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Z公司私募证券基金风险管理优化研究
1
作者 邓艳 《中国经贸》 2024年第15期15-17,共3页
基于证券市场发展,私募证券基金在社会投资中扮演着重要角色,但私募证券基金行业的发展仍存在一定的潜在风险。为促进私募基金行业健康发展,保护投资者利益,本文在阐述私募证券基金风险管理优化研究背景、目的的基础上,明确了私募证券... 基于证券市场发展,私募证券基金在社会投资中扮演着重要角色,但私募证券基金行业的发展仍存在一定的潜在风险。为促进私募基金行业健康发展,保护投资者利益,本文在阐述私募证券基金风险管理优化研究背景、目的的基础上,明确了私募证券基金的风险类型,包括法律风险、政策风险、市场风险、投资风险和信用风险。基于此,本文通过对Z公司私募证券基金的分析,讲解其中的风险管理现状及该公司在风险管理中存在的问题,其中包含对风险管理组织、风险管理环节、风险管理流动性等多方面的分析结果并在此基础上提出了私募证券基金风险管理的优化策略:优化风险管理组织设计、加强对关键业务环节的风险管理、加强流动性风险管理、组建高素质能力的人才队伍。希望通过这些优化策略能进一步提高Z公司私募证券基金风险管理的水平。 展开更多
关键词 私募证券基金 流动性风险管理 投资风险 业务环节 私募基金 信用风险 风险管理组织 风险类型
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强化私募证券基金适应性监管
2
作者 邹炜 《中国外资》 2024年第9期95-97,共3页
适应性监管能够增强私募证券基金的透明度、风险管理和监督效率,是提升市场稳定性的关键策略。随着全球金融市场的快速发展和复杂性的增加,私募证券基金已成为金融体系的核心部分,其监管挑战随之增加。构建行之有效的监管机制,不仅对促... 适应性监管能够增强私募证券基金的透明度、风险管理和监督效率,是提升市场稳定性的关键策略。随着全球金融市场的快速发展和复杂性的增加,私募证券基金已成为金融体系的核心部分,其监管挑战随之增加。构建行之有效的监管机制,不仅对促进私募基金的健康发展具有重要意义,也对维护金融市场的稳定性有着重要的理论与实践价值。 展开更多
关键词 私募证券基金 私募基金 市场稳定性 全球金融市场 金融体系 关键策略 监管机制 管理和监督
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类私募证券型基金:起源、现状、发展与监管 被引量：2
3
作者 李锦成 《武汉金融》 北大核心 2018年第4期53-60,共8页
从1990年A股市场建立以来,私募证券型基金就是证券投资者结构中的一个重要组成部分。然而,当前私募证券基金通常指阳光私募基金和券商专户理财等注册备案的"可查化"投资者,而市场上存在的大量未注册备案的民间私募证券投资基... 从1990年A股市场建立以来,私募证券型基金就是证券投资者结构中的一个重要组成部分。然而,当前私募证券基金通常指阳光私募基金和券商专户理财等注册备案的"可查化"投资者,而市场上存在的大量未注册备案的民间私募证券投资基金却难以统计分析研究。本文把这些类型的私募证券基金界定为"类私募证券型基金",即其属于阳光私募基金的一种另类形式。其特征与海外对冲基金也有很多相似之处,对A股市场流动性和活跃度产生了积极影响,但也需得到有效审慎监管。本文将从起源、现状、发展和监管四个方面来分析类私募证券基金,以便读者对其有更全面的了解。 展开更多
关键词 中国股市 投资者结构 私募证券型基金 类私募证券型基金
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我国私募证券投资基金发展的现状、问题及加强监管的若干建议 被引量：5
4
作者 董方军 王军 《经济问题探索》 CSSCI 北大核心 2008年第6期173-174,177,共3页
近年来,我国私募证券投资基金整体呈发展壮大的态势。应尽快明确私募基金的法律地位,建立健全相应的监管制度,促进私募基金有序规范发展。
关键词 私募证券投资基金 监管制度 中国 证券市场
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中国私募证券基金投资行为与市场波动的实证分析——以“阳光私募”为例 被引量：4
5
作者 巩云华 姜金蝉 《中央财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2012年第12期35-38,70,共5页
本文拟通过对私募证券基金行为特征的实证分析,考察私募基金投资行为对市场稳定性的影响。本文实证分析的结论是我国私募证券基金并非总是坚持价值投资理念,而是存在频繁交易、反馈交易等非理性特征,这种行为不利于市场稳定,需要对其加... 本文拟通过对私募证券基金行为特征的实证分析,考察私募基金投资行为对市场稳定性的影响。本文实证分析的结论是我国私募证券基金并非总是坚持价值投资理念,而是存在频繁交易、反馈交易等非理性特征,这种行为不利于市场稳定,需要对其加强引导和监管。 展开更多
关键词 私募证券基金 实证分析 投资行为 市场波动 市场稳定性 阳光 中国 价值投资理念
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中国私募证券基金投资行为及影响因素实证研究 被引量：2
6
作者 巩云华 王骁 姜金蝉 《商业时代》 北大核心 2012年第34期44-46,共3页
本文拟通过对私募基金投资行为及影响因素的实证分析,考察私募基金投资行为特征及其对证券市场的影响。本文以阳光私募为例进行分析,实证结果表明中国私募证券投资基金并非总是坚持价值投资理念,而是有明显的反馈交易、投机性明显的有... 本文拟通过对私募基金投资行为及影响因素的实证分析,考察私募基金投资行为特征及其对证券市场的影响。本文以阳光私募为例进行分析,实证结果表明中国私募证券投资基金并非总是坚持价值投资理念,而是有明显的反馈交易、投机性明显的有限理性行为特征。上述行为对证券市场的影响是负向的,需要对其加强引导和监管。 展开更多
关键词 私募证券基金 阳光私募 投资行为 影响因素
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从契约设计角度看我国私募证券基金企业创新发展的路径选择——通过比较分析公司制与有限合伙制私募企业的激励机制 被引量：1
7
作者 成学真 倪进峰 《浙江金融》 北大核心 2012年第10期66-69,共4页
正私募证券基金的相关概念以及我国私募证券基金的创新需求私募证券基金是一种为满足富有个人或机构投资者的特殊投资需求而设立的、以资本市场各类证券为投资标的基金模式。国外成熟资本市场1的私募证券基金以对冲基金为主要表现形式... 正私募证券基金的相关概念以及我国私募证券基金的创新需求私募证券基金是一种为满足富有个人或机构投资者的特殊投资需求而设立的、以资本市场各类证券为投资标的基金模式。国外成熟资本市场1的私募证券基金以对冲基金为主要表现形式。对冲基金历经半个多世纪的发展。 展开更多
关键词 有限合伙制 基金管理人 私募证券 私募基金 公司制 激励机制 普通合伙人 基金投资 比较分析 对冲基金
原文传递
私募证券投资基金绩效评价研究--基于修正Sharpe比率 被引量：3
8
作者 叶晓青 《财会通讯》 北大核心 2020年第8期122-126,共5页
私募证券投资作为新型投资工具,追求的是绝对收益,其运作方式灵活、激励机制健全,并具备投资决策方面的优势,因而成为资本市场中不可忽视的力量。投资者在进行基金投资时更多地关注其绩效方面的评价,科学、合理的评价指标尤为重要。本... 私募证券投资作为新型投资工具,追求的是绝对收益,其运作方式灵活、激励机制健全,并具备投资决策方面的优势,因而成为资本市场中不可忽视的力量。投资者在进行基金投资时更多地关注其绩效方面的评价,科学、合理的评价指标尤为重要。本文借助ARCH模型获得的Va R与ES指标对实务界常用的Sharpe比率进行修正,弥补传统Sharpe比率不足,验证基于Sharpe比率的有效性,融合风险价值与预期损失对私募证券投资基金绩效进行客观、全面评价,为私募证券投资基金管理人、投资者等提供一定的实践指引。 展开更多
关键词 私募证券投资基金项目: ARCH模型 修正Sharpe比率
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中国私募证券基金管理者特征与绩效影响 被引量：1
9
作者 武鑫 刘建和 曹建钢 《特区经济》 2012年第3期105-108,共4页
私募证券基金在我国证券市场中的规模逐渐壮大,是提高直接融资比例和引导民间资本的可能途径。但是目前相关的量化研究较少,无法为金融监管与制度设计提供行为基础。本文以私募证券基金管理者人力资本特征作为主要切入点,建立包含组织... 私募证券基金在我国证券市场中的规模逐渐壮大,是提高直接融资比例和引导民间资本的可能途径。但是目前相关的量化研究较少,无法为金融监管与制度设计提供行为基础。本文以私募证券基金管理者人力资本特征作为主要切入点,建立包含组织制度因素和管理者特征差异的多因素模型来考察投资行为倾向、风险特征的综合效果。主要的发现是组织制度因素在市场环境整体表现中有助动效应以及基金管理者人力资本特征与投资绩效有显著关系。这些发现可以为面向新型金融形态的金融监管体系设计提供决策依据。 展开更多
关键词 私募证券基金 管理者特征 投资倾向 金融监管
原文传递
企业改制中的私募和私募证券的流动:职工股东的利益保护——以山东G公司为例 被引量：1
10
作者 张文魁 《改革》 CSSCI 北大核心 2001年第5期19-24,45,共7页
关键词 国有中小企业 改制 山东 职工持股制度 职工股东 私募证券 股利政策 股权结构 股票流动
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我国私募证券投资基金发展现状与税收问题研究 被引量：6
11
作者 周经纬 《河北企业》 2018年第12期94-95,共2页
近年来,我国私募证券投资基金发展迅速,在资本市场上发挥了重要作用。然而,当前我国私募基金税收问题较多,具体为:契约型基金纳税主体认知错位、公司型私募基金所得税税收负担较重、利用基金分红恶意避税等。为此,本文提出了完善我国私... 近年来,我国私募证券投资基金发展迅速,在资本市场上发挥了重要作用。然而,当前我国私募基金税收问题较多,具体为:契约型基金纳税主体认知错位、公司型私募基金所得税税收负担较重、利用基金分红恶意避税等。为此,本文提出了完善我国私募证券投资基金税收问题的对策:尽快明确私募基金纳税主体身份、要避免重复征税问题、缩小公私募基金之间的税收负担差距。 展开更多
关键词 私募证券投资基金 历程 现状
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有限合伙型:私募证券投资基金“阳光化”的首选 被引量：1
12
作者 徐明亮 《财会月刊（中）》 2009年第6期72-74,共3页
本文首先分析了我国私募证券投资基金的发展现状及存在的问题,然后剖析了有限合伙型私募证券投资基金的制度优势,最后在借鉴美国私募基金模式并结合我国实际情况的基础上,就如何规范有限合伙型私募证券投资基金的发展提出了政策建议。
关键词 有限合伙型 私募证券投资基金 制度优势 政策建议
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中国私募证券转售限制的法律完善
13
作者 梁丽娜 《宜春学院学报》 2011年第1期20-22,共3页
随着中国私募发行的蓬勃发展,私募证券转售限制的法律缺失已威胁到公众投资者的安全,借鉴美国的做法,在促进私募发行制度发展与保护公众投资者安全之间找到平衡点,构建符合中国国情的私募转售限制制度已势在必行。
关键词 私募发行 私募证券 私募证券转售限制 合格投资者
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私募证券投资基金的困局与规范发展 被引量：1
14
作者 赵宏 《山东省农业管理干部学院学报》 2009年第5期62-63,共2页
私募证券投资基金以其独有的优势越来越受到市场的关注,市场影响力也越来越大,但由于其法律地位尚未明确,在发展过程中面临着困局,本文对目前私募证券投资基金存在的问题进行了分析,并对私募证券投资基金的规范发展提出了相关建议。
关键词 私募证券投资基金 规范发展
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论我国私募证券投资基金的行为规制
15
作者 李俊英 《会计之友》 北大核心 2010年第16期71-72,共2页
市场化监管已成为我国金融监管的趋势,市场自发选择和私募基金存在的合理性,将把私募证券投资基金的行为规制置于资本市场发展和提高市场经济成熟程度的大背景之下。如果不消除证券违法违规行为和过度投机行为的制度根源,不规范证券市... 市场化监管已成为我国金融监管的趋势,市场自发选择和私募基金存在的合理性,将把私募证券投资基金的行为规制置于资本市场发展和提高市场经济成熟程度的大背景之下。如果不消除证券违法违规行为和过度投机行为的制度根源,不规范证券市场秩序,即使赋予私募基金合法地位,也难以有效规制其行为。私募证券投资基金的高风险特征要求政府在制定和执行相关政策法规时,着重从投资者资格和范围、管理人资格、信息披露和风险揭示以及杠杆手段的运用等方面考虑,以有效保护投资者利益。 展开更多
关键词 私募证券投资基金 投资行为 规制
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论我国私募证券投资基金的合法化
16
作者 李俊英 《新疆财经》 2007年第5期55-58,共4页
私募证券投资基金的合法化是对市场中自发的、合理的、正面的事先制度创新的事后法律认同,是监管框架的重新塑造。我国私募证券投资基金的合法化是大势所趋,私募证券投资基金在我国具有广阔的市场需求,其合法化和规范发展将对我国资本... 私募证券投资基金的合法化是对市场中自发的、合理的、正面的事先制度创新的事后法律认同,是监管框架的重新塑造。我国私募证券投资基金的合法化是大势所趋,私募证券投资基金在我国具有广阔的市场需求,其合法化和规范发展将对我国资本市场产生一定的积极效应。本文主要论述了我国私募证券投资基金立法的原则及建议。 展开更多
关键词 私募证券投资基金 合法化 制度创新
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中国私募证券投资基金行业发展现状分析--基于全球对比的视角 被引量：8
17
作者 赵羲 李路 陈彬 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第12期61-67,74,共8页
随着中国私募证券投资基金行业的井喷式发展,私募证券投资基金已经与公募基金平分秋色,及时了解中国私募证券投资基金行业现状与全球对冲基金行业发展趋势成为当务之急。本文在梳理中国私募证券投资基金行业发展现状的基础上,从私募证... 随着中国私募证券投资基金行业的井喷式发展,私募证券投资基金已经与公募基金平分秋色,及时了解中国私募证券投资基金行业现状与全球对冲基金行业发展趋势成为当务之急。本文在梳理中国私募证券投资基金行业发展现状的基础上,从私募证券投资基金的行业规模、产品特征、绩效表现和投资策略等方面进行全球比较。研究结果表明:与全球对冲基金产品相比,中国私募证券投资基金产品数量更多、规模更小、存续期更短、锁定期更长、管理费用更低、产品绩效更好但风险更高。在此基础上,本文提出关注私募证券投资基金行业聚集效应和防范私募证券投资基金产品风险的监管建议。 展开更多
关键词 私募证券投资基金 对冲基金 投资策略 公募基金
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论我国私募证券转售制度的完善 被引量：5
18
作者 叶向荣 贾翱 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2010年第6期28-33,共6页
私募证券转售是指通过私募发行的证券在二级市场上的转让行为。一般情况下,为了保护投资者利益,证券立法禁止私募证券的转让。应该说,对于转售的限制是具有合理性的,但立法者应该在投资者保护和促进公司筹资效率之间达成平衡。我国在私... 私募证券转售是指通过私募发行的证券在二级市场上的转让行为。一般情况下,为了保护投资者利益,证券立法禁止私募证券的转让。应该说,对于转售的限制是具有合理性的,但立法者应该在投资者保护和促进公司筹资效率之间达成平衡。我国在私募证券转售法制方面存在很多问题,本文提出了有针对性的措施,以促进我国私募证券转售法制的完善。 展开更多
关键词 私募发行制度 私募证券转售 投资者保护 证券发行
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规范发展我国私募证券投资基金的建议
19
作者 董方军 王军 《金融教学与研究》 2008年第1期56-58,共3页
无论从我国资本市场长期健康发展的角度来看,还是从满足我国居民理财需求的角度来看,私募证券投资基金都具有其他投资产品不可替代的特点。近年来,我国私募证券投资基金整体呈发展壮大的态势。应明确私募基金的法律地位,建立健全相应的... 无论从我国资本市场长期健康发展的角度来看,还是从满足我国居民理财需求的角度来看,私募证券投资基金都具有其他投资产品不可替代的特点。近年来,我国私募证券投资基金整体呈发展壮大的态势。应明确私募基金的法律地位,建立健全相应的监管制度,促进私募基金有序规范发展。 展开更多
关键词 私募证券投资基金 规范 发展
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私募证券投资基金法制化探析
20
作者 陈鹏 《知识经济》 2011年第18期10-10,12,共2页
目前我国存在着数量巨大的地下私募证券投资基金,将私募证券投资基金纳入法制化轨道,实现有效监管是我国证券市场健康发展的需要。私募证券投资基金的法制化路径应当从市场准入与发行方式两方面展开。
关键词 私募证券投资基金 法制化 市场准入 发行方式
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