题名 证券发行公司内部状况公开制度与证券市场
1
作者
牟永宁
机构
上海财经大学研究生部
出处
《上海金融》
CSSCI
北大核心
1993年第11期19-20,共2页
文摘
一、内部状况公开:证券市场正常运行的保证 证券发行公司内部状况公开,是证券市场的基本原则之一,是证券市场活力的源泉。早在1933年美国联邦政府制定它的第一部有关证券管理的法律——《{证券法》时就规定,证券发行者发行其证券时,必须向投资者充分公开其财务状况和其他有关资料,禁止以欺诈手段推销证券。
关键词
证券 市场证券 发行 公司公开制度 证券发行者 美国联邦政府 基本原则 活力的源泉 证券 法充分公开 财务状况
分类号
F8
[经济管理]
题名 论证券发行的财务公开制度及其有效性
2
作者
牟永宁
机构
上海财经大学
出处
《财会月刊》
1994年第3期30-31,共2页
文摘
公开性是证券市场的基本原则之一,是证券市场活力的源泉。早在1933年美国联邦政府制定的第一部有关证券管理的法律——《证券法》中就规定,证券发行时,必须向投资者充分公开发行者的财务状况和其他有关资料,禁止以欺诈手段推销证券。建立证券发行者的内部财务状况公开制度,目的在于保护投资者的利益,从而促进证券市场健康、迅速地发展。本文拟就证券发行的财务公开制度及其有效性作如下探讨。
关键词
财务公开制度 证券发行者 证券 市场保护投资者 财务报告 财务状况 资金市场 内部财务 有效性 经营状况
分类号
F23
[经济管理—会计学]
题名 中国证券市场结构实证分析
被引量：9
3
作者
娄树本 吴盛
机构
天津财经学院金融系 湖南国投天津证券部
出处
《现代财经（天津财经大学学报）》
2001年第1期28-33,共6页
文摘
在我国理论界始终追随着证券市场结构的调整和演进 ,不断地对证券市场结构进行研究。但是迄今为止 ,对证券市场结构的研究没有能够深入发掘经济的内涵因素对证券市场结构的影响 ,也没有一套分析证券市场结构的完整的理论体系。本文通过吸收发展经济学的研究成果 ,试图建立一套衡量我国证券市场结构的指标 ,特别是衡量证券市场交易工具的指标 ,以期能促进我国证券市场的结构的不断完善。
关键词
证券 证券发行者 证券 投资者中介机构 证券 市场结构国产生产总值 证券 率资本形成率 外部融资比率 中国
Keywords
Securities Securities Issuer Securities Investor Intermediary Institution Securities Market Structure
分类号
F832.51
[经济管理—金融学]
题名 国外证券市场管理体制介绍
被引量：2
4
作者
李松吉
机构
吉林艺术学院
出处
《经济视角》
2001年第6期37-38,共2页
文摘
证券市场管理体制,是指国家对证券市场组织机构及其交易行为、制度的规定。美日英等国家的证券市场管理体制,有一个逐步形成和发展的过程。各国的具体情况不同,其证券市场管理体制也具有各自的特点。在不断强化证券市场管理力度的今天。
关键词
证券 市场管理交易行为 组织机构 证券 交易所具体情况 制度 英格兰银行 大藏省 证券发行者 证券 管理
分类号
F831.5
[经济管理—金融学]
题名 试论完善我国证券评级制度
被引量：1
5
作者
杨定华
机构
云南财贸学院投资经济系
出处
《云南财经大学学报》
1995年第4期30-32,共3页
文摘
试论完善我国证券评级制度杨定华证券评级制度是证券市场发展的必然结果，也是证券市场走向成熟的重要标志。随着我国证券市场的发展，特别是债券市场的规模日益扩大，评级工作和相应的机构也随之出现。但评级工作及其机构尚不完善，不利于我国证券市场的发展和管理。本文...
关键词
证券 评级评级机构 我国证券 市场 评级结果 《证券 法》 机构投资者 国际惯例 投资决策 投资咨询法 证券发行者
分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
题名 美国证券交易委员会415条款及其启示
被引量：1
6
作者
秦毅
机构
上海财经大学
出处
《证券市场导报》
1999年第8期46-49,共4页
文摘
我国的配股发行可以借鉴美国证券交易委员会415条款的实践经验,引入暂搁注册制度,即允许上市公司为其近期发行配股的意向到证监会办理暂搁注册手续,等实际筹资时,再及时更新配股申报材料并随即进行证券发行。
关键词
美国证券 交易委员会 证券发行者 改革的启示 1999年8月 公开发行 美国证券 法 发行 日期金融机构重组 信息披露 标准普尔公司
分类号
F837.12
[经济管理—金融学]
题名 证券市场系统的信息再生与信息调节
7
作者
张海涛 李忠范
机构
吉林工业大学情报工程系
出处
《技术经济》
1995年第9期64-66,共3页
文摘
证券市场系统作为经济领域的一个特殊的系统,除具有系统的一般运动特征外,还有其自己的特殊性,其中最显著的特征是信息运动对整个系统的主导作用,并随着该系统的完善和发展,这种主导地位将越来越重要,这主要是由于该系统对信息的高度依赖和需求。在证券市场系统运动中,信息运动是其最重要的运动。下面仅就信息运动的较高阶段—信息再生与信息调节进行讨论。
关键词
证券 市场信息再生 最优控制策略 证券发行者 信息运动 信息调节 信息集 证券 投资者决策问题 运动状态
分类号
F830.9
[经济管理—金融学]
题名 关于证券促销的几个问题
8
作者
金鹰 杨勇
机构
湖南商学院贸易经济系 山西运城高等专科学校
出处
《湖南商学院学报》
1996年第1期42-44,51,共4页
文摘
证券的发行与流通,是一种复杂的金融活动,而不是一种证券从发行者到投资者(即认购者),或从一个投资者到另一个投资者之间的简单的卖和买。一种证券能否顺利发行或正常流通与变现,取决于投资者是否愿意认购它。而投资者为了使其认购的某种证券资金带来增值的最大化,必然对证券的种类作出选择,包括股票与债券间的选择等。证券发行和流通的成功与否,不仅依赖于正确的时机决策、价格选择以及发行方式的选择。
关键词
证券 流通证券 投资者促销手段 证券发行者 社会公众 产品促销 证券 市场企业形象 发行 方式开发新产品
分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
题名 市场、政府与证券经济监管
9
作者
庄序莹
出处
《东北财经大学学报》
1999年第5期47-51,共5页
文摘
本文从竞争失灵和信息失灵角度,对政府和市场在证券经济运作过程中的各自作用和潜在缺陷作了具体分析,并得出如下结论:一、就竞争失灵而言,只要信息是完全的,那么竞争失灵是暂时的,可被市场自动修复的,考虑到干预成本和实际效果,监管的理由是不充分的:二、就信息失灵而言,在证券发行市场上,政府的介入是必要的,但在具体形式上应基于实事求是的成本一收益分析;在交易市场上,监管的核心是有关证券的内幕信息。
关键词
证券 经济内幕信息 信息披露 证券 市场投资者 上市公司 政府制度 其他投资 证券发行者 证券 发行 市场
分类号
F723
[经济管理—市场营销]
题名 证券市场的信息不对称问题
10
作者
马敏
出处
《产经评论》
1997年第11期49-49,共1页
文摘
A.信息不对称的主要表现排除个别的偶然现象,从总体上讲,证券市场信息不对称的主要表现是:其一,机构投资者和中小投资者之间的信息不对称.在二级市场,具备雄厚资金实力的机构投资者一般都拥有自己的研究队伍,建立了先进的信息网络,储备了大量的信息资料,并建立了广泛的社会关系,其信息的收集、整理和加工能力显著超过中小投资者。
关键词
信息不对称 证券 市场机构投资者 中小投资者 规模经济性 证券发行者 证券 投资基金证券 交易证券 承销商原始信息
分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
题名 美国的证券信用等级系统
11
作者
钟晓鹰
出处
《金融与经济》
1989年第3期61-61,共1页
文摘
在美国公开的市场上发行有价证券,不论发行者是谁,国内公司或外国公司,私营企业或政府部门,都需要首先经过信用评级。证券信用评级的意义在于,确立各种证券在公开市场上的形象,保障筹资者的市场地位和利益,增加投资者的市场地位和利益,增加投资者的投资风险透明度,从而有利于资本市场的正常有效运行。
关键词
证券 信用评级增加投资 信用评级机构 资本市场 信用等级 私营企业 市场地位 证券发行者 有价证券 有效运行
分类号
F8
[经济管理]
题名 法兰克福证券交易所
12
出处
《经济研究参考》
1993年第Z1期596-601,共6页
文摘
德国法兰克福市作为欧洲银行业和证券业中心的历史可以追溯到中世纪,在那时法兰克福就以其商业和服务业繁荣而闻名于世。1180年,法兰克福首次发行了货币。1402年第一家证券交易所开始营业。现在的法兰克福证券交易所是根据联邦德国政府1896年颁布的《证券交易法》,由黑森州政府批准建立的。到本世纪初,交易所迅速发展壮大,在该交易所公开上市发行的各种有价证券高达1500多种。
关键词
法兰克福 证券 交易所有价证券 证券 交易法外汇市场 欧洲银行业 证券发行者 股票 黑森州 联邦德国
分类号
F0
[经济管理—政治经济学]
题名 我国证券市场的规范化思考
13
作者
范磊 张培栋 杨丽娟 张东彦
机构
工商银行衡水分行
出处
《金融教学与研究》
1995年第2期42-43,共2页
文摘
我国证券市场的规范化思考范磊，张培栋，杨丽娟，张东彦我国的证券市场，经过近几年的改革，已经有了长足的发展，但用市场的观点对其进行全面的分析，就会发现其与成熟的市场仍有相当的差距，需要进一步规范。一、我国证券市场的非规范化表现（一）非公平性。社会主义市...
关键词
我国证券 市场 市场规范化 国家股 上市流通 证券发行者 中介机构 结构失衡 证券 投资规范证券 市场 个人投资者
分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
题名 八十年代以来国际银行创新的几种金融工具简介
14
作者
熊征东
出处
《湖北农村金融研究》
1995年第5期38-39,共2页
文摘
自从80年代以来,随着国际银行业竞争的不断加剧,国际银行金融创新浪潮一浪高过一浪,新型金融工具不断产生,现将几种典型的金融工具简介如下:1、担保便利担保便利(Facility of Guarantee),又称票据发行便利、周转承保便利。其主要特征为:它并不是一种由银行直接发放的贷款,而是由银行参加的保证证券发行的一种担保性协议。
关键词
金融工具 证券发行者 无担保 银行创新 有价证券 便利 新浪潮 金融创 浮动利率 证券 市场
分类号
F831.2
[经济管理—金融学]
题名 投资银行
15
出处
《商业会计》
1995年第3期14-14,共1页
文摘
投资银行投资银行是为工商企业提供长期信用的银行。其主要业务是包销企业或政府的有价证券，满足企业或政府经营中长期占用资本的需要。投资银行是证券发行者与投资者之间的信用中介。投资银行与一般商业银行不同之处在于前者的资金主要不是靠吸收存款，而是靠发行股票和...
关键词
投资银行 商业银行 证券发行者 信用中介 代客买卖 代理发行 有价证券 政府经营 筹集资金 发行 工作
分类号
F830.33
[经济管理—金融学]
题名 论我国证券市场的法律调整
16
作者
余能斌 刘应民
机构
武汉大学法学院
出处
《中国法学》
CSSCI
北大核心
1992年第2期42-47,共6页
文摘
本文作者认为:我国证券市场的地位和性质亟需法律加以确认;确立协调统一、符合国情、科学的立法原则;采用统一独立的立法体例,加快证券立法,以适应我国证券市场的需要。
关键词
证券 市场立法法律调整 证券 立法证券 交易所管理办法 证券发行者 立法原则 立法体例 证券 法合法权益
分类号
D90
[政治法律—法学理论]
题名 证券市场的监管
被引量：1
17
作者
陈建梁
机构
复旦大学世界经济系
出处
《金融研究》
CSSCI
北大核心
1989年第10期54-55,共2页
文摘
我国初步形成的证券市场在筹集和运用社会闲散资金、提高社会资金利用率方面愈益起到重要作用。我国证券市场与资本主义证券市场有许多质的区别,然而,由于证券市场的参与人,从政府机构、金融机构、交易所直至企业、公司、个人之间,都有不同的利益关系,因此,为保证证券业充分发挥对社会积极有益的效果,保证市场有效的运转,以及保证各部分参与人的公平交易和合法利益,需要制定证券法规,建立和完善一套监管机构和规则。发达国家有庞大的、悠久的证券产业,形成一套比较完整的监管制度,值得研究或借鉴。 (一)证券市场的监管目标证券市场是筹资人的集资场所,但不是偏向为筹资人服务的场所。如果没有活跃的、广泛的投资者,证券市场就发育不起来。证券市场监管的主要目标之一是保护投资者。
关键词
证券 市场监管监管机构 证券发行者 利益关系 参与人 监管制度 金融机构 监管目标 保护投资者 初步形成
分类号
F8
[经济管理]
题名 资本证券的构成条件
18
作者
马兰 殷俊
出处
《经济评论》
CSSCI
1994年第1期51-52,共2页
文摘
资本证券的构成条件马兰，殷俊随着我国证券市场的兴起与繁荣，证券的种类与数量迅速增长，证券在国民经济和人民生活中的作用变得愈来愈重要。探索和总结证券含义以及资本证券的构成条件，已成为金融证券领域一个最基本的问题，也是经济理论界、学术界一个亟待明确的问题...
关键词
资本证券 有价证券 证券 所金融证券 证券 持有构成条件 证券发行者 经济特权 间接金融 风险收益
分类号
F830.9
[经济管理—金融学]
题名 试论我国证券市场立法
19
作者
谢振国 王维 侯振坤
出处
《中南政法学院学报》
CSSCI
1992年第2期56-60,共5页
文摘
1 我国的证券市场自1984年开始有步骤地开放以来,得到了较快的发展,市场体系已逐渐形成,统一的证券市场已初具规模,并且向规范化、法制化、信息化、现代化的方向发展。证券的发行和流通也日益活跃。但是,我国的证券业虽然发展较快,却还存在许多问题尚待解决,在许多方面还不尽如人意,这主要表现在: 1.证券发行零散,发行周期长。目前,我国虽有证券公司34家,但是由于企业与专业银行关系比较密切,因此,不论是企业发行股票、债券,还是发行短期融资券。
关键词
证券 市场立法证券发行者 证券 业证券 交易所证券 交易法管理机构 证券 公司无表决权股票 规范化 专业银行
分类号
D9
[政治法律—法学]
题名 论我国证券交易的法律调整
20
作者
雷兴虎
出处
《中南政法学院学报》
1988年第3期57-60,共4页
文摘
证券交易,即股票、债券等有价证券的买卖转让活动。在资本主义的经济发展中,它起了十分重要的作用,被喻为"金融的心脏"、"商品经济的晴雨表"。然而,新中国在成立后的三十多年间,证券交易仅仅成了个历史名词,被称之为"投机商人买卖有价证券、牟取暴利的活动"。随着我国经济体制改革的进一步深化。
关键词
证券 交易所有价证券 法律调整 证券 贴现经纪人 证券 投资者交易市场 证券发行者 合法权益 法律规定
分类号
D9
[政治法律—法学]
