证券自律规则效力的司法审查

1

作者 李志君 《特区经济》 2024年第1期49-52,共4页

证券自律规则无论系行政规则属性抑或民事规则属性,司法实践中都绕不开对其效力的审查。司法审查存在宪法、行政法、民商法多个维度,基于自律规则的不同属性,司法审查可能采取行政诉讼或民事诉讼的方式。基于专业尊重的考量,司法审查应... 证券自律规则无论系行政规则属性抑或民事规则属性,司法实践中都绕不开对其效力的审查。司法审查存在宪法、行政法、民商法多个维度,基于自律规则的不同属性,司法审查可能采取行政诉讼或民事诉讼的方式。基于专业尊重的考量,司法审查应原则上穷尽自律组织内部救济,但行政救济不应作为诉讼的前置程序。司法审查应遵循合法性原则和正当程序原则,不同诉讼模式下对自律规则效力的司法审查存在不同效果。 展开更多

关键词 证券自律规则 司法审查 法律效力 穷尽救济

原文传递

论中国商帮文化中的自律规则 被引量：2

2

作者 王瑞 《商业经济研究》 北大核心 2017年第8期215-217,共3页

中国商帮文化中的自律规则是一整套严密的民商事规则体系:家规、家训、族规、族训是以家庭为核心的民事行为规则;店规、号规、行规、会规是围绕企业和行业而展开的商事行为规则。其集中体现了中国传统儒家文化中仁爱、忠义、诚信的思想... 中国商帮文化中的自律规则是一整套严密的民商事规则体系:家规、家训、族规、族训是以家庭为核心的民事行为规则;店规、号规、行规、会规是围绕企业和行业而展开的商事行为规则。其集中体现了中国传统儒家文化中仁爱、忠义、诚信的思想,非常值得现代人,尤其是现代商人学习、传承,并且,有义务和责任将其不断发扬光大。 展开更多

关键词 商帮文化 自律规则 儒家思想

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浅析我国企业社会责任之软法规制模式——以自律规则为例 被引量：1

3

作者 刘中杰 《经济法论坛》 2010年第1期284-290,共7页

目次前言一、我国企业社会责任之软法规制模式的界定二、我国企业社会责任之自律规则规制模式的理论证成三、我国企业社会责任之自律规则规制模式的实践证成四、我国企业社会责任之自律规则规制模式的完善前言企业社会责任思想的萌芽可... 目次前言一、我国企业社会责任之软法规制模式的界定二、我国企业社会责任之自律规则规制模式的理论证成三、我国企业社会责任之自律规则规制模式的实践证成四、我国企业社会责任之自律规则规制模式的完善前言企业社会责任思想的萌芽可追溯至古希腊的商人社会责任观。 展开更多

关键词 企业社会责任 规制模式 自律规则 软法 社会责任观 古希腊 前言 商人

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市场经济中的自律规则及其意义

4

作者 沈敏荣 《理论与改革》 CSSCI 北大核心 2000年第4期59-60,共2页

关键词 市场经济 自律规则 法律限度 中国 市场立法

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卫生巾广告“遮羞”：中国广告协会《卫生巾广告自律规则》2007年施行

5

作者 陆斌 《现代广告》 2007年第1期45-45,共1页

打开电视，总有一些广告虽不违法也不违规，但让人看了却很“不好意思”。 当电视的黄金时段越来越多地出现反映真实使用形态的卫生巾广告时，中国广告协会再次行使行业自律和督促职责，继奶粉广告之后，就卫生巾这一产品广告提出行业... 打开电视，总有一些广告虽不违法也不违规，但让人看了却很“不好意思”。 当电视的黄金时段越来越多地出现反映真实使用形态的卫生巾广告时，中国广告协会再次行使行业自律和督促职责，继奶粉广告之后，就卫生巾这一产品广告提出行业自律要求。 展开更多

关键词 中国广告协会 卫生巾 自律规则 行业自律 黄金时段 奶粉广告 产品广告 电视

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论证券自律规则的法律属性 被引量：3

6

作者 李志君 张夫兰 《大连民族大学学报》 2019年第2期163-167,180,共6页

证券自律规则法律属性的判断取决于证券自律管理权系公权力抑或私权利的认识。证券监管部门的审批不会使得自律规则成为规章,但经证券监管部门审批的规则具有了准行政规范性文件的属性,应经证券监管部门审批而未审批的证券自律规则不具... 证券自律规则法律属性的判断取决于证券自律管理权系公权力抑或私权利的认识。证券监管部门的审批不会使得自律规则成为规章,但经证券监管部门审批的规则具有了准行政规范性文件的属性,应经证券监管部门审批而未审批的证券自律规则不具有法律效力。无需审批的证券自律规则具有民事规则的属性,但实践中哪些自律规则需经审批还需进一步界定。 展开更多

关键词 证券自律规则 法律属性 准行政规范性文件 民事规则

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金融行业自律规则在商事裁判中的适用

7

作者 谭欣 《当代金融研究》 2019年第2期45-61,共17页

金融行业自律规则通常作为事实被适用于商事裁判中,《民法总则》第10条明确习惯可作为法源后,为符合一定条件的金融行业自律规则成为法源性规范提供了立法上的依据。金融行业自律规则作为事实适用时,其具有评价行为,解释合同、解释法律... 金融行业自律规则通常作为事实被适用于商事裁判中,《民法总则》第10条明确习惯可作为法源后,为符合一定条件的金融行业自律规则成为法源性规范提供了立法上的依据。金融行业自律规则作为事实适用时,其具有评价行为,解释合同、解释法律等功能;作为法源性规范适用时,其适用前提、启动程序、识别程序及合法性审查等应当被着重关注。在目前的司法实践中,法院在这两种适用方式中均存在误用、漏用等情形。为进一步予以完善,裁判者应充分、理性的进行适用,同时金融行业自律组织也应不断提升自律规则的质量。 展开更多

关键词 金融行业 自律规则 事实性习惯 法源性习惯 金融商事裁判

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证券业协会发布6项自律规则

8

《商业会计（上半月）》 2008年第18期5-5,共1页

最近，中国证券业协会正式发布了《证券公司定向资产管理合同必备条款》等6项自律规则，旨在对券商的资产管理业务进一步规范。

关键词 证券业协会 自律规则 资产管理合同 资产管理业务 必备条款 证券公司 券商

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主管部门对奶粉广告设“底线”：中广协《奶粉广告自律规则》征求社会意见

9

作者 陆斌 《现代广告》 2006年第12期126-126,共1页

细心的消费者如果留意电视屏幕，可以看到奶粉广告已经悄然“变脸”。国家工商总局于9月11日召开“奶粉企业广告专题会议”要求所有奶粉企业在9月26日之前修改“使用婴儿形象”、“明示或暗示代替母乳”的奶粉广告。国家工商总局、卫生... 细心的消费者如果留意电视屏幕，可以看到奶粉广告已经悄然“变脸”。国家工商总局于9月11日召开“奶粉企业广告专题会议”要求所有奶粉企业在9月26日之前修改“使用婴儿形象”、“明示或暗示代替母乳”的奶粉广告。国家工商总局、卫生部等部委正在抓紧时间修订1995年所颁布的《母乳代用品销售管理办法》，中国广告协会则相应拟定了《奶粉广告自律规则》。 展开更多

关键词 奶粉广告 自律规则 主管部门 国家工商总局 会意 中国广告协会 电视屏幕

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我所发布债券业务自律规则 平稳有序做好企业债券发行审核承接工作

10

《深交所》 2023年第10期4-5,共2页

为贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署,认真落实中国证监会《关于深化债券注册制改革的指导意见》相关要求,稳妥有序做好企业债券发行审核职责划转工作衔接,10月20日,我所发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则(202... 为贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署,认真落实中国证监会《关于深化债券注册制改革的指导意见》相关要求,稳妥有序做好企业债券发行审核职责划转工作衔接,10月20日,我所发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则(2023年修订)》等5项基本业务规则、《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第1号——申请文件及其编制要求(2023年修订)》等12项业务指引和5项指南。 展开更多

关键词 企业债券发行 深圳证券交易所 公司债券 自律规则 上市审核 业务规则 中国证监会 申请文件

原文传递

证券交易所自律规则在司法裁判中的适用

11

作者 韩朝炜 《人民司法》 2014年第23期29-32,共4页

相较于证券市场规范性法律文件,证券交易所自律规则不仅数量众多、覆盖面广,而且专业性、操作性强,在证券行政监管和证券交易所自律管理领域得到广泛适用。目前,法律就司法裁判中是否能够及如何适用自律规则没有明确规定。在研究该问题... 相较于证券市场规范性法律文件,证券交易所自律规则不仅数量众多、覆盖面广,而且专业性、操作性强,在证券行政监管和证券交易所自律管理领域得到广泛适用。目前,法律就司法裁判中是否能够及如何适用自律规则没有明确规定。在研究该问题时,首先必须明确自律规则在法律秩序中所处的地位。从审判实践来看,自律规则对司法具有规范效应。自律规则是证券法的渊源而不是审判依据。自律规则的适用宜纳入法的适用范畴,即自律规则可以作为法院在裁判文书中判断和说理的重要依据。 展开更多

关键词 证券交易所 自律规则 司法裁判 适用方式

原文传递

工商总局称将出台广告行业自律规则

12

《当代电视》 北大核心 2008年第2期92-92,共1页

国家工商总局副局长刘凡1月12日在中国广告协会第五次大会上谈到广告的社会责任时说，“有句话是，没有人离得开空气、食物、水和广告，它提醒我们，要像净化空气、食物和水一样，净化我们的广告”。广告的社会责任关系到广告主、广告... 国家工商总局副局长刘凡1月12日在中国广告协会第五次大会上谈到广告的社会责任时说，“有句话是，没有人离得开空气、食物、水和广告，它提醒我们，要像净化空气、食物和水一样，净化我们的广告”。广告的社会责任关系到广告主、广告公司、广告媒体等各利益相关方，虚假广告的整治、公益广告的推动、“绿色广告”的倡导乃至整个广告监管与发展，绝不能背离“责任的铁律”，要构建中国广告的“生态文明”，使之真正成为一个负责任和受尊敬的行业与产业。国家工商总局透露， 展开更多

关键词 国家工商总局 广告行业 自律规则 中国广告协会 社会责任 责任关系 广告公司 广告媒体

原文传递

新余：物业管理加强自律

13

作者 吴志军 徐炉清 《中国物业管理》 2005年第6期6-6,共1页

日前，江西省新余市房地产业协会物业管理专业组全体通过了《新余市物业管理企业与从业人员自律规则》。

关键词 物业管理企业 物业管理专业 房地产业协会 自律规则 从业人员 新余市 江西省

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金融衍生品交易风险控制中的制度与法律——一个法经济学分析范式 被引量：2

14

作者 赵海怡 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2009年第6期21-24,共4页

金融衍生品交易所具有的迂回性特点,决定了该种交易面对高额的迂回链条断裂成本、交易成本与管理成本。有效控制前述两种成本的制度手段,包括法律规则、行业自律规则和企业内部操作规则,这三种规则在普适性与针对性、稳定性与可变性问... 金融衍生品交易所具有的迂回性特点,决定了该种交易面对高额的迂回链条断裂成本、交易成本与管理成本。有效控制前述两种成本的制度手段,包括法律规则、行业自律规则和企业内部操作规则,这三种规则在普适性与针对性、稳定性与可变性问题上表现出各不相同的特点,不可混为一谈。控制金融衍生品交易宏观风险的主要法律手段是明确交易主体资格和各行业协会自律监管组织的法律地位,控制金融衍生品交易微观风险的主要法律手段是解决法律制度发展的相对滞后性问题、法律适用的不可预测性与差异性问题、各国法律适用冲突问题。 展开更多

关键词 迂回生产 法律规则 行业自律规则 企业内部操作规则

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美国券商佣金规制的若干分析及对我国的启示 被引量：2

15

作者 原凯 《华侨大学学报（哲学社会科学版）》 2014年第4期125-133,共9页

随着证券市场格局、券商行业以及券商业务的不断变化,券商佣金的界定和规制也遇到了全新的挑战,表现在券商佣金合理标准的确定、券商返佣或利益输送规制以及券商佣金内部公平分配等三个方面。美国证券法通过NASD规则2440、软美元安全港... 随着证券市场格局、券商行业以及券商业务的不断变化,券商佣金的界定和规制也遇到了全新的挑战,表现在券商佣金合理标准的确定、券商返佣或利益输送规制以及券商佣金内部公平分配等三个方面。美国证券法通过NASD规则2440、软美元安全港例外和券商内控的指导性建议构建了券商佣金的规制体系,为我国券商佣金规制的转型提供了最佳范本。 展开更多

关键词 券商佣金 自律规则 软美元

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“限折令”之我见

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作者 刘志杰 《编辑之友》 CSSCI 北大核心 2010年第4期30-32,共3页

2010年1月8日，中国出版工作者协会、中国书刊发行业协会、中国新华书店协会联合发布《图书公平交易规则》。作为出版行业的第一部行业自律规则，它显示出了行业协会试图通过行业自律的方式解决行业规范的问题，对于解决行业内的事务，... 2010年1月8日，中国出版工作者协会、中国书刊发行业协会、中国新华书店协会联合发布《图书公平交易规则》。作为出版行业的第一部行业自律规则，它显示出了行业协会试图通过行业自律的方式解决行业规范的问题，对于解决行业内的事务，《图书公平交易规则》无疑具有重要的意义。 展开更多

关键词 出版工作者协会 行业协会 交易规则 2010年 新华书店 自律规则 出版行业 行业规范

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日本企业社会责任规范模式

17

作者 武圣涛 《长安大学学报（社会科学版）》 2010年第3期102-106,共5页

通过比较日本法关于企业社会责任发展的新模式与已有日本法中关于企业社会责任之规范模式,辩证地分析了日本法中关于企业社会责任规范之优劣,综合归纳出日本法中关于企业社会责任之规范特点,并为完善中国相关法律制度指明方向:中国公司... 通过比较日本法关于企业社会责任发展的新模式与已有日本法中关于企业社会责任之规范模式,辩证地分析了日本法中关于企业社会责任规范之优劣,综合归纳出日本法中关于企业社会责任之规范特点,并为完善中国相关法律制度指明方向:中国公司法中,应置入一般性规定来规范企业社会责任的问题,在未来中国关于企业社会责任的规范模式应考量借鉴日本法,即以自律规则作为规范主轴,加强企业自身的社会责任意识。 展开更多

关键词 日本 企业社会责任 规范模式 自律规则

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安利再掀规范经营风暴

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作者 李俊佳 《知识经济．中国直销》 2008年第9期59-59,58,共2页

作为直销行业内的榜样企业，安利（中国）公司一直倡导诚信规范的经营，在严守行业自律规则的同时还努力营造规范的直销市场秩序。在2008年7月至9月，国家工商总局和公安部在全国范围内开展打击传销的联合执法行动时，安利（中国）公司... 作为直销行业内的榜样企业，安利（中国）公司一直倡导诚信规范的经营，在严守行业自律规则的同时还努力营造规范的直销市场秩序。在2008年7月至9月，国家工商总局和公安部在全国范围内开展打击传销的联合执法行动时，安利（中国）公司便严格规范自身，并积极参与各项直销法规的宣传活动，树立了行业的典范。 展开更多

关键词 安利(中国)公司 规范经营 直销行业 风暴 国家工商总局 诚信规范 市场秩序 自律规则

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信用卡“霸王条款”何时休

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作者 刘胜军 《内蒙古金融研究》 2013年第4期77-78,共2页

2013年1月28日,中国支付清算协会出台《商业银行信用卡息费计收自律规则》,2013年2月7日,中国银行业协会公布修订后的《中国银行卡业自律公约》,规范了信用卡还款容差额,给予持卡人还款宽限期和实施部分计息等。但纵观上述两个自律规定... 2013年1月28日,中国支付清算协会出台《商业银行信用卡息费计收自律规则》,2013年2月7日,中国银行业协会公布修订后的《中国银行卡业自律公约》,规范了信用卡还款容差额,给予持卡人还款宽限期和实施部分计息等。但纵观上述两个自律规定和我国信用卡其他诸多的＂霸王条款＂,我国信用卡亟待全面规范。一、信用卡＂霸王条款＂现状（一）全额罚息未完全废除。全额罚息指如果持卡人在到期还款日时不能将全部欠款还清，银行就要对全部透支款项计息。目前除工商银行、农业银行、建设银行等几家银行外，其余银行均采用“全额罚息”制度。为解决全额罚息，《商业银行信用卡息费计收自律规则》规定成员单位可实施部分计息， 展开更多

关键词 银行信用卡 “霸王条款” 银行业协会 自律规则 支付清算 自律公约 银行卡业 工商银行

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隐性采访中的权利冲突与平衡 被引量：2

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作者 梁云 艾涛 熊昌明 《新闻前哨》 2008年第2期37-39,共3页

日益滥用的暗访手段正在严峻地挑战我们的新闻道德水准和法律存在的空白点,我们应该如何认识这个问题?综观我国的现行法律和多数外国的法律(新闻法及新闻自律规则),都没有明确赋予记者可以假冒"有犯罪嫌疑"的当事人搞暗访活... 日益滥用的暗访手段正在严峻地挑战我们的新闻道德水准和法律存在的空白点,我们应该如何认识这个问题?综观我国的现行法律和多数外国的法律(新闻法及新闻自律规则),都没有明确赋予记者可以假冒"有犯罪嫌疑"的当事人搞暗访活动的权利。因此,我们有必要反思现在新闻界的暗访活动与被采访对象的哪些权益发生了冲突?如何来平衡这些冲突? 展开更多

关键词 权利冲突 隐性采访 平衡 现行法律 被采访对象 新闻法 道德水准 自律规则

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