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浅谈证券公司债券的信用风险及投资价值
1
作者 张洁 胡宇辰 《债券》 2024年第2期82-86,共5页
近年来,由于非金融机构信用风险频发,机构投资者在信用策略上从传统的“信用主体下沉”逐渐转向“信用品种/条款下沉”,而金融次级债便是这一趋势下的重要选择。与非金融机构相比,金融机构的监管政策更为严格,监管标准与国际接轨,这也... 近年来,由于非金融机构信用风险频发,机构投资者在信用策略上从传统的“信用主体下沉”逐渐转向“信用品种/条款下沉”,而金融次级债便是这一趋势下的重要选择。与非金融机构相比,金融机构的监管政策更为严格,监管标准与国际接轨,这也决定了金融类发行人的信用基本面更透明,可研究性也更强。本文重点探讨证券公司作为债券发行人的信用基本面分析框架,并对其发行债券的投资价值进行简要点评,供投资者参考。 展开更多
关键词 证券公司 商业模式 信用 次级债 转债
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我国证券公司数据出境的合规困境与监管应对
2
作者 张墨洋 《天府新论》 2024年第2期120-129,共10页
近年来,随着我国资本市场双向开放程度不断加深,我国证券公司数据出境活动愈发频繁。但实践中,我国证券公司数据出境面临着重要数据认定标准不明确、数据出境安全评估耗时较长、个人信息出境缺乏豁免机制等困境。这反映出我国数据出境... 近年来,随着我国资本市场双向开放程度不断加深,我国证券公司数据出境活动愈发频繁。但实践中,我国证券公司数据出境面临着重要数据认定标准不明确、数据出境安全评估耗时较长、个人信息出境缺乏豁免机制等困境。这反映出我国数据出境监管存在事前监管压力过大、缺乏监管规则适用指引、行业数据分级分类建设有待加强、监管职责划分不尽合理等问题。为此,需要进一步加强证券行业数据分级分类建设、完善细化数据出境监管规则指引文件、明确中国证监会在证券公司数据出境监管方面的主体地位、加强对数据出境的事中事后监管,并进一步探索“监管沙盒”等创新监管安排。 展开更多
关键词 证券公司 数据出境 数据跨境流动 合规 监管
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证券公司在碳中和发展中的战略路线
3
作者 徐梦羽 《商业经济》 2024年第3期183-186,共4页
“十四五”规划是我国推动高质量发展的纲领性文件,作为规划中的重要环节,“碳达峰”“碳中和”是实体企业发展绿色经济、实现节能减排的重要目标。证券公司作为资本市场的中坚力量,应以发展绿色金融为抓手,助力企业投融资活动,大力推... “十四五”规划是我国推动高质量发展的纲领性文件,作为规划中的重要环节,“碳达峰”“碳中和”是实体企业发展绿色经济、实现节能减排的重要目标。证券公司作为资本市场的中坚力量,应以发展绿色金融为抓手,助力企业投融资活动,大力推动绿色债券发行。从制度路线、管理路线、业务发展路线三个方面分析证券公司在“碳中和”进程中的发展战略,并综合国际与国内的温室企业排放体系,寻找较为合适的碳排放核算方法,在辅助实体企业进行“碳中和”规划和“碳足迹”披露的基础上,建立自身的绿色金融发展计划,发挥证券公司在国家实现“碳中和”进程中的金融服务作用。 展开更多
关键词 碳中和 证券公司碳足迹 战略路线
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“双碳”目标下证券公司践行ESG理念的路径探究
4
作者 张佳 陈祖武 《福建开放大学学报》 2024年第1期80-84,共5页
2021年中国第一次提出“碳达峰”和“碳中和”长远目标,对我国实现“双碳”目标提出了更高要求。证券公司作为资本市场重要组成部分,在服务实体经济、促进资本流动、助力“双碳”长远目标实现等方面发挥着重要促进作用。分析“双碳”目... 2021年中国第一次提出“碳达峰”和“碳中和”长远目标,对我国实现“双碳”目标提出了更高要求。证券公司作为资本市场重要组成部分,在服务实体经济、促进资本流动、助力“双碳”长远目标实现等方面发挥着重要促进作用。分析“双碳”目标下证券公司推行ESG存在的问题及成因,基于此探讨证券公司践行ESG理念的路径选择,认为证券公司践行ESG理念应该清晰证券公司战略定位,关注企业的绿色转型,实现信息披露规范化,同时要注意加强ESG人才队伍建设。 展开更多
关键词 ESG投资 绿色金融 证券公司
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A证券公司财富管理数字化转型案例研究
5
作者 余发庆 《江苏商论》 2024年第4期32-36,共5页
目前,券商行业马太效应趋势放缓,金融科技能力和数字化能力的影响力日增。行业竞争呈国际化趋势,外资牌照逐步放宽。由于头部券商综合发展和中小券商特色化发展的趋势,行业并购、收购、合并事件将不断出现,经纪业务佣金收入下滑。全行... 目前,券商行业马太效应趋势放缓,金融科技能力和数字化能力的影响力日增。行业竞争呈国际化趋势,外资牌照逐步放宽。由于头部券商综合发展和中小券商特色化发展的趋势,行业并购、收购、合并事件将不断出现,经纪业务佣金收入下滑。全行业探索财富管理转型之路,资管新规、科技监管的外部环境对风控合规提出更高的要求。依赖数字化能力的支持,科技与金融加速融合,推动行业创新转型,后疫情时代进一步推动券商服务能力线上化。本文以A公司为例,研究证券公司财富管理数字化转型。 展开更多
关键词 数字化转型 证券公司 案例
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数字化时代证券公司业财融合的困境与突破
6
作者 楼婷 《商业观察》 2024年第12期37-40,共4页
随着数字化时代的迅猛发展,证券公司业财融合已成为行业发展的趋势和重点。然而,证券公司在业务和财务融合过程中,仍然面临着一些困境和挑战。对此,文章通过深入研究,旨在为证券公司寻求业务和财务融合的新路径,促进数字化时代证券业的... 随着数字化时代的迅猛发展,证券公司业财融合已成为行业发展的趋势和重点。然而,证券公司在业务和财务融合过程中,仍然面临着一些困境和挑战。对此,文章通过深入研究,旨在为证券公司寻求业务和财务融合的新路径,促进数字化时代证券业的可持续发展。文章将首先介绍业财融合的定义及其重要性,其次分析数字化时代证券公司在业务与财务融合方面所面临的困境,最后提出相关策略及建议,以期为数字化时代证券公司业财融合提供借鉴与参考。 展开更多
关键词 数字化时代 证券公司 业财融合 困境 策略
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数字化浪潮下证券公司财务共享服务升级研究
7
作者 张磊 《商业观察》 2024年第8期88-91,共4页
数字经济时代的到来,让世界从“网联”到“物联”,产业结构和市场需求变革剧烈,越来越多的企业力求把握时代趋势。证券公司通过对财务管理模式进行优化升级,引入信息化手段成立财务共享服务中心,促使财务工作效率得到大幅提升,对一些重... 数字经济时代的到来,让世界从“网联”到“物联”,产业结构和市场需求变革剧烈,越来越多的企业力求把握时代趋势。证券公司通过对财务管理模式进行优化升级,引入信息化手段成立财务共享服务中心,促使财务工作效率得到大幅提升,对一些重复的、可标准化的事项进行集中化、信息化处理,提高了财务管理效率。现阶段,仍有证券公司的财务共享服务升级未能纳入业务数字化进程,使得财务共享服务效率和效果受限,未能推动财务管理数字化,形成对业务数字化的协同、支持。文章以数字化转型概述为引线,阐述了财务共享服务概念,对现阶段证券公司财务共享服务升级过程中存在的问题进行分析,并提出针对性的优化策略。 展开更多
关键词 证券公司 财务共享 平台建设 信息化
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浅析证券公司财务分析存在的问题及其对策
8
作者 刘晨 《老字号品牌营销》 2024年第2期126-128,共3页
本文主要对证券公司财务分析存在的问题及其对策进行了分析。首先,介绍了证券公司进行财务分析的重要性,指出财务分析对于证券公司的经营决策和风险控制具有重要作用。其次,探讨了目前证券公司财务分析存在的主要问题,包括信息不对称、... 本文主要对证券公司财务分析存在的问题及其对策进行了分析。首先,介绍了证券公司进行财务分析的重要性,指出财务分析对于证券公司的经营决策和风险控制具有重要作用。其次,探讨了目前证券公司财务分析存在的主要问题,包括信息不对称、财务报表缺乏真实性和可比性等方面的问题。最后,提出了证券公司强化财务分析的有效策略,包括加强内部控制、完善财务报告和信息披露、重视非财务因素等。希望这些策略可以帮助证券公司更好地开展财务分析,提高经营决策的科学性和准确性。 展开更多
关键词 证券公司 财务分析 问题
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融资理论在上市证券公司融资决策中的应用研究
9
作者 洪煜洲 《财会学习》 2024年第10期137-139,共3页
本文旨在探讨融资理论在上市证券公司融资决策中的应用。通过对融资理论的综述和上市证券公司融资决策的概述,分析股权融资、债务融资和混合融资决策中融资理论的具体应用。同时,探讨影响融资决策的因素,研究结果可为上市证券公司提供... 本文旨在探讨融资理论在上市证券公司融资决策中的应用。通过对融资理论的综述和上市证券公司融资决策的概述,分析股权融资、债务融资和混合融资决策中融资理论的具体应用。同时,探讨影响融资决策的因素,研究结果可为上市证券公司提供决策参考,促进其融资效率和质量的提升。未来研究可深入探讨更多影响因素,并拓展融资理论在不同领域的应用。 展开更多
关键词 融资理论 上市证券公司 融资决策 影响因素
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证券公司审计风险及防范措施研究
10
作者 蔡严斐 《中小企业管理与科技》 2024年第2期127-129,共3页
在当前的经济生态中,对于证券公司的运作逐渐成为监管机构与市场关注的焦点。会计师事务所在执行证券公司审计工作的过程中承担的风险日趋严峻,这不仅影响财务报表的真实性,更牵涉整个资本市场的安全与公正。论文从会计师事务所的视角出... 在当前的经济生态中,对于证券公司的运作逐渐成为监管机构与市场关注的焦点。会计师事务所在执行证券公司审计工作的过程中承担的风险日趋严峻,这不仅影响财务报表的真实性,更牵涉整个资本市场的安全与公正。论文从会计师事务所的视角出发,深入探讨了证券公司在审计阶段可能遭遇的种种挑战,并针对性地提出了风险防范措施,旨在为审计工作提供实践指南,助力提升审计效果,确保资本市场的良性运转。 展开更多
关键词 证券公司 审计风险 风险防范 会计师事务所
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证券公司流动性风险管理与风险防范
11
作者 杜志远 《中文科技期刊数据库（全文版）经济管理》 2024年第3期0190-0193,共4页
证券公司作为一种金融机构,面临着不断变化的市场环境和多元化的经济风险。其中,流动性风险是一项极具挑战性的管理任务,直接影响着证券公司的稳健运营和客户对公司的信任度。因此,本文针对证券公司流动性风险的特征、挑战以及有效的管... 证券公司作为一种金融机构,面临着不断变化的市场环境和多元化的经济风险。其中,流动性风险是一项极具挑战性的管理任务,直接影响着证券公司的稳健运营和客户对公司的信任度。因此,本文针对证券公司流动性风险的特征、挑战以及有效的管理与防范策略展开分析和探讨,以期能够为证券公司在动荡市场中保持良好的经营状况提供一定的参考建议。 展开更多
关键词 证券公司 流动性风险 风险管理 风险防范
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证券公司客户关系维护管理问题浅析
12
作者 徐洋 《行政事业资产与财务》 2024年第2期124-126,共3页
当前证券市场同质化竞争激烈,各大证券公司在稳定存量客户的同时,为了发展新客户,不断提升自身的管理和服务水平,希望通过优质的服务吸引更多的客户。客户是证券公司取得经济效益的关键,也是证券行业的一种战略资源,对证券公司的稳定运... 当前证券市场同质化竞争激烈,各大证券公司在稳定存量客户的同时,为了发展新客户,不断提升自身的管理和服务水平,希望通过优质的服务吸引更多的客户。客户是证券公司取得经济效益的关键,也是证券行业的一种战略资源,对证券公司的稳定运营和长期发展具有十分重要的作用,客户维护对证券公司的发展至关重要。本文以XZ证券营业部客户关系维护管理为例,分析了客户资源的重要性和当前客户资源维护管理方面存在的问题,提出了以客户为中心创新关键业务、提升员工的综合素质、加强与客户交流互动、提升服务质量和标准等客户关系维护措施,以期提升客户对证券公司效益的贡献度、服务满意度和黏性,帮助证券公司在激烈的市场竞争中保持优势,为证券公司的客户关系维护管理提供借鉴。 展开更多
关键词 证券公司 客户关系 维护管理
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财务共享模式在证券公司的应用和优化
13
作者 李旭 《中文科技期刊数据库（全文版）经济管理》 2024年第3期0055-0058,共4页
随着全球经济的不断发展,财务共享模式作为一种新型的财务管理模式逐渐成为企业关注的焦点。证券公司作为一个资金密集型行业,也逐渐应用了财务共享模式。本文通过对证券公司在应用财务共享模式过程中存在的问题进行分析,提出了相应的... 随着全球经济的不断发展,财务共享模式作为一种新型的财务管理模式逐渐成为企业关注的焦点。证券公司作为一个资金密集型行业,也逐渐应用了财务共享模式。本文通过对证券公司在应用财务共享模式过程中存在的问题进行分析,提出了相应的优化策略。财务共享模式是指将一个集团内的财务职能集中到一起,由该集团统一管理、统一核算、统一报表,从而提高集团整体的运营效率,降低成本和风险,使集团的资源得到有效利用。 展开更多
关键词 财务共享模式 证券公司 应用优化
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大模型在证券公司智能客服领域的应用初探
14
作者 程鹏 董娅利 +1 位作者 仲昭璇 吴恒 《中国金融电脑》 2024年第3期53-57,共5页
在证券行业,智能客服已成为提升客户体验、提高服务效率以及扩大市场覆盖面的重要手段。智能客服不仅需要具备快速响应的能力,其应答还应能覆盖广泛的业务领域,且需具有较高的准确率。近年来,AI技术飞速发展,尤其是大规模预训练模型(以... 在证券行业,智能客服已成为提升客户体验、提高服务效率以及扩大市场覆盖面的重要手段。智能客服不仅需要具备快速响应的能力,其应答还应能覆盖广泛的业务领域,且需具有较高的准确率。近年来,AI技术飞速发展,尤其是大规模预训练模型(以下简称“大模型”)的出现,为智能客服的优化和升级提供了新的可能性。 展开更多
关键词 市场覆盖面 证券公司 证券行业 客户体验 智能客服 AI技术 快速响应 应用初探
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证券公司财务管理数智化转型刍议
15
作者 邱慧 《财会学习》 2024年第12期14-16,共3页
在激烈的市场竞争和日益严格的监管环境下,随着数字化浪潮的来袭,证券公司面临财务管理的转型升级。财务管理作为企业管理的核心内容之一,对证券企业的筹资、投资、资金运营与分配、财务风险与金融风险管理均具有重大影响,本文探讨了影... 在激烈的市场竞争和日益严格的监管环境下,随着数字化浪潮的来袭,证券公司面临财务管理的转型升级。财务管理作为企业管理的核心内容之一,对证券企业的筹资、投资、资金运营与分配、财务风险与金融风险管理均具有重大影响,本文探讨了影响证券公司财务管理数智化转型的因素、转型中面临的挑战及应对策略,以期对证券公司财务数智化顺利转型有所裨益。 展开更多
关键词 证券公司 财务管理数智化转型 挑战 应对策略
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知识图谱技术在证券公司员工赋能平台中的应用探索
16
作者 潘建东 王赵鹏 +2 位作者 马张晖 尹序鑫 刘国杨 《中国金融电脑》 2024年第1期50-53,共4页
当前,金融机构在开展财富管理业务时,经常面临庞大的客户群体与综合服务能力不匹配的问题:一线员工学习压力大,客户服务针对性弱;个体经验难以持续产生价值,出现专业人才流失现象等。为解决这些问题,中信建投证券股份有限公司(以下简称... 当前,金融机构在开展财富管理业务时,经常面临庞大的客户群体与综合服务能力不匹配的问题:一线员工学习压力大,客户服务针对性弱;个体经验难以持续产生价值,出现专业人才流失现象等。为解决这些问题,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)积极探索通过科技赋能提升财富管理能力,利用知识图谱和大语言模型技术,有效连接用户、产品和知识等节点数据,开发了具有专业知识生产检索功能的员工赋能平台系统。 展开更多
关键词 证券公司 金融机构 一线员工 综合服务能力 知识图谱 人才流失现象 检索功能 语言模型
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数据投行视角下的证券公司机构客户综合服务业务发展模式研究
17
作者 廖倡 梁家辉 +1 位作者 钟海万 沈鑫杰 《中国金融电脑》 2024年第1期43-46,共4页
自党的十八大以来,党中央高度重视发展数字经济,数据要素价值愈加凸显。2022年12月,《中共中央国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》发布,系统性明确了数据基础制度体系建设方向。当前,资本市场的机构化进程正不断加... 自党的十八大以来,党中央高度重视发展数字经济,数据要素价值愈加凸显。2022年12月,《中共中央国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》发布,系统性明确了数据基础制度体系建设方向。当前,资本市场的机构化进程正不断加快,包括大型企业、小型企业、基金公司、保险公司、证券公司等在内的各类参与者逐渐增多。 展开更多
关键词 证券公司 小型企业 制度体系建设 业务发展模式 投行 保险公司 党的十八大以来 要素价值
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