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期望落差与企业行为选择:规制俘获还是研发创新?以医药行业上市公司为例
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作者 孙穗 谭梦卓 朱顺和 《会计之友》 北大核心 2024年第1期148-155,共8页
医药行业是典型的技术密集型和创新驱动型行业,当企业业绩不佳时,不仅会依赖对内能力的建设,如研发创新活动,也会通过收买规制机构的官员,采取规制俘获行动。文章以183家医药行业上市公司2016—2020年的面板数据为研究样本,实证研究发现... 医药行业是典型的技术密集型和创新驱动型行业,当企业业绩不佳时,不仅会依赖对内能力的建设,如研发创新活动,也会通过收买规制机构的官员,采取规制俘获行动。文章以183家医药行业上市公司2016—2020年的面板数据为研究样本,实证研究发现,当实际绩效低于社会期望,期望落差会增加企业的规制俘获行动,促进企业进行研发创新;而当实际绩效高于社会期望,业绩期望得到满足,会减少规制俘获行为,同时也降低了创新需求。在进一步检验中发现,企业营运现金流量强化了期望落差对规制俘获和研发创新的正向影响作用,而当企业已经获得了超过市场预期的回报,即使企业营运现金流充足,也不会增加规制俘获行动和创新活动。这一研究结论对规范医药企业合法经营和促进创新转型具有现实意义和启示作用。 展开更多
关键词 期望落差 规制俘获 研发创新 医药行业
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考虑公众参与和规制俘获的央地企环境行为的演化博弈分析
2
作者 金波 《经济问题》 北大核心 2024年第5期96-105,共10页
在环境压力日益增大的情境中,有效的环境治理不仅是提升生态质量的关键,也是确保社会经济可持续发展的必要条件。基于演化博弈理论,结合规制俘获并引入公众参与作为主要参数构建中央政府、地方政府和企业的三方博弈模型,探究了各博弈主... 在环境压力日益增大的情境中,有效的环境治理不仅是提升生态质量的关键,也是确保社会经济可持续发展的必要条件。基于演化博弈理论,结合规制俘获并引入公众参与作为主要参数构建中央政府、地方政府和企业的三方博弈模型,探究了各博弈主体的策略选择及其影响因素,并分析了系统均衡点的稳定性。结论表明:企业选择绿色转型主要取决于转型的成本和收益,在缺乏各级政府监管情况下企业转型收益的提高有利于企业主动转型;中央政府的策略选择受到成本收益的制约,公众环境关注度的增加可以有效推动中央政府选择监督策略;地方政府是否被规制俘获的关键在于其监督成本的高低和对经济的偏好程度。 展开更多
关键词 规制俘获 公众参与 演化博弈 环境治理 仿真分析
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规制俘获理论述评 被引量:21
3
作者 倪子靖 史晋川 《浙江社会科学》 CSSCI 北大核心 2009年第5期99-106,共8页
规制俘获理论彻底批判了早先的公共利益理论,重新阐释了政府实行规制的目的,明确了政治供给和政治需求的相互联系;并且分析了在规制俘获过程中,利益集团的行为和政府规制者的反应;此外,规制俘获理论也计量和测度了出现规制俘获而造成的... 规制俘获理论彻底批判了早先的公共利益理论,重新阐释了政府实行规制的目的,明确了政治供给和政治需求的相互联系;并且分析了在规制俘获过程中,利益集团的行为和政府规制者的反应;此外,规制俘获理论也计量和测度了出现规制俘获而造成的社会福利损失;更有意义的是,学者们正在从契约和组织构建等角度,尝试设计一系列阻止规制俘获发生的组织机制。 展开更多
关键词 规制俘获 经济学 寻租理论
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政府规制俘获产生的原因及对策 被引量:4
4
作者 王含春 周明德 李文兴 《管理现代化》 CSSCI 北大核心 2008年第2期42-44,共3页
政府规制俘获问题历来是规制理论研究中的热点。相对于传统规制理论,基于信息不对称和委托-代理关系的新规制理论对规制俘获问题的研究由于更接近现实而得到更多人的认可。本文首先对传统及新规制理论在规制俘获产生原因方面的研究进行... 政府规制俘获问题历来是规制理论研究中的热点。相对于传统规制理论,基于信息不对称和委托-代理关系的新规制理论对规制俘获问题的研究由于更接近现实而得到更多人的认可。本文首先对传统及新规制理论在规制俘获产生原因方面的研究进行分析和比较;进而,基于新规制理论,对于实现信息不对称下社会福利最大化的规制俘获激励性模型进行分析;最后,基于模型结果与实践经验,对如何减少或避免规制俘获现象提出相关对策建议。 展开更多
关键词 规制俘获 信息不对称 委托-代理 激励
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审计机关组织模式和审计效果——以规制俘获理论为研究视角 被引量:22
5
作者 郑石桥 《审计与经济研究》 CSSCI 北大核心 2012年第2期26-32,共7页
审计机关组织模式有两种,一是纵向集权/横向集中模式,二是纵向集权/横向分割模式。将国家审计作为审计规制,以规制经济学为基础,建立一个解释两种审计机关组织模式下审计效果之差别的理论架构,并用这个理论架构来分析湘潭市审计局的审计... 审计机关组织模式有两种,一是纵向集权/横向集中模式,二是纵向集权/横向分割模式。将国家审计作为审计规制,以规制经济学为基础,建立一个解释两种审计机关组织模式下审计效果之差别的理论架构,并用这个理论架构来分析湘潭市审计局的审计"四权分离"模式。结果表明,在纵向集权/横向集中模式下,审计主体被俘获的可能性较大;在纵向集权/横向分割模式下,审计主体被俘获的可能性较小。将审计立项权、审计查证权、审计审理权、审计执行权进行横向分割,具有解决信息不对称、权力分割和权力监督三方面的效果,能够发挥审计规制俘获阻止的功能。湘潭市审计局推行审计权"四分离"的组织模式实现了从纵向集权/横向集中模式向纵向集权/横向分割模式的转换,从而大大降低了审计规制俘获,提高了审计效果。 展开更多
关键词 审计机关组织模式 国家审计 审计 规制俘获 审计权力配置 审计权分离 审计效果
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转型国家反洗钱形式合规与实效不对称的原因分析——基于规制俘获的视角 被引量:2
6
作者 唐朱昌 汤俊 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第5期29-33,共5页
反洗钱体系作为西方国家打击贩毒和有组织犯罪的一种国际制度创新,在短短10余年内被世界180多个国家普遍接受,但其实效性低下与合规成本过高一直受到各界普遍质疑。本文分析了转型国家反洗钱体系实效性不如人意的主要原因,认为反洗钱机... 反洗钱体系作为西方国家打击贩毒和有组织犯罪的一种国际制度创新,在短短10余年内被世界180多个国家普遍接受,但其实效性低下与合规成本过高一直受到各界普遍质疑。本文分析了转型国家反洗钱体系实效性不如人意的主要原因,认为反洗钱机制作为一种特殊的情报收集、财富转移渠道控制与财产追索机制,被各国政府普遍作为政治和经济资源掌控的工具,使得反洗钱体系出现实际效果与设计初衷明显偏移的规制俘获现象。 展开更多
关键词 转型国家 规制俘获 反洗钱体系 实效性
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新规制经济学的规制俘获理论及其对我国的借鉴意义 被引量:10
7
作者 杜传忠 《东岳论丛》 北大核心 2005年第1期52-54,共3页
政府规制俘获理论(Capture theory of regulation)是现代规制经济学的重要内容,它可划分为传统规制俘获理论和新规制经济学的规制俘获理论。前者忽视了规制过程中存在的信息不对称问题及其影响,没有用委托代理理论的分析框架来分析规制... 政府规制俘获理论(Capture theory of regulation)是现代规制经济学的重要内容,它可划分为传统规制俘获理论和新规制经济学的规制俘获理论。前者忽视了规制过程中存在的信息不对称问题及其影响,没有用委托代理理论的分析框架来分析规制俘获问题;后者则在信息不对称框架下,重新解释了规制俘获发生的原因及机理。这一理论对我国现阶段政府规制体制改革具有重要借鉴价值。 展开更多
关键词 规制俘获 信息不对称 委托代理
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规制俘获理论研究的新视角:“规制猎获”研究 被引量:2
8
作者 宋君卿 王鉴忠 《沈阳师范大学学报(社会科学版)》 2007年第3期13-16,共4页
规制俘获理论是规制经济学的重要内容。从规制者主动猎获的视角提出“规制猎获”的概念是本文首次提出,“规制猎获”是规制俘获理论逻辑演进的进一步深化。“规制猎获”是规制者为追求个人利益最大化以主动的态势通过敲诈、胁迫、共谋... 规制俘获理论是规制经济学的重要内容。从规制者主动猎获的视角提出“规制猎获”的概念是本文首次提出,“规制猎获”是规制俘获理论逻辑演进的进一步深化。“规制猎获”是规制者为追求个人利益最大化以主动的态势通过敲诈、胁迫、共谋等方式直接掠夺被规制者利益或公共资源的规制行为。规制猎获具有主动性、博弈性、虚伪性和掠夺性特征。相对于规制俘获,“规制猎获”具有更大的政治、经济和社会危害性。 展开更多
关键词 规制俘获 猎获 成因 机理 危害
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降低环境规制俘获的对策研究 被引量:4
9
作者 张忠华 《学术交流》 CSSCI 北大核心 2010年第2期74-77,共4页
在环境规制过程中,污染企业通过俘获环境规制机构或通过俘获其他政府部门来对环境规制机构施加压力,其结果有可能降低治污成本、获取竞争优势,也可能会导致环境规制失效。因此,研究环境规制中的规制俘获问题,揭示其影响因素,降低规制俘... 在环境规制过程中,污染企业通过俘获环境规制机构或通过俘获其他政府部门来对环境规制机构施加压力,其结果有可能降低治污成本、获取竞争优势,也可能会导致环境规制失效。因此,研究环境规制中的规制俘获问题,揭示其影响因素,降低规制俘获可能性,有助于完善环境规制制度,提高环境规制效率。 展开更多
关键词 环境 规制俘获 委托代理 利益集团
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规制俘获理论研究评述 被引量:4
10
作者 李健 《北京航空航天大学学报(社会科学版)》 2013年第1期77-82,共6页
在近年来规制俘获理论发展的主要特点的基础上,指出随着规制环境的变化,规制俘获研究开始呈现跨学科趋势,在管理学、法学、政治学、社会学与经济学之间规制俘获理论交叉、融合,发展出企业政治战略理论、规制的法律与经济分析、特殊利益... 在近年来规制俘获理论发展的主要特点的基础上,指出随着规制环境的变化,规制俘获研究开始呈现跨学科趋势,在管理学、法学、政治学、社会学与经济学之间规制俘获理论交叉、融合,发展出企业政治战略理论、规制的法律与经济分析、特殊利益政治学、规制社会资本理论等新的研究内容和领域。通过介绍这些领域的理论基础、研究范式和最新进展,指出跨学科研究丰富和完善了规制俘获理论,并最终使其向综合的科学理论方向发展。 展开更多
关键词 规制俘获理论 交叉学科 政治行为 利益集团 社会资本
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规制俘获的辨识与测量:基于中国转轨时期的实证研究 被引量:3
11
作者 李健 《产经评论》 2011年第5期77-86,共10页
转轨国家面临的一个突出问题是寡头企业以巨大的社会成本干预政府规制政策的制定与执行。然而学术界一直缺少系统性的研究来辨别、分析和衡量这个问题,也未能区分俘获的原因和后果与腐败有何不同。通过对硬数据法、计量模型法和主观测... 转轨国家面临的一个突出问题是寡头企业以巨大的社会成本干预政府规制政策的制定与执行。然而学术界一直缺少系统性的研究来辨别、分析和衡量这个问题,也未能区分俘获的原因和后果与腐败有何不同。通过对硬数据法、计量模型法和主观测评法等21世纪以来的俘获测量工具和方法进行总结评述,在辨识俘获和腐败的基础上,结合我国俘获的现实情况,编制俘获指数对我国俘获现象进行测量。结论认为处于转轨时期的我国存在中等程度的俘获。 展开更多
关键词 规制俘获 腐败 俘获指数 俘获测量
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公立医院公益性淡化的政府规制俘获因素分析与对策机制 被引量:3
12
作者 姚中进 《中国医院管理》 2013年第1期12-14,共3页
在市场经济背景下,公立医院公益性日益淡化,其原因是多方面的,而政府规制俘获是其中最根本的原因之一。政府规制俘获是政府失灵的表现,政府规制部门与公立医院之间信息不对称是政府规制俘获产生的前提,政府多重委托代理所造成的规制主... 在市场经济背景下,公立医院公益性日益淡化,其原因是多方面的,而政府规制俘获是其中最根本的原因之一。政府规制俘获是政府失灵的表现,政府规制部门与公立医院之间信息不对称是政府规制俘获产生的前提,政府多重委托代理所造成的规制主体多元化是政府规制俘获产生的条件,规制主体的自身利益诉求且缺乏公益性是规制俘获产生的必然。针对政府规制俘获产生的现实,应建立信息披露机制,组建卫生大部制,增加规制者的俘获成本,促进规制政策制定的科学性,从制度层面阻止政府规制俘获的产生,保证公立医院的公益性。 展开更多
关键词 公立医院 政府 规制俘获
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基于规制俘获理论的我国地域品牌发展研究
13
作者 段葳 曹胜亮 李展 《河南社会科学》 CSSCI 北大核心 2013年第8期34-37,共4页
地域品牌经营者往往以中小型企业甚至是微型企业的形式出现,注册资本小,缺乏自身品牌。大量地域品牌经营者与全国知名品牌所有人签订了品牌许可协议,然而从长远角度而言,由于许可协议在许可费用与期限上不可能达成一致,许可协议可能成... 地域品牌经营者往往以中小型企业甚至是微型企业的形式出现,注册资本小,缺乏自身品牌。大量地域品牌经营者与全国知名品牌所有人签订了品牌许可协议,然而从长远角度而言,由于许可协议在许可费用与期限上不可能达成一致,许可协议可能成为地域品牌经营者自身品牌成长的桎梏。因此,地域品牌经营者应当借鉴规制俘获理论,采取稳固基础、绑定关系、自立门户等方法发展自身品牌。 展开更多
关键词 规制俘获 地域品牌 发展行为
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环境规制中的规制俘获与对策研究 被引量:3
14
作者 郭庆 《山东经济》 2009年第2期121-125,共5页
在环境规制过程中,污染企业和相关利益集团通过游说环境立法机构,使其制定有利于自己的法律、法规,即通过规制俘获降低治污成本,获取竞争优势,但这有可能导致环境规制失效。因此,研究环境规制中的规制俘获问题,揭示其制约因素,有助于完... 在环境规制过程中,污染企业和相关利益集团通过游说环境立法机构,使其制定有利于自己的法律、法规,即通过规制俘获降低治污成本,获取竞争优势,但这有可能导致环境规制失效。因此,研究环境规制中的规制俘获问题,揭示其制约因素,有助于完善环境规制制度,提高环境规制效率。影响规制俘获可能性的因素包括污染企业相对其他利益集团的影响力、环境规制制度安排和规制政策选择。针对这些因素采取对策可以降低规制俘获可能性,提高环境规制效率。 展开更多
关键词 环境 规制俘获 利益集团
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转轨时期中国规制俘获指数——方法论与设计
15
作者 李健 《技术经济与管理研究》 2012年第2期93-96,共4页
作为世界范围内普遍存在的一种现象,规制俘获在规制经济学研究中占有重要地位。俘获行为的隐蔽性造成了长期以来相关实证研究的缺乏,围绕这一理论也产生了争论。通过对21世纪以来的有关规制俘获测评方法进行综述和评价,指出这些方法都... 作为世界范围内普遍存在的一种现象,规制俘获在规制经济学研究中占有重要地位。俘获行为的隐蔽性造成了长期以来相关实证研究的缺乏,围绕这一理论也产生了争论。通过对21世纪以来的有关规制俘获测评方法进行综述和评价,指出这些方法都未能有效辨别、区分腐败与俘获这一相似概念。从政府与私人关系的角度,重新定义俘获与腐败作为比较分析的基准,探讨了俘获与腐败在研究角度、产生条件、作用方式和影响结果等方面的差异性,结合我国转型时期的特点,构建出俘获指数综合指标测评体系。通过俘获指数可以对我国转轨时期的规制俘获现象进行有效识别,从而为我国规制政策评估和修正提供科学的依据。 展开更多
关键词 规制俘获 经济测量 经济
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规制俘获视角下的我国煤矿安全规制分析
16
作者 张丽 《山东工商学院学报》 2011年第5期52-54,68,共4页
当前,我国煤矿安全规制的形势不容乐观,在一定程度上存在着规制"失灵"的现象。对于这一现象的产生原因,规制俘获理论为我们提供了有效的分析工具。一方面,规制主体与被规制对象均是理性"经济人",存在为了自身利益... 当前,我国煤矿安全规制的形势不容乐观,在一定程度上存在着规制"失灵"的现象。对于这一现象的产生原因,规制俘获理论为我们提供了有效的分析工具。一方面,规制主体与被规制对象均是理性"经济人",存在为了自身利益最大化而进行规制合谋的主观动机;另一方面,由于多重委托—代理链条和信息不对称的普遍存在,对规制主体和被规制对象的监督存在困难,这就为被规制对象俘获规制主体提供了可能。 展开更多
关键词 煤矿安全 规制俘获 委托-代理 信息不对称
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我国药品质量规制中“规制俘获”现象探析
17
作者 杨彬 邵蓉 《现代商贸工业》 2013年第9期39-40,共2页
基于政府规制理论,运用博弈论的方法,分析了我国药品质量规制中存在的"规制俘获"现象及其原因。发现企业违法成本过低、药监收益难以客观量化、药监渎职的责任追究体系不健全是药监为企业俘获的主要原因。建议提高企业违法成... 基于政府规制理论,运用博弈论的方法,分析了我国药品质量规制中存在的"规制俘获"现象及其原因。发现企业违法成本过低、药监收益难以客观量化、药监渎职的责任追究体系不健全是药监为企业俘获的主要原因。建议提高企业违法成本、建立科学的药监责任追究体系,并建立有效的药监行为激励机制。 展开更多
关键词 政府 药品质量 规制俘获
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用新规制俘获理论看社保案中的政府规制问题 被引量:1
18
作者 韩琦 《上海市经济管理干部学院学报》 2007年第6期8-12,共5页
随着市场经济体制改革的深入,我国逐渐放开了公用事业领域的投资。近年来,民间资本进入公用事业领域的步伐逐渐加大。但在国家对公用事业投资放松管制的同时,也出现了不少亟待解决的问题。在上海社保案中牵涉到的张荣坤案,从一个侧面反... 随着市场经济体制改革的深入,我国逐渐放开了公用事业领域的投资。近年来,民间资本进入公用事业领域的步伐逐渐加大。但在国家对公用事业投资放松管制的同时,也出现了不少亟待解决的问题。在上海社保案中牵涉到的张荣坤案,从一个侧面反映出公用事业引入民间投资出现的政府规制问题。施蒂格勒创立的规制俘获理论认为,规制机构会被规制行业所俘获,使其从中获利。用新规制经济学的规制俘获理论来分析社保案中的俘获问题,有利于改进和完善政府对公用事业民营化过程的规制。 展开更多
关键词 公用事业民营化 规制俘获理论 社保案
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社会系统论视野中的规制俘获
19
作者 高建树 《南方论刊》 2020年第1期69-71,共3页
规制俘获理论认为规制会周期性地被利益集团俘获。在社会系统论的视野中,规制产生于法律系统与经济系统之间的双重偶联结构,本质是法律系统对契约的介入。而规制俘获作为经济系统过度扩张对法律系统的侵蚀的体现,将造成系统的"去... 规制俘获理论认为规制会周期性地被利益集团俘获。在社会系统论的视野中,规制产生于法律系统与经济系统之间的双重偶联结构,本质是法律系统对契约的介入。而规制俘获作为经济系统过度扩张对法律系统的侵蚀的体现,将造成系统的"去界分化",危及法律系统的自主性。面对规制俘获,应利用司法系统的特有能力将受侵害基本权利现实化,维系社会子系统间的功能分化。 展开更多
关键词 系统理论 规制俘获 结构耦合 二阶观察
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算法赋能政府规制:逻辑、限度与发展方向
20
作者 黄新华 温永林 《北京社会科学》 北大核心 2024年第1期92-104,共13页
在算法治理时代,算法既是需要规制的对象,也是赋能政府规制以实现更好规制的治理工具。社会高度计算化和算法的规则属性给予了算法赋能的技术逻辑,数字化转型引致的规制困境和私人算法滥用奠定了算法赋能的现实逻辑,提升规制效能增进民... 在算法治理时代,算法既是需要规制的对象,也是赋能政府规制以实现更好规制的治理工具。社会高度计算化和算法的规则属性给予了算法赋能的技术逻辑,数字化转型引致的规制困境和私人算法滥用奠定了算法赋能的现实逻辑,提升规制效能增进民生福祉形塑了算法赋能的价值逻辑。但是,算法运行本身存在的内在局限,以及规制者能力不足或不当运用,导致算法赋能政府规制存在着复杂性难以化约、被动规制俘获、规制权力泛化、可问责性和算法偏差等限度。发挥算法赋能政府规制的积极作用,促进算法与政府规制融合发展,必须坚持规制者的主体地位,完善政府规制的体制机制,强化制度建设,保障算法在可控和可信赖的轨道上运行。 展开更多
关键词 算法赋能 政府 规制俘获 算法偏差
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