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美国证券法S规例对我国离岸债影响刍议及政策建议
1
作者 苏建栋 《中国货币市场》 2023年第12期56-61,共6页
2023年年中央金融工作会议提到要稳步扩大金融领域制度性开放,当下我国离岸债市场直接面临境外法律适用及国际法律冲突问题。以美国证券法S规例为代表的境外法规域外效力扩张,直接关系到我国离岸债发行的法律风险和合规风险,建议监管部... 2023年年中央金融工作会议提到要稳步扩大金融领域制度性开放,当下我国离岸债市场直接面临境外法律适用及国际法律冲突问题。以美国证券法S规例为代表的境外法规域外效力扩张,直接关系到我国离岸债发行的法律风险和合规风险,建议监管部门从发行人、境外投资者、承销商等方面完善准入限制和资质认定,细化交易规则,完善政策法规,协调与境外法律冲突,保护离岸债相关参与人。 展开更多
关键词 域外效力 国际法律冲突 合规风险 承销商 资质认定 美国证券法 准入限制 金融领域
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美国证券法域外管辖的最新发展及其启示 被引量：2
2
作者 彭岳 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2011年第11期11-18,共8页
2010年,美国联邦最高法院在Morrison案中颠覆了由第二巡回法院创立的域外适用证券法的传统,转而采用"交易标准"。此后不久,国会在《华尔街改革和消费者保护法》中又重新引入了"效果标准"和"行为标准",期... 2010年,美国联邦最高法院在Morrison案中颠覆了由第二巡回法院创立的域外适用证券法的传统,转而采用"交易标准"。此后不久,国会在《华尔街改革和消费者保护法》中又重新引入了"效果标准"和"行为标准",期望以此强化对境内投资者和资本市场的保护。为建立国际金融中心,中国应汲取美国的经验和教训,有限度地推行本国证券法的域外管辖,特别是应模糊证券法的域外管辖问题,将自主权赋予法院。同时,法院应充分考虑和尊重证监会的相关决定。 展开更多
关键词 域外管辖 交易标准 效果标准 行为标准 美国证券法 美国证券监管
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美国证券私募发行豁免规则的修正及启示 被引量：6
3
作者 李建伟 王咿人 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2008年第9期51-56,共6页
在美国证券法上,私募发行制度的核心是"注册豁免"制度,与美国注册制度下的普通证券发行大异其趣。规则144作为私募发行制度中的转售环节,最新的修订加强了私募证券市场的流通性,降低了证券发行人的发行成本,提高了市场效率。... 在美国证券法上,私募发行制度的核心是"注册豁免"制度,与美国注册制度下的普通证券发行大异其趣。规则144作为私募发行制度中的转售环节,最新的修订加强了私募证券市场的流通性,降低了证券发行人的发行成本,提高了市场效率。从短期来看,其所带来的证券市场流通性的加强,对于饱受次贷危机之苦的美国各金融机构不无助益,亦对我国的立法具有启示意义。 展开更多
关键词 证券发行 私募发行 美国证券法 规则144
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美国证券仲裁裁决及其救济方法探讨 被引量：2
4
作者 马其家 王玲 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2006年第6期11-15,共5页
纽约证券交易所早在1871年就采用仲裁这种方式解决其会员之间的纠纷。其后,各个证券业自律组织,如美国证券交易所、全美证券交易商协会、芝加哥期货交易所等纷纷成立了仲裁部门,制定自己的仲裁规则,对证券纠纷进行仲裁。本文拟探讨美国... 纽约证券交易所早在1871年就采用仲裁这种方式解决其会员之间的纠纷。其后,各个证券业自律组织,如美国证券交易所、全美证券交易商协会、芝加哥期货交易所等纷纷成立了仲裁部门,制定自己的仲裁规则,对证券纠纷进行仲裁。本文拟探讨美国证券仲裁裁决及其为投资者提供的救济方法,以期为设计我国证券仲裁制度提供参考。 展开更多
关键词 美国证券仲裁 证券纠纷 证券救济 证券自律
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美国证券交易委员会415条款及其启示 被引量：1
5
作者 秦毅 《证券市场导报》 1999年第8期46-49,共4页
我国的配股发行可以借鉴美国证券交易委员会415条款的实践经验,引入暂搁注册制度,即允许上市公司为其近期发行配股的意向到证监会办理暂搁注册手续,等实际筹资时,再及时更新配股申报材料并随即进行证券发行。
关键词 美国证券交易委员会 证券发行者 改革的启示 1999年8月 公开发行 美国证券法 发行日期 金融机构重组 信息披露 标准普尔公司
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美国证券市场监管的分析与借鉴 被引量：21
6
作者 章武生 《东方法学》 CSSCI 2017年第2期42-55,共14页
美国证券市场之所以能保持在世界上无与伦比的优势,除其强大的经济实力外,与其运作良好的多元化市场监管关系密切。在美国证券市场,除证监会强大的行政监管以及行业自律等配合型监管外,法律还允许投资人通过威慑力巨大的证券集团诉讼寻... 美国证券市场之所以能保持在世界上无与伦比的优势,除其强大的经济实力外,与其运作良好的多元化市场监管关系密切。在美国证券市场,除证监会强大的行政监管以及行业自律等配合型监管外,法律还允许投资人通过威慑力巨大的证券集团诉讼寻求司法救济。不仅如此,市场自发的多种监督力量也为公平、公开的证券市场秩序作出了有益的贡献。我国证券市场也存在多元化监管机制,但整体运作效果不佳。让证券市场中的各方主体通过广泛、有效的社会监督共同担负起证券市场健康发展的责任,这既是美国证券监管的特色,也是我国需要重点借鉴之处。 展开更多
关键词 美国证券市场 行政监管 集团诉讼 多元化监管机制
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美国证券法中的控制人责任 被引量：3
7
作者 陈舜 《证券市场导报》 北大核心 2005年第10期4-11,共8页
本文回顾了美国证券法中控制人责任的立法过程,介绍了有权控制和实际控制两种情形下的控制人认定模式,并分别讨论了1933年证券法和1934年交易法下的责任标准及其抗辩要素。
关键词 美国证券法 控制人 责任标准 抗辩要素
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美国证券民事诉权制度的发展及对我国影响 被引量：3
8
作者 孙青平 《北方论丛》 CSSCI 北大核心 2010年第1期151-154,共4页
美国证券民事诉权被运用最多的一个条款是美国《证券交易法》第10条(b)款的规定,它是由法官通过判例"引申"出来的。因此,10(b)下的民事诉权也被称为"引申性民事诉权"。这实际上是法官的一个"再创造"的过... 美国证券民事诉权被运用最多的一个条款是美国《证券交易法》第10条(b)款的规定,它是由法官通过判例"引申"出来的。因此,10(b)下的民事诉权也被称为"引申性民事诉权"。这实际上是法官的一个"再创造"的过程。该过程分为三个阶段,跨越了1946年至今的60多年时间。我国证券行业正方兴未艾,证券交易中的虚假信息、欺诈和内幕交易也不断的损害投资者的利益,打击投资者的投资信心。维护市场的公平交易,建立健全纠纷解决机制已成为不得不面对的现实。 展开更多
关键词 美国证券法 引申性民事诉权 证券欺诈 民事责任
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美国证券市场投资者适当性规则的发展及启示 被引量：13
9
作者 李文华 《北京航空航天大学学报（社会科学版）》 2017年第2期46-54,共9页
以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当性规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当性规则的基本原则、证券服务机构及其工作人员所应承担的主要适当性义务的... 以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当性规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当性规则的基本原则、证券服务机构及其工作人员所应承担的主要适当性义务的内容以及违反适当性义务所可能受到的处罚等美国证券市场投资者适当性规则的最新发展。在此基础上,结合美国相关规定的启示以及中国关于证券市场投资者适当性规则的规定,认为中国应该制定专门的部门规章来规范中国的证券市场投资者适当性规则,系统地完善证券市场投资者适当性义务的主要内容,完善对违反证券市场适当性义务的监管和处罚的规定,以更好地保护证券市场投资者的利益。 展开更多
关键词 美国证券市场 投资者适当性规则 基本原则 适当性义务 处罚
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美国证券信息披露制度改革评述——兼论对我国《证券法》修改的启示 被引量：6
10
作者 李伯侨 卢书桃 《经济师》 2005年第3期102-103,共2页
美国证券信息披露制度改革对刺激投资者的信心已初显成效。在我国 ,随着证券交易方式的变革 ,原有信息披露制度也面临新的挑战 ,《证券法》的修改指日可待 ,美国证券信息披露制度的改革对我国有积极的借鉴意义。
关键词 信息披露 索克斯法案 美国证券交易委员会《证券法》的修改
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美国证券域外纠纷诉权新解 被引量：2
11
作者 郭雳 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2011年第11期4-10,共7页
2010年6月美国联邦最高法院审结的莫里森案,是美国证券法发展史上的重要节点,代表了全球化背景下最大资本市场在处理涉外欺诈纠纷问题上的转向。以往的行为和影响标准被否定,交易标准得到强调,《证券交易法》第10(b)条的适用范围被限缩... 2010年6月美国联邦最高法院审结的莫里森案,是美国证券法发展史上的重要节点,代表了全球化背景下最大资本市场在处理涉外欺诈纠纷问题上的转向。以往的行为和影响标准被否定,交易标准得到强调,《证券交易法》第10(b)条的适用范围被限缩,存托凭证和国外基础证券受到区别对待。此后一年间,尽管不无争议,莫里森案判决和交易标准被下级法院广泛援引,并经受住了Dodd-Frank法案的考验。由此释放出的信号包括,美国有意愿加强公共执法和国际多边合作。 展开更多
关键词 证券欺诈 涉外诉讼管辖 私人民事诉讼 美国证券法
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美国证券化法规体系的重大变革及启示 被引量：1
12
作者 朴明根 张伟 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2011年第3期77-83,共7页
这次全球金融危机与过去危机的最大不同点在于它是首次由于证券化信用工具而导致的全球危机。而此次金融危机正是肇始于资产证券化的起源地美国,为了应对危机,美国政府出台了一系列的证券化新规,试图在保持证券化融资功能的前提下降低... 这次全球金融危机与过去危机的最大不同点在于它是首次由于证券化信用工具而导致的全球危机。而此次金融危机正是肇始于资产证券化的起源地美国,为了应对危机,美国政府出台了一系列的证券化新规,试图在保持证券化融资功能的前提下降低其风险度。本文正是在此背景下对美国的证券化新规进行深入分析,以期对我国的证券化市场发展提出切实可行的政策建议。 展开更多
关键词 美国证券化 金融危机 证券化新规
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美国证券市场中政府宏观调控的成效与借鉴 被引量：1
13
作者 陈红 巫宁耕 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2005年第8期31-38,共8页
根据国际权威机构瑞士洛桑国际管理发展研究院(简称IMD)对于世界主要国家的竞争力进行评价,2004年美国竞争力再次居于全球第一。国家竞争力是一个动态的范畴,针对国际市场以及竞争对手的变化,需要不断地设计、整合相关因素以取得突出的... 根据国际权威机构瑞士洛桑国际管理发展研究院(简称IMD)对于世界主要国家的竞争力进行评价,2004年美国竞争力再次居于全球第一。国家竞争力是一个动态的范畴,针对国际市场以及竞争对手的变化,需要不断地设计、整合相关因素以取得突出的经济效益,并为企业的成长创造良好的基础环境。政府对于国家层面的竞争力盛衰变化具有重要的作用。我们不愿意仅仅停留于政府与市场关系方式的一些空洞争鸣,而要深入到具体产业中,对应特定时代,来探索政府的制度供给的实际效果。在市场经济体系中,证券市场对于经济稳定与发展产生很大的作用和影响。美国证券市场的发展也和美国新经济一样令世界瞩目,顺应科技浪潮,推进企业成长,建立适宜的调整机制。深入探讨美国政府对于证券业的管理,对于我国的证券业健康发展大有裨益。 展开更多
关键词 国际竞争力 美国证券市场 货币政策 财政政策 宏观调控
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美国证券投资者保护协会及其对我国投资银行业发展的启示 被引量：3
14
作者 谭勇 《上海金融》 CSSCI 北大核心 1998年第1期37-39,共3页
关键词 投资银行 投资者保护 证券市场 证券投资者 保险机构 保险制度 美国证券 证券交易所 保险基金 业发展
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私募发行在美国证券市场中的重要地位 被引量：4
15
作者 郭雳 郭励弘 《首席财务官》 2008年第4期64-67,共4页
美国证券私募发行法律规范的核心和本源,在于注册豁免。私募发行凭借六方面的优势,在美国证券市场中占有重要地位,且有超过公募之势。高度均衡的制度建设,促成了发达的私募证券市场。
关键词 美国证券市场 私募发行 法律规范 制度建设 公募
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美国证券交易委员会新的油气报告披露条例及其影响 被引量：12
16
作者 郝洪 《国际石油经济》 2009年第5期62-64,共3页
美国证券交易委员会(SEC)于2008年12月发布了对上市公司油气披露的规定进行修订的最终条例。新条例对"油气生产活动"和"探明油气储量"的定义进行了重要修订,增加了油气储量的披露要求,并且要求在美国上市的外国私... 美国证券交易委员会(SEC)于2008年12月发布了对上市公司油气披露的规定进行修订的最终条例。新条例对"油气生产活动"和"探明油气储量"的定义进行了重要修订,增加了油气储量的披露要求,并且要求在美国上市的外国私有公司在披露油气信息时遵循与美国国内公司一致的规定。一旦新条例生效,在美国上市的中国石油公司不仅需要按照新的储量定义进行储量估计,而且需要披露更多的油气信息。 展开更多
关键词 美国证券交易委员会(SEC) 油气报告 披露条例 油气生产活动 探明油气 储量 影响
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论人民币升值对世界证券市场的影响——以美国证券市场为例
17
作者 郭红兵 李继伟 《河南金融管理干部学院学报》 2006年第5期87-91,共5页
人民币升值可通过贸易机制、资本机制、预期机制、市场传递机制和利率机制影响世界证券市场。以美国证券市场为例,人民币升值和升值预期通过不同的机制对其证券市场影响效果的强弱和方向是不同的。鉴于人民币升值对世界证券市场的影响,... 人民币升值可通过贸易机制、资本机制、预期机制、市场传递机制和利率机制影响世界证券市场。以美国证券市场为例,人民币升值和升值预期通过不同的机制对其证券市场影响效果的强弱和方向是不同的。鉴于人民币升值对世界证券市场的影响,我国应该注意防范这其中隐藏的风险,并应尽可能地从中获取应得的利益。为此,要密切关注国际游资的动向,防范金融风险的发生;大力发展我国证券市场,增强抵抗国际游资冲击的能力;尽快推出QD II,争取更多的国际市场收益。 展开更多
关键词 人民币升值 世界证券市场 美国证券市场
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论人民币升值对世界证券市场的影响——以美国证券市场为例
18
作者 郭红兵 李继伟 《贵州财经学院学报》 2006年第6期32-36,共5页
我国是一个经济贸易大国,人民币升值将通过多种机制对世界证券市场产生重大影响。当然,由于不同的国家与我国的经贸关系和地缘关系不同,以及市场的开放和发达程度不同,相同的机制对不同国家的证券市场影响是不同的,这需要具体情况具体... 我国是一个经济贸易大国,人民币升值将通过多种机制对世界证券市场产生重大影响。当然,由于不同的国家与我国的经贸关系和地缘关系不同,以及市场的开放和发达程度不同,相同的机制对不同国家的证券市场影响是不同的,这需要具体情况具体分析。鉴于人民币升值对世界证券市场的影响,我国应注意防范其中隐藏的风险,并尽可能地从中获取应得的利益。 展开更多
关键词 人民币升值 世界证券市场 美国证券市场
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美国证券审计考察纪行
19
作者 王铁英 《审计与经济研究》 1997年第5期35-36,43,共3页
美国证券审计考察纪行王铁英为适应我国社会主义市场经济发展的需要，系统地学习、借鉴国外比较成熟的审计制度、技术和方法，促进我国审计制度逐步与国际惯例接轨，１９９６年元月至２月，我有幸参加了由审计署培训中心主办的第二批赴... 美国证券审计考察纪行王铁英为适应我国社会主义市场经济发展的需要，系统地学习、借鉴国外比较成熟的审计制度、技术和方法，促进我国审计制度逐步与国际惯例接轨，１９９６年元月至２月，我有幸参加了由审计署培训中心主办的第二批赴美高级审计人员培训班。通过学习和考... 展开更多
关键词 证券公司 美国证券 内部控制 上市公司 审计规程 证券交易市场 年度财务报表 证券商 证券会计 规范化
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美国证券市场监管体系的产生、发展及启示
20
作者 刁锋 《华北金融》 1997年第2期36-39,共4页
美国有着庞大的股票、债券市场,其交易量和总市值均居世界首位。如此庞大市场的高效运行,是与美国严密而完备的证券市场监管体系密不可分的。本文试图从美国证券市场监管体系的产生、发展过程中汲取一些经验、教训、给中国证券市场走向... 美国有着庞大的股票、债券市场,其交易量和总市值均居世界首位。如此庞大市场的高效运行,是与美国严密而完备的证券市场监管体系密不可分的。本文试图从美国证券市场监管体系的产生、发展过程中汲取一些经验、教训、给中国证券市场走向成熟以一些启示。一、美国早期证券市场处于无政府状态 (一)美国证券市场的产生美国证券市场产生于200多年前的18世纪末。早在独立战争时期,各州政府为筹集战争经费便发行了债券,1789年至1790年间,联邦政府发行了8000万美元的联邦政府债券。 展开更多
关键词 证券市场 市场监管体系 美国证券 投资者协会 证券投资 启示 证券交易法 发行 证券交易所 健康发展
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