管逻辑,相关法律规制面临冲击... 为了规避监管或监管套利,互联网金融的类资产证券化创设了新的交易模式与法律结构:债权拆分流转、信托受益权拆分流转和资产收益权拆分流转。这突破传统的法律权利类型与法律边界,改变了传统的公募、私募监管逻辑,相关法律规制面临冲击和重构。对实质开展互联网资管业务的非金融类机构监管等领域的法律滞后与模糊,造成事实上的监管真空,引发金融乱象。金融监管应坚持实质重于形式的监管原则,强化穿透式监管,厘清互联网金融创新的法律边界,推进央地监管分工的法治化、体系化,消除监管空白,避免泛化式、运动式监管。 展开更多

关键词 互联网金融 类资产证券化 交易模式 金融异化 监管逻辑

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金融本质与监管逻辑 被引量：1

5

作者 刘明康 蒋则沈 《国际金融》 2020年第2期3-5,共3页

习近平总书记在第十九届中共中央政治局第十三次集体学习时指出,金融是国家重要的核心竞争力,金融安全是国家安全的重要组成部分,金融制度是经济社会发展中重要的基础性制度。从金融发展演进的历史看,金融监管是金融的必要组成部分,二... 习近平总书记在第十九届中共中央政治局第十三次集体学习时指出,金融是国家重要的核心竞争力,金融安全是国家安全的重要组成部分,金融制度是经济社会发展中重要的基础性制度。从金融发展演进的历史看,金融监管是金融的必要组成部分,二者是一个有机整体。立足金融的内在规律和风险实质,准确把握金融本质,坚持正确的监管逻辑,是做好金融工作的重要基础。 展开更多

关键词 金融本质 监管逻辑

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P2P行业监管的基本逻辑与相关研究 被引量：1

6

作者 黄小凡 戚文智 +1 位作者 吴姗珊 邱靖妮 《现代营销（下）》 2018年第10期240-240,共1页

P2P行业的出现缓解了一直以来中小企业融资难的问题,但是在很大程度上由于平台缺乏行业监管给社会的安定带来了巨大的风险隐患。从目前来看互联网金融形势风险主要由于传统运营模式中由于行业监管的缺失,很容易导致金融犯罪,为此必须加... P2P行业的出现缓解了一直以来中小企业融资难的问题,但是在很大程度上由于平台缺乏行业监管给社会的安定带来了巨大的风险隐患。从目前来看互联网金融形势风险主要由于传统运营模式中由于行业监管的缺失,很容易导致金融犯罪,为此必须加强对于P2P行业的有效行业监管。 展开更多

关键词 P2P行业 行业监管逻辑 解决对策

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政府数据开放中个人信息保护的法治逻辑 被引量：4

7

作者 蒋逸天 《南海法学》 2023年第3期91-99,共9页

政府数据开放中个人信息保护的法治逻辑,目前尚未得到理论界的充分厘清,有待加以深入研究。在政法论逻辑上,政府数据开放中的个人信息保护强调国家和政府的“出场”,但同样需要贯彻行政法治的控权论理念。在价值论逻辑上,政府数据开放... 政府数据开放中个人信息保护的法治逻辑,目前尚未得到理论界的充分厘清,有待加以深入研究。在政法论逻辑上,政府数据开放中的个人信息保护强调国家和政府的“出场”,但同样需要贯彻行政法治的控权论理念。在价值论逻辑上,政府数据开放的过程面临公益与私益的复杂博弈,公共利益本位论是其根本价值遵循。在方法论逻辑上,运用综合性判断标准以确定政府数据开放中个人信息的保护强度,兼顾技术性标准和社会性标准。在具体保护模式上,采用监管逻辑与救济逻辑的双阶构造,以行政自制理念为引导落实具体政府监管制度,同时构建申诉、复议与诉讼的三维救济路径。 展开更多

关键词 政府数据开放 个人信息保护 监管逻辑 控权论 行政法治

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区块链技术背景下金融监管的逻辑重塑与路径展望——基于信息不对称理论的探讨 被引量：2

8

作者 赵霞 《法律适用》 CSSCI 北大核心 2024年第1期166-176,共11页

消除信息不对称,克服市场失灵,是金融监管的重要使命。传统的“垂直式”金融监管是静态监管、被动监管、单向监管、多层级监管,从而使得金融监管存在信息不对称的问题。在“垂直式”监管的逻辑下,传统的金融监管模式试图通过“强监管”... 消除信息不对称,克服市场失灵,是金融监管的重要使命。传统的“垂直式”金融监管是静态监管、被动监管、单向监管、多层级监管,从而使得金融监管存在信息不对称的问题。在“垂直式”监管的逻辑下,传统的金融监管模式试图通过“强监管”来消除信息不对称,但实践证明“强监管”并不能解决这个问题,反而常常陷入监管失灵的困境。区块链技术在消除信息不对称方面具有突破性的作用。通过“区块链+监管”,能够实现协商监管、内嵌监管、自动监管和动态监管,推动金融监管从“垂直式”向“扁平化”转换,可以较好地克服监管失灵问题。推动“区块链+监管”,应当以金融科技为基础,以“嵌入式监管”和“监管沙盒”为主要路径,构建完善的配套法规制度,并强化国际合作。 展开更多

关键词 区块链 信息不对称 金融风险 金融科技 监管逻辑

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浅议中药行政监管的价值观

9

作者 梁远进 《今日药学》 CAS 2011年第7期462-464,共3页

目的评价我国中药行政监管的效能及所体现出来的监管价值观的缺失,为进一步完善中药行政监管提供理论支持。方法本文采用文献法、比较法和归纳法;从中药行政监管的逻辑起点思考,讨论参与型行政、行政监管伦理追求。结论我国中药行政监... 目的评价我国中药行政监管的效能及所体现出来的监管价值观的缺失,为进一步完善中药行政监管提供理论支持。方法本文采用文献法、比较法和归纳法;从中药行政监管的逻辑起点思考,讨论参与型行政、行政监管伦理追求。结论我国中药行政监管的价值观要立足于社会公共利益及促进行业的健康发展。 展开更多

关键词 中药监管 行政监管逻辑起点 行政监管价值观

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中国“影子银行”体系与监管

10

作者 陈鸿祥 《金融教学与研究》 2013年第6期8-10,24,共4页

中国的"影子银行"是以套利性融资为核心的市场创新,是金融抑制的博弈产物。与欧美的"影子银行"相比并不是完全不受监管,引发系统性风险和监管套利等问题的可能性还比较小。但应未雨绸缪、趋利避害,为其积极探索适... 中国的"影子银行"是以套利性融资为核心的市场创新,是金融抑制的博弈产物。与欧美的"影子银行"相比并不是完全不受监管,引发系统性风险和监管套利等问题的可能性还比较小。但应未雨绸缪、趋利避害,为其积极探索适合中国国情的监管制度。 展开更多

关键词 影子银行 形成机理 监管逻辑

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互联网金融之法律规制逻辑建构 被引量：1

11

作者 张弓长 《电子科技大学学报（社科版）》 2017年第6期22-27,67,共7页

互联网金融行业发展过程中所凸显的监管缺陷说明我国监管层当前并无清晰的规制逻辑指引,倒逼式的具体法律规制机制可以弥补当前的制度缺陷,但是也面临着高风险成本和高制度成本的问题。厘清金融科技的法律规制逻辑,基于当前互联网金融... 互联网金融行业发展过程中所凸显的监管缺陷说明我国监管层当前并无清晰的规制逻辑指引,倒逼式的具体法律规制机制可以弥补当前的制度缺陷,但是也面临着高风险成本和高制度成本的问题。厘清金融科技的法律规制逻辑,基于当前互联网金融的发展和规制现状准确定位我国当前所处的逻辑节点,同时对于金融发展过程中越发重要的问题实施明确的针对性措施,降低金融创新过程中的制度磨合成本,保护金融消费者利益,构建社会征信机制,促进互联网金融的发展,为金融科技新形态的出现创造良好的外部规制环境。 展开更多

关键词 互联网金融 制度演进 规制架构 监管逻辑 逻辑节点 监管机制

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香港虚拟资产交易平台监管政策研究 被引量：2

12

作者 陈耿钊 《经贸法律评论》 2022年第6期110-128,共19页

虚拟资产交易平台被认为是香港虚拟资产相关活动中最普遍且发展最为成熟的业务模式。香港的相关监管政策及监管的底层逻辑与国际标准一致:沿用证券法例的框架对虚拟资产交易平台进行监管;监管标准上与传统监管证券经纪—经销商及自动化... 虚拟资产交易平台被认为是香港虚拟资产相关活动中最普遍且发展最为成熟的业务模式。香港的相关监管政策及监管的底层逻辑与国际标准一致:沿用证券法例的框架对虚拟资产交易平台进行监管;监管标准上与传统监管证券经纪—经销商及自动化交易平台的标准趋同;监管目标上注重管控整体风险及增强投资者保护。行业发展趋势及其他地区监管政策的最新动态表明,未来如果继续拓展适用证券法例的框架,监管政策的可持续发展须考虑以下几个重要问题:是否以功能性为主对平台进行区分监管;是否将去中心化平台纳入监管与解决相关的技术及理论问题;就个人投资者而言,是否引入金融普惠原则以平衡虚拟资产市场带来的风险与机遇,以及如何促进行业的自律监管及与政府部门的监管合作。 展开更多

关键词 香港 虚拟资产交易平台 监管逻辑

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后脱钩时代行业协会自主性生成机制研究——基于组织身份理论的多案例分析 被引量：6

13

作者 谭凌波 占悠雅 黄文茵 《管理学报》 CSSCI 北大核心 2023年第5期643-654,共12页

采用案例研究复制逻辑对长三角区域8家典型行业协会进行分析,从组织身份视角探析行业协会自主性的生成机制。研究发现:(1)行业协会面临控制型、规范型与培育型3种监管制度逻辑,分别影响依附型、功能型与共益型组织身份的意义建构;(2)组... 采用案例研究复制逻辑对长三角区域8家典型行业协会进行分析,从组织身份视角探析行业协会自主性的生成机制。研究发现:(1)行业协会面临控制型、规范型与培育型3种监管制度逻辑,分别影响依附型、功能型与共益型组织身份的意义建构;(2)组织身份影响利益相关者工具式资源互换关系、二元式伙伴互动关系与整合式网络联盟关系的意义赋予;(3)行业协会对利益相关者互动关系的意义赋予推动其市场接触型、市场专注型与市场发展型自主性的形成。 展开更多

关键词 行业协会 组织自主性 组织身份 利益相关者关系 监管逻辑

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如何注意进出口涉检行政处罚风险与合规

14

作者 李繇 张楠 《中国对外贸易》 2023年第4期30-33,共4页

随着关检机构融合的不断加深,传统海关监管程序与检验检疫的监管逻辑逐渐协调,涉检行政处罚的力度不断加强,进出口企业对国际贸易和进出口活动中的涉检申报应当加以重视。一、2022年以来的涉检案件特点分析为了便于进出口企业了解海关... 随着关检机构融合的不断加深,传统海关监管程序与检验检疫的监管逻辑逐渐协调,涉检行政处罚的力度不断加强,进出口企业对国际贸易和进出口活动中的涉检申报应当加以重视。一、2022年以来的涉检案件特点分析为了便于进出口企业了解海关涉检案件的处置特点,以进出口活动数量。 展开更多

关键词 海关监管 检验检疫 进出口企业 行政处罚 国际贸易 监管逻辑

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我国平台经济监管的理论逻辑与政策实践 被引量：11

15

作者 于凤霞 《中国劳动关系学院学报》 2022年第3期14-23,共10页

理解我国平台经济监管政策和分析未来发展趋势,需要把握其内在的理论逻辑。研究认为,与传统经济模式相比,平台经济的独特性使得原有监管制度面临巨大挑战,这是平台经济监管的经济逻辑。我国进入构建新发展格局、努力实现经济社会高质量... 理解我国平台经济监管政策和分析未来发展趋势,需要把握其内在的理论逻辑。研究认为,与传统经济模式相比,平台经济的独特性使得原有监管制度面临巨大挑战,这是平台经济监管的经济逻辑。我国进入构建新发展格局、努力实现经济社会高质量发展和全面提升政府治理能力的新阶段,完善平台经济监管也有其制度逻辑。近年来我国在平台经济监管理念和政策措施创新方面都取得了积极进展,同时监管中也存在一些亟待解决的问题。面向未来看,我国平台经济监管呈现出全链条化、法治化和常态化、多元主体协同、多种技术手段支撑等发展趋势,加强以信用为基础的间接监管将成为我国构建长效化平台经济监管体系的重要任务。 展开更多

关键词 平台经济 监管逻辑 政策实践 发展趋势

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大数据时代新型交通服务商业模式的监管——以网约车为例 被引量：43

16

作者 赵光辉 李玲玲 《管理世界》 CSSCI 北大核心 2019年第6期109-118,共10页

大数据所带来的高度联通时代使公共出行服务提供在政府与市场(平台企业)原有边界发生移动,并催生网约车平台企业承担部分监管职能。但平台企业的垄断竞争问题性质难判定也带来相应的监管难题,一系列新属性要求建立灵活多样、多元共治的... 大数据所带来的高度联通时代使公共出行服务提供在政府与市场(平台企业)原有边界发生移动,并催生网约车平台企业承担部分监管职能。但平台企业的垄断竞争问题性质难判定也带来相应的监管难题,一系列新属性要求建立灵活多样、多元共治的混合监管模式。同时,网约车出行服务商业模式运作的实质表现为不同层面交通资源的汇聚与重组,且存在着新的风险。本文借鉴广州市网约车实现由"经验治理"到"数据治理"的科技监管相关经验,重构我国大数据时代网约车监管的逻辑路径,包括以重复博弈和市场声誉约束机制发挥自律监管的作用、以大数据的信息技术赋能提升政府监管决策能力,以及以法治手段的跟进为前提重构网约车的合作监管等方面来寻求高度联通时代网约车平台企业长远可行的监管和规制之路。 展开更多

关键词 大数据时代 网约车商业模式 监管逻辑 技术监管 合作监管

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上市公司分拆上市的利弊分析及监管要点 被引量：2

17

作者 陈洁 徐聪 《证券法苑》 CSSCI 2017年第1期28-47,共20页

作为资产重组的重要方式,分拆上市在资本市场发达国家及地区被广泛采用。但在我国企业资产重组的方式中,分拆上市却很少涉及。究其因,我国学界及监管层对上市公司分拆上市的价值理念和监管逻辑尚未形成统一的认识,关涉境内上市公司分拆... 作为资产重组的重要方式,分拆上市在资本市场发达国家及地区被广泛采用。但在我国企业资产重组的方式中,分拆上市却很少涉及。究其因,我国学界及监管层对上市公司分拆上市的价值理念和监管逻辑尚未形成统一的认识,关涉境内上市公司分拆上市的具体操作规范几未建立,以致境内上市公司分拆上市的实践也是举步维艰。鉴于当前我国资本市场上市公司对分拆上市的客观需求以及分拆上市在域外资本市场发展的成熟经验,大力推进上市公司分拆上市的理论研究和实践活动,切实从制度层面为分拆上市创造妥实高效的法律环境,这对丰富我国上市公司资产重组方式,完善我国资本市场功能无疑具有重要的现实意义。 展开更多

关键词 分拆上市 监管逻辑 监管重点

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注册制视角下欺诈发行“重大性”的刑事独立评价与标准建构

18

作者 王睿 朱力 《清华金融评论》 2024年第5期77-80,共4页

2023年2月,中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度,标志着注册制的制度安排基本定型。监管逻辑的转变、发行上市条件的优化、信息披露质量要求的提高,将直接影响到欺诈发行证券罪的规范构造。本文将结合注册制改革的实质变化。

关键词 注册制 信息披露质量 中国证监会 发行上市 欺诈发行 监管逻辑

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西方高等教育监管的历史溯源与现代图景 被引量：4

19

作者 姚荣 《高等教育研究》 CSSCI 北大核心 2020年第12期93-104,共12页

自中世纪以来,作为"特权"形态存在的大学自治,始终受到王权与教权的干预。伴随着民族国家的兴起,大学自治开始受到法律乃至宪法的保障,而高等教育监管则被限缩在法定范围以内。20世纪80年代以来,在财政紧缩与全球竞争加剧的... 自中世纪以来,作为"特权"形态存在的大学自治,始终受到王权与教权的干预。伴随着民族国家的兴起,大学自治开始受到法律乃至宪法的保障,而高等教育监管则被限缩在法定范围以内。20世纪80年代以来,在财政紧缩与全球竞争加剧的背景下,高等教育监管开始从"高权管制"与"远距离监控"两种经典形态转向多种控制机制并存的混合控制模式。通过更加"精明"的高等教育监管,提升政府的政策设计能力,激发大学作为法人实体的自我监管动机、战略规划能力和公共责任取向,实现监管逻辑从合法性到有效性的转变,已成为治理时代西方高等教育监管变革的最新趋势。 展开更多

关键词 西方高等教育监管 “精明”监管 政策设计能力 监管逻辑

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内幕交易认定疑难问题实证研究——以证监会2000~2023年前三季度行政处罚决定为视角

20

作者 范林波 《证券法苑》 2024年第1期93-107,共15页

追究内幕交易者民事责任的前提之一是内幕交易行为成立。本文选取证监会2000~2023年前三季度作出的全部981份内幕交易行政处罚决定作为研究对象,从实证角度探讨内幕交易认定的六大疑难问题,包括内幕交易可否“二次推定”,内幕信息认定争... 追究内幕交易者民事责任的前提之一是内幕交易行为成立。本文选取证监会2000~2023年前三季度作出的全部981份内幕交易行政处罚决定作为研究对象,从实证角度探讨内幕交易认定的六大疑难问题,包括内幕交易可否“二次推定”,内幕信息认定争议,内幕交易豁免情形的适用条件,接受建议者的交易是否构成内幕交易,共同内幕交易的证明,违法所得认定争议等,以期为内幕交易民事赔偿制度的建立提供借鉴、支持。 展开更多

关键词 内幕交易 行政处罚 监管逻辑

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